下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括(,)

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下列与基金销售人员的日常管理工作相
关的制度不包括(,)
篇一：基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案
一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

)
(1)以下哪些不是有价证券的性质：（）
a.期限性
b.收益性
c.流动性
d.投机性
(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）
a.存款
b.股票
c.债券
d.基金
(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

a.5
b.10
c.15
d.20
(4)截至20xx年6月底，我国共有（）家基金管理公司
a.50
b.53
c.58
d.60
(5)央行发行央票是为了()。

a.筹集自有资本
b.筹集债务资本
c.调节商业银行法定准备金
d.减少商业银行可贷资金
(6)证券法开始实施是()。

a.1997年
b.1998年
c.1999年
(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（披露一次更新的招募说明书。

a.6）个月
b.2
c.3
d.1
(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。

这也是世界上第一个()。

a.契约型投资基金
b.公司型开放式基金
c.股票基金
d.封闭式基金
(9)()指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

a.基金账务的复核
b.基金头寸的复核
c.基金资产净值的复核
d.基金对财务报表的复核
(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。

b.2000万
c.5000万
d.1亿
(11)基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

a.健全性原则
b.有效性原则
c.独立性原则
d.相互制约原则
(12)()是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有
关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

a.基金管理业务
b.受托资产管理业务
c.基金销售业务
d.投资咨询服务业务
(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。

a.1998年12月29日
b.1999年1月1日
c.1999年7月1日
d.1999年12月1日
(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。

a.发行市场和交易市场
b.一级市场和二级市场
c.有形市场和无形市场
d.初级市场和次级市场
(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）
a.切实保障证券公司利益的需要
b.是维护市场良好秩序的需要
c.是发展和完善证券市场体系的需要
d.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于20xx年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取
a.认购金额
b.认购份额
c.认购利息
d.净认购金额
篇二：证券投资基金销售管理办法考试题库
一、单选题
1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（）年内未开展基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。

a、2年
b、1年
b、3年d、半年
答案：b
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十条
2、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（）起施行。

a、20xx年10月1日
b、20xx年6月25日
c、20xx年1月1日
d、20xx年1月1日
答案：a
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十三条
3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7需将销售协议报送（）
a、中国证监会
b、中国证券业协会
c、中国人民银行
d、主要经营活动所在地中国证监会派出机构
答案：c
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十一条
4、基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。

a、基金销售支付结算机构日内
b、中国证监会派出机构
c、中国证券业协会
d、中国证监会
答案：d
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十四条
5、（）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合
a、中国证券业协会
b、中国证监会及其派出机构
c、基金销售支付结算机构
d、中国登记结算公司
答案：b
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十四条
二、多选题
1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（）。

a、监管谈话
b、警告
c、出具警示函
d、罚款答案：b、d
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十七条
2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（）。

a、签订新的销售协议
b、宣传推介基金
c、发售基金份额
d、办理基金份额申购
答案：a、b、c、d
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》九十一条
3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（），责令改正，单处或者并处警告、罚款；
a、未按照规定开立与基金销售有关的账户；
b、未按照规定使用基金宣传推介材料；
c、违反《证券投资基金销售管理办法》的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的
人员宣传推介基金；
d、未按照规定签订书面销售协议；
答案：a、b、c、d
题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十九条
4、基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等行政监管措施。

a、监管谈话。