最新两化融合内审员培训课件

审核结论: • 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。
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审核基础知识
审核员: • 有能力实施审核的人员。
能力: • 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
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审核基础知识
审核委托方: 要求审核的组织或人员。
注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审 核要求的任何组织。
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两化融合管理体系内部审核的目的
1、两化融合管理体系是否符合策划的安排、两化融合管理体系 标准的要求以及组织所确定的两化融合管理体系要求
2、两化融合管理体系是否得到有效实施与保持
3、两化融合管理体系正常运行和改进的需要 4、为第二方和第三方审核前的准备 5、作为自我改进的机制
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两化融合内部审核的时机、范围和频度
按策划的时间间隔 一般至少每年应覆盖体系所涉及的部门、过程一次 最初建立体系时频度可适当多一些 特殊情况: • 发生严重两化融合管理体系问题或用户投诉； • 组织机构、生产场所、方针目标等发生重大变化； • 接受第二、第三方审核前。
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两化融合内部审核的依据
• 两化融合管理体系标准 • 两化融合管理手册 • 程序文件 • 有关的法律、法规
受审核方: 被审核的组织。
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审核基础知识
审核组 • 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家 提供支持。
注：指定审核组中的一名审核员为审核组长。
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审核基础知识
技术专家 • 向审核组提供特定知识或技术的人员。
注1：特定的知识和技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文 化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
两化融合管理体系 内审员培训讲义
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内审基础知识 审核策划 文件审核与审核计划 现场审核 纠正措施及其跟踪
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审核基础知识
审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程
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审核基础知识
审核的分类： • 内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进 行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我表现合格声 明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与审核活 动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 • 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第 二方审核由组织的相关方（如顾客）或其他人员以相关方的名义 进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些提供符合G B/T19001或ISO20000要求的认证或注册的组织。 • 当质量管理体系和其他服务管理体系（环境、职业健康安全、信 息安全等）一起审核时，称为“结合审核”。 • 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时， 这种情况称为“联合审核”。
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内审基础Biblioteka Baidu识 审核策划 文件审核与审核计划 现场审核 纠正措施及其跟踪 考试
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审核活动
审核的启动 ----指定审核组长 ----确定审核目的、范围和准则 ----确定审核的可行性 ----选择审核组 ----与审核方初始接触
文件评审 ----评审相关管理体系文件，包括记录， 并确定其针对审核准则的充分性
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审核原则
审核活动的特征是遵循若干原则。其作用： • 使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具； • 为组织提供可以改进体系业绩的信息； • 是提出相应和充分的审核结论的前提； • 是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的 前提。
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审核原则
与审核员有关的原则： a)道德行为：职业的基础 诚信、正直、保守秘密和谨慎对审核是最基本的原则。 b)公正的表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在 审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核方之间没有解 决的或分歧的意见。 c)敬业：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方 对自己的信任。具有必要的能力是重要的因素。
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审核基础知识
审核准则 •一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
审核证据 •与审核准则有关的并且能够证实的记录、陈述或其他信 息。
注:审核证据可以是定性的或是定量的。
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审核基础知识
审核发现: • 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。
审核报告的编制、批准和分发 ----编制审核报告 ----批准和分发审核报告 审核的完成
现场审核准备 ----编制审核计划 ----向审核组分派工作 ----准备工作
审核后续活动的实施 现场审核实施 ----举行首次会议 ----在审核中进行沟通 ----向导和观察员的作用和职责 ----收集和验证信息 ----形成审核发现 ----准备审核结论 ----举行末次会议
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审核基础知识
• 审核方案:针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一 组（一次或多次）审核。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
• 审核计划:对一次审核活动和安排的描述。
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审核基础知识
审核范围 • 审核的内容和界限。
注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及 所覆盖的时期的描述。
• 其他的有关两化融合的要求
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两化融合内部审核的方式及特定
进行两化融合内部审核的方式： • 集中审核 • 分散审核 两化融合内部审核的特点： • 两化融合内部审核必须是一种正式的活动 • 两化融合内部审核是一种抽样过程
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两化融合内部审核的一般顺序
• 审核策划与审核准备 • 现场审核实施与审核报告 • 纠正措施的跟踪与汇总分析
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审核原则
与审核员有关的原则（续）： d)独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益冲突。审核员 在审核过程中保持客观心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证 据的基础上。 e)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重视的 审核结论的合理方法。 审核证据是可以被验证的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资 源条件下进行的，因此它是建立在可得到的信息样本的基础上。抽样 的合理性与对审核结论的可信性密切相关。