国资监管信息系统项目工作方案

国资监管信息系统项目工作方案

一、国资监管系统需要达到的总体目标

“国资监管信息系统”总体目标是：建立园区国资监管的信息网络体系，建立数据共享交换体系，建立国有资产信息管理、监督、分析系统，实现资产监督管理信息化，满足园区各部门对下属国有企业监督管理的业务处理与决策支持需要，满足国有资产增值保值的需要。

二、国资监管信息化系统容

根据国资监管信息系统建设要求，在功能方面包括以下十三个应用子系统

（1）企业信息管理

本系统可以管理园区出资（或托管）的公司的层级结构和股权关系，以及上线公司的基本信息、公司的法人治理（董监事会成员信息、会议、报告等）、部门信息、部制度等信息的维护和查询功能。

（2）预算管理

通过使用本系统，企业可以远程上传预算报表、预算调整报表，园区则可以审核、确认公司上传的预算报表、预算调整报表，并进行汇总分析等，系统还提供预算考核功能。根据公司报表中的预算值、调整值、上年实际值以及预算执行当期数进行考核，计算出预算准确率以及调整率。系统提供预算跟踪功能，根据指定的项目，跟踪到各个集团公司下的各个子公司的该指标的预算值。

（3）报表管理

通过使用本系统，企业能够远程上传财务报表，并且对报表进行相关的维护工作，而园区则可以对报表进行审核和确认操作，在确认之后，可以通过查询功能来查询到企业上传的报表。对于确认过的报表，系统会对其进行备份操作，并且可以查询到备份过的报表。也可以对不同公司的相同类型的报表进行汇总操作，并生成汇总报表。

（4）明细帐监管

系统通过安装客户端工具，可以得到被监管企业财务系统中的总帐、明细帐、凭证的数据，并根据这些数据生成财务报表，进行更进一步的分析和预警。

系统支持的财务软件和版本如下：

用友U8版、金蝶K3、金蝶KIS、金蝶EAS、博科B8、博科OPEN 9000，新SE，新NG5。

（5）报表分析

报表指标分析包含了不同的报表类型、不同的报表频度、不同的报表种类以及不同的报表时间的报表指标的对比分析，包括同比分析、定比分析、环比分析、汇总分析、跨报表类型的数据综合查询等。

（6）监管预警

通过使用本系统，园区可以查询到指定公司指定月份的警示指标预警情况，统计某一公司某一年度的警示指标预警情况，包括总预警数、已消除预警数、未消除预警数等。

专项预警功能是专门针对企业的重大投融资、银行借款、对外担保、重大资产采购、资产处置、改制重组、大额资金往来和货币资金等方面的预警。

（7）重大事项管理

通过使用本系统，企业能够实时上报各类重大事项，而园区或集团公司可以查询下属企业上报的重大事项。可以通过指标重大事项关联维护，来将指定的指标与对重大事项相关联。目前系统中监管的重大事项种类可根据监管的需要进行定制，园区可以在线设置重大事项的类别以及相关的要素，大大提高了重大事项管理的灵活性。

（8）产权管理

通过使用本系统，园区管理企业的投资新增情况、投资变动情况、投资退出情况。企业改制的整个流程（如可行性研究、部决策、清产核资、资产评估等等各个环节）都可以通过产权模块进行管理。

（9）业绩考核

系统提供业绩考核功能，使园区能方便快捷的实现对监管的公司进行业绩考评。能灵活地设置变更所要考核的指标、考核计算公式、权重等参与考核的参数和标准，同时业绩考核还提供用户进行领导薪酬的上报。

（10）文件管理

园区和企业用户可以管理各类电子文档。包含通知管理、公告管理、科室汇报、电子刊物、文件上报、文件下发等子模块。

（11）信访管理

园区受理信访件，然后指定某企业进行处理，企业处理完信访件再将处理情况上报园区，然后园区可以对信访件进行办结归档或退回企业重新处理。

（12）政策法规

政策法规模块是由园区对相关的政策法规进行发布，企业进行查询。当园区发布新的政策法规时，园区可以通过系统把政策法规的容和精神向各级企业进行宣传和介绍。

（13）基础设置与系统管理

除了维护用户权限，管理用户和角色等通用系统管理功能外，系统还提供代码库维护、重大事项类别维护、制度类别维护、指标库维护等扩展的系统管理功能。

三、国资监管数据共享交换平台容

国资监管信息系统中监管数据来源于各企业的异构系统，其具有平台和数据格式多样化的特点，有对数据传输的高安全、高可靠、高性能等要求，所以需要建立一种独立的但又服务于应用系统的数据交换共享平台；

数据共享交换平台是本项目的基础支撑性平台，借助基础物理网络，搭建一个坚固、可靠的交换通道；通过建立数据共享交换平台，实现国有企业基础数据、财务数据等监管数据的实时采集、上传到监管中心，同时也可以将中心数据下发到各企业，实现数据的上传、下发、双向交换共享，是各企业系统和中心监管系统的桥梁和纽带；

国资监管数据交换共享平台将依托成熟的中间件产品，以XML为基础，采用企业前置机-监管中心模式部署，其主要功能包括：

数据的采集、加工处理、传输功能；

同步、异步数据交换功能；

高效、稳定、安全的数据传输通道；

数据及大文件传输功能；

具备广泛的平台支持及开放的开发接口；

四、网络方案

2.1网络总体架构【这里的描述是否适合，他们有政务网吗？】

根据的实际情况，本项目的网络架构在政务网,采用MPLS-VPN技术，以保证网络安全、可靠、高效和经济实用。

对于监管系统服务器及相关设备，软中建议由专门人员进行管理和维护。项目配置数据库服务器、Web应用服务器满足应用平台日常运行需要。由园区担当VPN二级核心，分配固定VPN地址段给下属企业，并划分对应VLAN。各下属企业单位通过政务网单点登录成功后，访问国资监管应用平台，网络拓扑图如下。在防火墙上制定符合需要的安全策略，以达到保护关键服务器和部网络安全的目的，所有网络连接和设备选型符合政务网的要求。【底下的图应该需要修改】