关于学术不端问题的思考

摘要

面对社会转型过程中出现的新形势，中国高校学术活动呈现出活跃和繁荣的局面。但与此同时，高校频频发生的不端事件也被社会所关注，这不仅损害高校的学术声誉，阻碍科教事业的长远发展，而且对构建社会主义和谐社会、建立创新型国家也会产生严重的滞碍影响。本文旨在介绍加强学风建设，遏制学术不端的行为，打击学术腐败现象，以及针对关于学术不端问题，结合我国当前的实际,针对学术不端行为的成因, 围绕治理学术不端行为提出一些独立的思考以及针对这种现象提出了一系列的应对措施。

关键词：学术不端行为学术道德学术诚信

1.学术不端问题的现状

科学技术领域的学术不端行为，是指在科学技术领域内，违反各种显性或隐性的科学研究道德标准或学术规范的行为，主要包括“伪造、篡改、抄袭”等为科学界共同反对的在科学研究组织与管理中与此紧密相关的违反诚信原则的行为。现阶段我国科技界学术道德主流是好的，但科技界正面临浮躁学风、学术不端行为蔓延的严峻挑战，其危害性极大，严重影响科学记录的可靠性和科学研究的质量。20 世纪70 年代和80 年代初期发生在美国几所著名大学的科研丑闻使得科研不端行为成为一个重要的公共议题。从1974 年到1981 年，在美国共揭露出12 起科研不端行为的丑闻。曾经被誉为“韩国克隆之父”的韩国首尔大学教授黄禹锡，宣称是世界上首先培育成功人类胚胎干细胞和用患者体细胞成功克隆人类胚胎干细胞的人，在2005 年被揭发为学术造假。中国学术不端行为从最有名的大学到地方的民办学校，从地位崇高的院士到尚在未毕业的大学生，有海外留学归来者，有国内努力成才者，各类研究生，涵盖生物数理化人文历史等各个学科。从个人来看也许没有黄禹锡那么突出，但范围之广，牵涉之大，却是有过之而无不及。从芯片造假、抄袭的博士论文到80%复制比例的出书多说明目前学术不端行为的广泛性和频发性。为此，科学技术领域的学术不端行为受到科学界的广泛关注，并予以认真研究努力寻求对策。

2.学术不端行为的界定

2．1抄袭和剽窃

2.1.1抄袭和剽窃的定义

抄袭和剽窃是一种欺骗形式，他被界定为虚假声称拥有著作权，即取用他人思想产品，机器作为自己的产品的错误行为。在自己的文章中使用他人的思想简介或语言表述，而没有申明其来源。

2.1.2抄袭和剽窃的表现形式

（1）抄袭他人受著作权保护作品中的论点、观点、结论，而不再参考文献中列出，让读者误以为观点是作者自己的。

（2）窃取他人研究成果中的调研、实验数据、图表，照搬或略加改动就用于自己的论文。

（3）窃取他人受著作权保护的独创概念、定义、方法、原理、公式等据为己有。（4）片段抄袭，文中没有明确标注。

（5）整段照抄或稍改文字叙述，增删句子，实质内容不变。

（6）全文抄袭，包括全文照搬、删简、替换、改头换面、增加等。

（7）组合别人的成果，把字句重新排列，加些自己的叙述，字面上有所不同，但实质内容就是别人的成果，并且不引用他人的文献，甚至直接作为自己论文的研究成果。

（8）自己照抄活部分引用自己发表文章中的表述，而未列入参考文献，应视作“自我抄袭”。

2．2伪造和篡改

2.2.1伪造和篡改的定义

伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。

篡改是在科学研究活动中，操纵试验材料、设备或步骤，更改或省略数据或部分结果使得研究记录不能真实的反映实际情况的一种行为。

2.2.2伪造和篡改的形式

（1）伪造试验样品

（2）伪造论文材料与方法而实际没有进行的实验，无中生有。

（3）伪造和篡改实验数据，伪造虚假的观察与实验结果，故意取舍数据和篡改原始数据，以符合自己期望的研究结论。

（4）虚构发表作品、专利、成果等。

（5）伪造履历、论文等。

2．3一稿多投和重复发表

2.3.1一稿多投的定义

一稿多投是指同一作者，在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己的作品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文。

2.3.2一稿多投的形式

（1）完全相同型投稿。

（2）肢解型投稿。比如作者把A文章分成B、C文章，然后把A、B、C三篇文章投递给不同的期刊。

（3）改头换面型投稿。作者仅把对文章题目做出改变，而结构和内容不做变化。（4）组合型投稿。除了改换文章题目以外，对段落的前后连接关系进行调整，但是真题的内容不变。

（5）语种变化型投稿。

3.学术不端行为的成因

近段时间国内、外都出现了许多学术不端行为，因严重抄袭和造假行为被揭露和受到处罚的事件时有发生。比如，撤销西安交通大学教授李连生“涡旋压缩机设计制造关键技术研究及系列产品开发”项目所获的2005年国家科学技术进步奖二等奖，收回奖励证书，追回奖金，这是我国首次因为学术造假撤销国家科学技术进步奖。再比如韩国首尔大学前教授黄禹锡因在研究论文中造假而受到处罚等。在我国，不合理的考核制度使科技工作者在申请项目经费、发表学术论文、职位升迁、工资待遇、同事竞争等方面面临着的巨大压力，成为学术不端行为的

诱因；学术不端行为的有效监督和惩戒机制的缺失为学术不端行为提供了滋生的土壤；个人诚信的缺失则助推了学术不端行为的蔓延。抄袭、剽窃之风在今天的学术界愈演愈烈已是不争的事实，甚至蔓延到一些高校学生的作业和毕业论文写作中，引起社会各界的关注。形成学术不端行为的主要原因可归纳为以下几点：（1）基本学术研究素养教育的缺失

许多科技工作者者在很多情况下并非故意触犯学术道德，实施学术不端行为的，而是由于缺乏基本的学术素养训练和常识教育而无意中触及的。我国高等院校和研究机构普遍存在忽视对学生和科技人员进行基本素养和学术诚信的道德意识的教育，造成相当多的学者不能正确处理合理借鉴、引证与抄袭剽窃的关系。一些学者认为，在论文中不规范的引述别人观点或使用别人的数据不是什么问题，违反了学术规范还不知道错在哪里；有学者连引用别人观点要加注释这样最简单的学术要求都不懂。

（2）浮躁、功利的社会风气影响

科学研究是求真的事业，要想取得成功，必须付出了艰辛和不懈的努力才能达到的。科研人员通过努力的工作，丰富了人类知识宝库、促进了人类社会的文明进步，同时也为科研工作者提供了职业晋升、个人获益和自我满足的条件和机会。我国十分重视科学研究工作，会对有突出贡献的科技工作者给予一定的荣誉和奖励，这也是每位科技工作者所期望的。目前，科技工作者的职称晋升和待遇提高与其完成研究课题及发表论文的数量密切相关，使科技工作者产生很大的动力。然而，在市场经济条件下传统的价值观受到冲击，浮躁、功利的社会风气影响到学术界。科技工作者在诱惑与压力的共同作用下，也会产生学术不端行为的念头。部分科技工作者无视道德约束，为完成单位的考核指标而急功近利不择手段，其搞学术研究的目的就是为了晋升职称、提高待遇，把学术研究当作谋生手段和获利工具，使得学术不端行为盛行。

（3）缺乏完善的学术评价机制

正确合理地评价研究人员的工作成绩是科技管理工作的重点之一。一段时间以来，我国的高等院校和科研机构都在积极推进量化考核，其考核结果简单地直接与职称、职务晋升和工资、奖金等利益挂钩。表面上看，这种以量化考核为核心的学术评价机制是一种简单易行、合理甚至公平的评估方式。但事实上，这样做说到底是把高度复杂的智力劳动简化成为单一的机器生产，彻底抹杀了人创造潜能的多样性。学术研究的本来目的是发现本质，探索规律，追求真理，但在学术评价过度症的高压、逼迫之下，一些学者违背学术道德的要求，漠视自己的社会责任。为了应付评估考核，获取更大利益，科技工作者盲目追求论文数量，拼凑研究成果，有的甚至造假、抄袭、剽窃，使得学术不端问题广泛存在于课题申