专利检索概论

专利检索概论
目录
专利检索概论 (2)
第一节专利检索概述 (2)
一、专利检索概念 (2)
二、影响专利检索的因素 (2)
第二节专利信息检索系统 (4)
一、专利数据 (4)
二、专利数据库 (5)
三、检索方式 (14)
四、检索界面 (15)
五、检索入口 (15)
六、检索功能 (17)
第三节专利检索策略 (21)
一、弄清检索目的 (21)
二、分析检索线索 (21)
三、确定检索种类 (22)
四、选定检索系统 (23)
五、遵循特定检索步骤 (23)
六、运用检索技术 (24)
七、构建合理检索提问式 (25)
专利检索概论
第一节专利检索概述
一、专利检索概念
1．专利文献检索
自专利文献诞生以来，由于专利文献中记载了有关发明创造的技术信息和有关专利权的法律信息，人们就在不断的使用专利文献，从事专利文献工作的人们在长期的工作实践中概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语，即：专利文献检索。

专利文献检索是指根据某一（些）专利文献线索，从数以千万计的专利文献中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献。

2．专利信息检索
随着信息存储与检索技术的发展，人们可以把杂乱无章的信息按照一定的方式组织和存储起来，并可以根据需要找出相关信息，从而产生出信息检索概念。

人们开始把“文献检索”也逐步称作“信息检索”或“数据检索”。

专利信息检索是指根据某一（些）专利信息特征，从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息。

而专利数据检索则是指根据某一（些）专利数据特征，从各种专利数据库中挑选符合某一（些）特定要求的专利数据。

二、影响专利检索的因素
专利检索是一项复杂的工作，专利检索效果如何，会受到来自客观因素和来自主观因素的制约和影响。

1．客观因素
影响专利检索的客观因素主要来自于专利检索系统，包括：专利数据库和专利检索软件。

专利检索系统是专利检索的物质基础，专利数据库中的数据是否经过深度加工、能否满足检索需要，数据收集范围及数据量是否达到检索要求，专
利检索软件的设置的检索界面、检索入口及检索功能是否符合检索要求，都会影响检索者能否从所使用的专利检索系统中检索到所需信息。

无论检索者检索能力多强，如果没有一个好的专利检索系统，检索者无论如何也达不到好的检索效果。

2．主观因素
影响专利检索的主观因素来自于检索者的检索能力。

检索能力是指检索者运用专利检索系统以及掌控检索过程的能力，通常反映在：检索的目的是否明确，检索的线索是否清晰，检索种类选择是否正确，检索系统使用是否恰当，是否遵循特定检索步骤，是否准确运用检索技术，检索提问式构建是否合理等。

无论有多好的专利检索系统，如果检索者个人的检索能力不强，不能运用好专利检索系统，不知如何掌控专利检索过程，一样达不到好的检索效果。

第二节专利信息检索系统
一、专利数据
专利数据库中的数据大体可以分为两类：专利题录数据和专利全文数据。

1．专利题录数据
专利题录数据是指基于专利文献著录项目而建立的数据，专利题录数据是为便于检索而建立的，因此专利题录数据是编码型数据，是可检索数据。

专利题录数据可分为：
——号码型数据，如：文献号，申请号等数据；
——代码型数据，如：分类号等数据；
——日期型数据，如：申请日，公布日，公告日等数据；
——文本型数据，如：申请人，发明人，名称，文摘等数据；
——关键词型数据，如：关键词，标引词等数据。

2．专利全文数据
专利全文数据则是指基于专利说明书全文而建立的数据。

专利全文数据主要是为浏览而用，因而专利全文数据，特别是早期专利全文数据，是图像型数据，是不可检索的数据。

随着数据加工技术的不断进步，特别是OCR技术的应用，专利全文数据亦被加工成编码型数据，用于全文检索。

因此专利全文数据被处理成两类：图像型数据和编码型数据。

3．专利数据与专利文献的关系
专利数据库由一个个包含有若干个字段的专利记录构成。

每条专利记录对应着一件专利或专利申请，与该专利或专利申请相关的所有专利文献中所承载的信息容纳在此条记录中。

一条专利记录：或是一件专利文献，或是一件专利申请，或是一个专利族。

专利记录中的字段：或是一项/一项中的部分/一组相关的专利文献著录项目，或是一项/一项中的部分/一组相关的未列入专利文献著录项目的项目。

二、专利数据库
数据库加工者会根据不同需要，把专利数据库分别处理成专利检索数据库、专利全文检索数据库、专利全文图象数据库、专利法律状态数据库、同族专利数据库、专利权转移数据库、专利引文数据库等。

1．专利检索数据库
专利检索数据库主要供人们查询专利对比文献或参考文献。

专利检索数据库中的数据通常包括：专利号或文献号、申请号、申请人或专利权人、发明人或设计人、专利分类号、优先权信息、发明名称、文摘等专利数据；专业化的专利检索数据库还会包括经过标引的关键词、细分的专利文摘等数据，特别是专利文摘数据会进一步细分成新颖性、用途、有益效果、技术描述等若干个子字段。

例如：DWPI数据
再例如：CPRS中国专利数据
2．专利全文检索数据库
专利全文检索数据库主要供人们在专利说明书全文中进行主题词检索使用。

专利全文检索数据库中的数据不仅包括由各种专利文献著录项目构成的专利著录数据，同时还包括编码化的专利全文：说明书和权利要求书。

3．专利全文图象数据库
专利全文图象数据库主要供人们浏览专利说明书全文使用。

专利全文图象数据库中的数据通常为TIFF或PDF格式的专利说明书全文扫描图象。

4．专利法律状态数据库
专利法律状态数据库主要供人们查询专利当前是否授权、是否有效等状态，以及失效原因等。

专利法律状态数据库中的数据有两类，一类属于简单专利法律状态数据，另一类属于专利申请、审查过程数据。

简单专利法律状态数据通常包括：不同公布级别的公布时间和公布类型等数据，如申请号，申请日，文献号，公布或公告日，法律状态说明。

专利申请、审查过程数据含概专利申请审查过程中的所有相关信息，例如：欧洲专利局EPOLINE数据。

5．同族专利数据库
同族专利数据库供人们查询同一专利族的专利数量、所属同族专利种类等信息。

同族专利数据库中的数据通常包括：同一专利族中各个同族专利的文献号、公布种类、公布时间等数据，如：同一专利族的不同国家出版或公布的文献号，申请号，申请日，公布或公告日，名称，IPC号，申请人，发明人等。

例如：印度国家信息中心的INPADOC同族专利数据
6．引文数据库
引文数据库是供人们查找专利的引用和被引用关系的数据库。

引文数据库中的数据通常包括：引用的专利文献号，被引用的专利文献号。

例如：印度国家信息中心的美国专利引文数据
三、检索方式
为适应不同用户对专利信息检索的需求，一般检索软件采用以下检索方式中的一种或多种：命令检索方式，格式化检索方式，辅助检索方式。

1．命令检索方式
命令检索方式是指由检索者直接输入检索命令代码、检索字段代码和检索提问字符串并执行检索的方式。

在命令检索方式的检索界面上，没有提示性语句，检索者需熟悉检索命令，熟知专利数据库中的检索字段及其代码，了解检索系统设置的各种检索功能；同时对于检索者来说，命令检索方式自由度大，可在检索系统规定的范围内任意组织检索提问式，并进行多逻辑关系的复杂检索，因此它比较适合在专业化专利信息检索系统中使用，更适于专业检索人士使用。

例如：
“..se PN/CN1234567”
2．格式化检索方式
格式化检索方式是指检索系统为检索者设置了固定的检索提问式输入窗口及各检索窗口之间固定的逻辑关系选项的检索方式。

在格式化检索方式的检索界面上，检索者只能按照固定设置进行检索，无法任意组织检索提问式，也无法进行多逻辑关系的复杂检索，因此它比较适合在大众化专利信息检索系统中使用，更适于普通公众使用。

3．辅助检索方式
辅助检索方式是指根据检索提示进行专利信息检索的检索方式。

在辅助检索方式的检索界面上，检索系统为检索者不仅设置了固定的检索提问式输入窗口、检索字段代码选项和检索词索引选项，还设置了执行检索步骤的提示，检索者可根据一步步提示来完成检索，因此它比较适合在大众化专利信息检索系统中使用，更适于初学者使用。

四、检索界面
检索界面是专利信息检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一种互动平台。

检索者可以在这个互动平台上组织检索提问式，实施检索。

由于检索界面是根据检索方式来设置的，一种专利信息检索系统如果仅设置一种检索方式，通常也只设置一种检索界面；如果设置两种以上检索方式，则同时会设置两种以上检索界面。

通常，命令检索方式和辅助检索方式所设置的检索界面都较为固定，只有格式化检索方式的检索界面会根据不同需要来变化式样。

如一些检索系统根据需要设置了格式化检索方式的多检索入口的检索界面，同时还设置了格式化检索方式的单一主要检索入口的检索界面。

如因特网美国专利商标局网站上的美国授权专利检索系统既设置了命令检索方式也设置了格式化检索方式，因此既有适应命令检索方式的高级检索界面（Advanced Search），也有适应格式化检索方式的快速检索界面（Quick Search）和专利号检索界面（Patent Number Search）。

五、检索入口
检索入口是专利信息检索系统为专利数据库中的用于检索的字段设置的检索项。

通常专利数据库中有哪些检索字段，检索软件就可设置哪些检索入口。

作为专利检索数据库的检索软件通常设置的专利检索入口有：文献号，申请号，申请人，发明人，专利分类号，发明名称，文摘，申请日，公布日等。

作为专业化的专利检索数据库的检索软件还会设置更多的检索入口，如关键词、专利权人代码、化学代码等检索入口。

1．文献号、申请号
文献号、申请号是从专利的号码角度检索专利文献的检索入口。

文献号包括：公开号，公告号（如：申请公告号，审定公告号，授权公告号），专利号。

人们可以从某一专利的申请号、公开号或申请公告号、审定公告号、授权公告号、专利号入手，直接调阅专利文献，或检索同族专利，或查询该专利的法律状态。

2．申请人、发明人
申请人、发明人是从与专利有关的人（包括自然人和法人）的角度检索专利信息的主要检索入口。

与专利有关的人检索入口包括：专利申请人，专利受让人，专利权人，专利出让人，发明人，设计人等。

人们可以从某一专利申请人或专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人、专利代理人等入手检索出属于该专利申请人或专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人的一件或一批专利文献。

3．专利分类号
专利分类号是从技术主题角度检索专利信息的主要检索入口。

人们可以从某一专利分类号入手检索出同属于该分类号所代表的技术领域的一组专利文献。

4．发明名称、文摘、关键词
发明名称、文摘、关键词是从技术主题角度检索专利信息的最重要检索入口，在计算机检索中普遍使用。

在发明名称、文摘、关键词检索入口中进行的检索属于主题词检索。

主题词可分为标引词和非标引词。

标引词是指经过专门标引加工筛选出来的主题词，它包括机器标引和手工标引生成的主题词。

非标引词也称自由词，在中文计算机检索系统中自由词还包括字。

人们可以利用计算机从主题词入手检索包含该主题词的专利文献。

有些计算机检索系统允许从标引词入手检索包含该主题词及其同义词的专利文献。

5．公布日、申请日
公布日、申请日多数情况下不单独使用，通常作为限定性检索项在检索中使
用，主要与其它检索入口进行组配检索。

6．检索入口的设置
作为格式化检索方式的检索界面上设置的检索入口通常是以固定的窗口模式设计的，检索者在检索时先选择检索入口名称，再在检索入口名称对应的检索窗口输入检索提问字符串，即可进行检索。

作为命令检索方式的检索界面上设置的检索入口通常是开放式的，检索者在检索时除了要输入检索提问字符串，还要输入检索字段代码，以确定检索是在特定字段中进行，才可进行检索。

六、检索功能
检索功能是指专利信息检索系统为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特殊设置。

通常检索软件在检索专利数据库中的数据时，通过将一个个检索词和特定字段中的词进行比较，将含有相同词的记录作为检索结果提取出来，从而实现检索目的。

然而，无论是在单一字段中检索，还是在多字段中检索，总有许多信息需要经过特殊组织或较为复杂的比较才能找到。

因此许多检索软件设置了能够满足各种检索需求的检索功能，如：逻辑组配检索，通配检索，范围检索，位置检索，二次检索，以及统计等功能。

1．逻辑组配检索功能
逻辑组配检索功能，也可称作布尔逻辑检索技术，是指检索软件设置了利用“或、与、非”等逻辑运算符将同一个字段内两个以上被检索词进行逻辑组配，组成逻辑检索提问式的检索功能。

用“或”运算符将同一个字段内两个被检索词（A或B）进行组配并检索称逻辑“或”检索，其检索结果将包括所有至少带有A或B两个检索词中任意一个检索词的记录。

逻辑“或”检索功能有助于扩大检索范围，提高查全率。

例如：
“中药+草药+中草药”
“racket OR racquet”（球拍）
用“与”运算符将同一个字段内两个被检索词（A与B）进行组配并检索称
逻辑“与”检索，其检索结果将包括所有同时带有A和B两个检索词的记录。

逻辑“与”检索功能有助于增强检索专指性，缩小检索范围，提高检准率。

例如：
“中草药*杀虫剂”
用“非”运算符将同一个字段内两个被检索词（A非B）进行组配并检索称逻辑“非”检索，其检索结果将包括所有带A检索词而不带B检索词的记录。

逻辑“非”检索功能有助于缩小检索范围，增强检索的准确性。

例如：
“A01N06500-A61”
2．通配检索功能
通配检索功能，也可称做通配检索技术，是指检索软件设置了在某一检索字段内用“截断符、强制符、选择符”等通配符替代某一检索字符串中的任意字符，构成通配检索式的检索功能。

用截词符通配的字符串构成检索词并进行检索称截断检索，截断检索可分为前截断检索和后截断检索，前截断检索还可称为后方一致检索，后截断检索还可称为前方一致检索。

在一个检索词中只能出现一个截词符，或前截断，或后截断，该截词符通常代表任意数量的字符。

例如：
“Heat*”（heat，heating，heated，heater）
用强制符通配的字符串构成的检索词进行的检索为强制检索。

在一个检索词中可以使用一个以上强制符，一个强制符代表一个字符。

例如：
“Cent##”（center，centre…）
用选择符通配的字符串构成的检索词进行的检索为选择检索。

在一个检索词中可以使用一个以上选择符，一个选择符代表0到一个字符。

例如：
“Colo?r”（color，colour）
通配检索功能可以起到扩大检索范围、提高查全率、减少检索词的输入量、节省检索时间等作用。

3．位置检索功能
位置检索功能是针对主题词或关键词检索设置的，是指检索软件设置了用“位置算符”将两个被检索词进行逻辑“与”组配，且表明两词之间的位置关系，组成位置检索提问式的检索功能。

“位置算符”可分为代表相邻关系的“邻词算符”和代表同在关系的“同在算符”，并分别形成邻词检索和共存检索。

邻词检索是指利用表示“与”且能限定被检索词之间相邻关系（如主题词A 和主题词B之间可插入0~N个词）的“邻词算符”将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。

邻词检索还可分为：邻词有序检索，邻词无序检索。

邻词有序检索是指在进行邻词检索时两个被检索词在被检索到的专利记录中出现的词顺（主题词A在前，主题词B在后）与检索式中的词顺相一致（主题词A在前，主题词B在后）；邻词无序检索是指在进行邻词检索时两个被检索词在被检索到的专利记录中出现的词顺（主题词A在前，主题词B 在后）可以与检索式中的词顺相一致（主题词A在前，主题词B在后），也可以与检索式中的词顺不相一致（主题词B在前，主题词A在后）。

例如：
“digital w camera”（“digital camera”）
“digital d camera”（“digital camera”，“camera digital”）
共存检索是指在利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的“同在算符”将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。

共存检索还可分为：共存有序检索，共存无序检索。

共存有序检索是指在进行共存检索时两个被检索词在被检索到的专利记录中出现的词顺（主题词A在前，主题词B在后）与检索式中的词顺相一致（主题词A在前，主题词B 在后）；共存无序检索是指在进行共存检索时两个被检索词在被检索到的专利记录中出现的词顺（主题词A在前，主题词B在后）可以与检索式中的词顺相一致（主题词A在前，主题词B在后），也可以与检索式中的词顺不相一致（主题词B在前，主题词A在后）。

例如：
“digital s camera”（“digital still camera”）
“digital p camera”（“digital，camera”）
位置检索功能可以消除逻辑“与”运算所产生的歧义，提高检准率。

4．其它检索功能
范围检索功能是指检索软件设置了在某一数值或日期检索字段内可使用“从…到…，大于，大于等于，小于，小于等于”等运算符号组织检索提问式的检索功能。

范围检索功能可以减少数值或日期字符串的输入量、节省检索时间。

例如：
20000101>20061231
二次检索功能是指检索软件设置了在前一检索结果中再次进行限定检索的功能。

二次检索功能可以减少重复输入，节省检索时间。

统计功能是指检索软件设置了针对某一检索结果按照某种方式进行统计排序的功能。

统计功能有助于分析检索结果，扩大检索线索。

在检索时，只有了解清楚所使用的专利信息检索系统具备哪些检索功能，充分利用这些功能，才能提高检索的效率。

第三节专利检索策略
专利信息检索策略是指为实现专利信息检索目标而制定的全盘计划或方案。

具体说，就是：根据用户专利信息检索目的，在分析检索课题内容、确定专利信息检索种类、选定专利信息检索系统后，按照特定检索步骤，科学运用专利信息检索技术，构件合理的检索提问式，以有助于进行专利信息检索。

一、弄清检索目的
在专利检索前，应首先弄清楚检索的目的，这样才能根据检索目的制定好检索策略。

通常，检索目的主要有：
——申请专利：确定发明创造是否具有新颖性；
——申报课题：研究现状，确定课题研究方向；
——开发产品：避免重复研究，提高研究起点；
——产品出口：避免侵犯他人权利，合理运用专利制度；
——引进技术：进行综合评价，避免上当受骗；
——侵权应诉：确定侵权与否，寻求无效证据；
——制定企业战略：了解技术和权利现状，确定对手与伙伴，分析发展趋势，准确给自身定位等。

检索时，不同的检索目的所选择的检索种类及采用的检索步骤有着本质的区别，对检索效果会产生极大的影响。

例如：申请专利和申报课题两种检索目的对检索结果就有着截然不同的要求。

申请专利，要查找是否已存在对准备申请专利的发明创造内容产生专利性影响的专利，检索结果要求是查准；申报课题，要查找与准备申报课题的项目内容同属一个技术领域的各种参考资料，以了解该技术领域现状，从而确定课题研究的方向，因此检索结果要求是查全。

二、分析检索线索
找出检索线索是进行检索的关键，可用的检索线索有：
号码——申请号，文献号；
分类号——IPC号；
人名公司名——申请人，发明人；
品名——商品名称，缩略名，代称；
技术词汇——中文，外文，上位概念，下位概念，同义词；
图——图片，照片；
实物——样品。

检索线索准确，检索效率就高；反之，检索线索模糊，检索困难加大，检索效率就低。

例如：引进一项专利技术，如果知道该专利的申请号或文献号，就可以马上检索出该专利的有效性，该专利的同族专利以及同族专利的有效性，对引进决策提供有极高的参考价值。

反之，如果不知道该专利的号码，那么就需要进行复杂的检索，检索后还要判断是否是准备引进的专利，如果判断错了，就会把决策者引入歧途，甚至导致决策错误。

三、确定检索种类
专利基本检索种类有四种：专利技术信息检索，新颖性检索，专利法律状态检索和同族专利检索。

在这四种基本检索的基础上还可以衍生出许多种检索。

专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。

专利技术信息检索有特定的检索结果要求，对所使用的专利信息检索系统也有较为严格的要求，检索者还需按照其特定的检索步骤进行检索。

新颖性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献。

虽然新颖性检索与专利技术信息检索都是从技术主题进行检索，但其对检索结果和专利信息检索系统有着与专利技术信息检索完全不同的要求，而且检索步骤也不同。

专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。

专利法律状态检索属于号码检索，即从专。