24幼稚产业保护理论(国际经济学,沈明其)
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（二）巴斯塔布尔标准：利益补 偿标准
巴斯塔布尔标准的第二项也可以用图 9－3说明。在图 中，如果该国征收禁止性关税，就会在自由贸易时减少 ABFF′的消费者剩余，增加ACFF′的生产者剩余，净损失 三角形ABC（= a）。这时因为实行的是禁止关税，所以 没有关税收入，无须从总剩余中扣除关税收入。 现若关税保护使国内供给曲线右移至S〞S〞，在该点 取消了关税，并且，此后在自由贸易下，国内供给曲线 进一步移至 S′S′ ，把这最后的自由贸易状态，同最初的 状态做一比较，则生产者剩余增加CGOS（= b）的面积。 巴斯塔布尔要求保护利益大于保护成本，即比较a与b的 大小。
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二、幼稚产业的判断标准
所谓幼稚产业（ Infant industry ），是 指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。 具有比较利益的产业处于幼稚状态，经 过保护以后使之发展，具有现实的比较利 益。 幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。
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穆勒标准的图形说明（二）
现假定 X 产业在保护下发展、成熟起来，其产 品的生产成本将降低，使 X 的国内供给曲线 SS 右 移，即移至S〞S〞，国际价格与国内均衡价格一 致，就会出现完全的进口替代。在该点取消关税 后即可回到自由贸易状态。如果SS进一步右移至 S′S′，国内价格低于国际价格，X将转变为具有比 较优势的出口产业，这时FF将变为外国的进口需 求曲线，国内的产量为OQ4，出口量为Q3Q4，国 内消费为Q1Q3。
PM 8
穆勒标准的图形
P F′ F S A C S S〞 S′ t
a
F′
F
B
G
b
S〞 O D Q End 9
Q1
Q2
Q3
Q4
图9— 3 穆勒标准 2/14/2014 9:48:17 PM
穆勒标准的图形说明（一）
该国不征收关税时，消费量为OQ3，其中， 国内生产为OQ1，进口Q1Q3。现在选定X为 幼稚产业，对其进行保护，假设具体措施 为对X征收禁止性关税，这将使征税国需求 曲线下移或外国出口供给曲线上移，即有 两种图示方法，这里表示为外国出口供给 曲线上移，即征税后FF将上移至F′F′，国际 价格不变，仍为OF，国内价格则由OF上升 至OF′，其中FF′为关税额。
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李斯特的保护幼稚产业学说（2）
2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于 保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易 利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场 重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸 易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生 产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察 （Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家， 高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必 要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸 易。 2/14/2014 9:48:17 End 3 PM
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三、保护幼稚产业的政策含义及 评价
对于幼稚产业的保护是必要的，在 同样的游戏规则下，各国条件不一样， 自由贸易可能会损害相对落后国家的 利益，但保护的目的在于使得受保护 产业得以进步，最终不需要保护，在 国际市场中自我扶植，因此，不是单 纯的保护落后。
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肯普标准的图形说明（2）
实际价格将处于 dd′ 与 WW′ 之间。因为价无法 在 WW′ 之上形成，而低于 dd′，企业将蒙受损失。 如果是外部性学习过程，后进入企业无法实现 与先行企业相同的较低成本，故先行企业可以 在 Qd〞与 QW′ 之间自由决定价格。如定价为 Qd 〞，Qd〞高于Qd′的部分，即为先行企业的部分 利润。至于 Qd〞的实际位置，将取决于以下几 个方面：
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肯普标准的图形
成本P d
W
Q
W′
d〞
d′ T0
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T1
时间t
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图9—4 肯普标准
肯普标准的图形说明（1）
图中dd′为国内企业最低平均成本的变化， WW′为外国企业最低平均成本变化。现从 T0 点开始实行保护，征收税率为 Wd/T0W 的进口税，至T1点税率逐渐降低以至为零， 问题在于，T1点以后该产品的国内价格水 平如何。
（二）李斯特关于贸易保护的 具体政策主张（1）
1 、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应 以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中， 保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次 要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的 复杂机器的输入，则应采取低保护政策。 总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些 是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象 经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于 幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手， 也不需要保护。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（2）
2 、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制 的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率 一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产 品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收 较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、 机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立 一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税 率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保 护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此， 关税的高低要与工业的发展水平相适应。
幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
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一、李斯特的保护幼稚产业学说 （1）
（一）李斯特对自由贸易理论的批判 1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于 各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或 保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开 化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政 策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期 以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如 当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工 商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易； 而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应 实行贸易保护政策。
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（二）巴斯塔布尔标准：利益补 偿标准
第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成 长自立； 第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须 超过因实行保护而必然受到的损失。 巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标 准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的 成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由 竞争产业转变为出口产业，是进了一步。
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（三） 肯普标准：外部经济标准
肯普认为，即使某产业符合穆勒 —— 巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需 要政府进行保护。 他补充了一个更为严格的标准：只有 先行企业在学习过程中取得的成果具有 对国内企业也有好处的外部经济效果时， 这种保护才是正当的。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（3）
3 、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应 当是有限度的。保护的期限应以30年为限。 4 、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步 骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如 果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不 利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应 适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激 发国内工业之间的竞争。
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肯普标准的图形说明（3）
第一是 dd′ 的斜率，即最低平均成本相应于时间的变 化速度； 第二是与平均成本曲线相交后各边际成本曲线的斜率； 三是对该产业产品的世界需求弹性。如果 Qd〞接近于 Qd′ ，由于利润低，无法补偿初期的损失，该产业的发 展就需要政府的保护；反之，如果 Qd〞大大高于 Qd′ ， 则不需要进行保护。如果外部性学习过程中，因为后进 企业可以与先行企业相同的成本进行生产，所以，企业 的国内价格为 Qd′ ，就得不到利润，这时，任何企业都 无法承担初期的损失，所以需要保护。
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穆勒标准的图形说明（三）
穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各 传统国家相同的水平，即 SS 只需右移至 S 〞S〞而不是 S′S′ 。但实际上，恐怕需要移 至 S〞S〞以右，因为，保护成功不只是实 现进口替代，还应使被保护产业转变为出 口产业。
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ຫໍສະໝຸດ Baidu
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（一）穆勒标准—成本差距标准
穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技 术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法 与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后， 该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利， 自我投资发展，则该产业为幼稚产业。 穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下 三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国 引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应 取消保护；第二，保护只应限于那些被保护， 但不久之后没有保护也能生存的产业；第三， 最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后， 2/14/2014 9:48:17 有可能变为比较优势的产业。 End
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（二）巴斯塔布尔标准：利益补 偿标准
巴斯塔布尔标准的第二项也可以用图 9－3说明。在图 中，如果该国征收禁止性关税，就会在自由贸易时减少 ABFF′的消费者剩余，增加ACFF′的生产者剩余，净损失 三角形ABC（= a）。这时因为实行的是禁止关税，所以 没有关税收入，无须从总剩余中扣除关税收入。 现若关税保护使国内供给曲线右移至S〞S〞，在该点 取消了关税，并且，此后在自由贸易下，国内供给曲线 进一步移至 S′S′ ，把这最后的自由贸易状态，同最初的 状态做一比较，则生产者剩余增加CGOS（= b）的面积。 巴斯塔布尔要求保护利益大于保护成本，即比较a与b的 大小。
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二、幼稚产业的判断标准
所谓幼稚产业（ Infant industry ），是 指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。 具有比较利益的产业处于幼稚状态，经 过保护以后使之发展，具有现实的比较利 益。 幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。
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穆勒标准的图形说明（二）
现假定 X 产业在保护下发展、成熟起来，其产 品的生产成本将降低，使 X 的国内供给曲线 SS 右 移，即移至S〞S〞，国际价格与国内均衡价格一 致，就会出现完全的进口替代。在该点取消关税 后即可回到自由贸易状态。如果SS进一步右移至 S′S′，国内价格低于国际价格，X将转变为具有比 较优势的出口产业，这时FF将变为外国的进口需 求曲线，国内的产量为OQ4，出口量为Q3Q4，国 内消费为Q1Q3。
PM 8
穆勒标准的图形
P F′ F S A C S S〞 S′ t
a
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图9— 3 穆勒标准 2/14/2014 9:48:17 PM
穆勒标准的图形说明（一）
该国不征收关税时，消费量为OQ3，其中， 国内生产为OQ1，进口Q1Q3。现在选定X为 幼稚产业，对其进行保护，假设具体措施 为对X征收禁止性关税，这将使征税国需求 曲线下移或外国出口供给曲线上移，即有 两种图示方法，这里表示为外国出口供给 曲线上移，即征税后FF将上移至F′F′，国际 价格不变，仍为OF，国内价格则由OF上升 至OF′，其中FF′为关税额。
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李斯特的保护幼稚产业学说（2）
2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于 保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易 利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场 重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸 易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生 产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察 （Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家， 高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必 要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸 易。 2/14/2014 9:48:17 End 3 PM
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三、保护幼稚产业的政策含义及 评价
对于幼稚产业的保护是必要的，在 同样的游戏规则下，各国条件不一样， 自由贸易可能会损害相对落后国家的 利益，但保护的目的在于使得受保护 产业得以进步，最终不需要保护，在 国际市场中自我扶植，因此，不是单 纯的保护落后。
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肯普标准的图形说明（2）
实际价格将处于 dd′ 与 WW′ 之间。因为价无法 在 WW′ 之上形成，而低于 dd′，企业将蒙受损失。 如果是外部性学习过程，后进入企业无法实现 与先行企业相同的较低成本，故先行企业可以 在 Qd〞与 QW′ 之间自由决定价格。如定价为 Qd 〞，Qd〞高于Qd′的部分，即为先行企业的部分 利润。至于 Qd〞的实际位置，将取决于以下几 个方面：
2/14/2014 9:48:17 PM
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肯普标准的图形
成本P d
W
Q
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图9—4 肯普标准
肯普标准的图形说明（1）
图中dd′为国内企业最低平均成本的变化， WW′为外国企业最低平均成本变化。现从 T0 点开始实行保护，征收税率为 Wd/T0W 的进口税，至T1点税率逐渐降低以至为零， 问题在于，T1点以后该产品的国内价格水 平如何。
（二）李斯特关于贸易保护的 具体政策主张（1）
1 、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应 以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中， 保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次 要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的 复杂机器的输入，则应采取低保护政策。 总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些 是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象 经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于 幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手， 也不需要保护。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（2）
2 、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制 的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率 一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产 品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收 较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、 机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立 一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税 率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保 护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此， 关税的高低要与工业的发展水平相适应。
幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
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一、李斯特的保护幼稚产业学说 （1）
（一）李斯特对自由贸易理论的批判 1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于 各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或 保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开 化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政 策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期 以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如 当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工 商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易； 而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应 实行贸易保护政策。
End12
（二）巴斯塔布尔标准：利益补 偿标准
第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成 长自立； 第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须 超过因实行保护而必然受到的损失。 巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标 准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的 成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由 竞争产业转变为出口产业，是进了一步。
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（三） 肯普标准：外部经济标准
肯普认为，即使某产业符合穆勒 —— 巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需 要政府进行保护。 他补充了一个更为严格的标准：只有 先行企业在学习过程中取得的成果具有 对国内企业也有好处的外部经济效果时， 这种保护才是正当的。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（3）
3 、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应 当是有限度的。保护的期限应以30年为限。 4 、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步 骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如 果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不 利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应 适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激 发国内工业之间的竞争。
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肯普标准的图形说明（3）
第一是 dd′ 的斜率，即最低平均成本相应于时间的变 化速度； 第二是与平均成本曲线相交后各边际成本曲线的斜率； 三是对该产业产品的世界需求弹性。如果 Qd〞接近于 Qd′ ，由于利润低，无法补偿初期的损失，该产业的发 展就需要政府的保护；反之，如果 Qd〞大大高于 Qd′ ， 则不需要进行保护。如果外部性学习过程中，因为后进 企业可以与先行企业相同的成本进行生产，所以，企业 的国内价格为 Qd′ ，就得不到利润，这时，任何企业都 无法承担初期的损失，所以需要保护。
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穆勒标准的图形说明（三）
穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各 传统国家相同的水平，即 SS 只需右移至 S 〞S〞而不是 S′S′ 。但实际上，恐怕需要移 至 S〞S〞以右，因为，保护成功不只是实 现进口替代，还应使被保护产业转变为出 口产业。
2/14/2014 9:48:17 PM
ຫໍສະໝຸດ Baidu
End 7
（一）穆勒标准—成本差距标准
穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技 术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法 与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后， 该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利， 自我投资发展，则该产业为幼稚产业。 穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下 三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国 引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应 取消保护；第二，保护只应限于那些被保护， 但不久之后没有保护也能生存的产业；第三， 最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后， 2/14/2014 9:48:17 有可能变为比较优势的产业。 End