第一章 第三节 第四节

战略性贸易政策成功实施的前提条件
首先，战略性贸易政策的成功实施是以对市场 估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解不完 全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出现亏损。
假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产飞机 时能多获得10亿美元的利润，而这一点欧盟政府并 不了解。
空中客车
无补贴的生产
不生产
波音公司
事实上，日本政府并没有提供多少财政支持；实际补贴的 数额也相当小。70年代中期以来，关税和限额等明显的保护国 内市场的措施大部分被取消。一些人认为，日本半导体工业的 成功几乎没有依靠政府的支持。 另一些人则认为，更隐蔽的政府支持是至关重要的。日本 的许多联合研究项目在美国可能会遭到反托拉斯法的阻碍，但 这种研究方法却是提高技术水平非常有效的途径。日本政府暗 中谨慎地鼓励“购买日货”的政策，从而非常有效地关闭了国 内市场。美国企业在日本的市场份额比在美国或欧洲的市场份 额小得多。 实际上，日本在半导体工业投资的直接收益相当低。虽 然没有准确的数据，但是一般都认为自20世纪70年代末以来， 日本半导体工业的收益一直较低。
这段经历提出了两个重要问题：
（1）政府政策是否是日本钢铁工业迅速增长的原因？ （2）这种政策对日本经济是否有利？ 基于前面对日本贸易战略的描述，我们肯定要问，政府把钢铁工业作为扶 持目标的行为是否仅仅把经济推进到市场力量最终也会推进的方向？ 即使实行自由放任政策，日本也有可能形成钢铁工业的比较优势。 一方面，日本的高储蓄率使钢铁之类的资本密集型产业具有一种不断增加 的比较优势。 另一方面，运输成本的下降以及新铁矿石和煤资源的发现，使钢铁工业一 般不必坐落在煤田或矿场附近。 因此，即使政府不干预，日本也可能有不断发展的钢铁工业。
然而，几乎令所有人都感到惊奇的是，在90年代的前5年， 日本在半导体市场的份额开始下降， 一方面，存储器生产就是大量生产芯片，被证明可以在发 展中国家进行。发展中国家，尤其是韩国，抢走了许多日本的市 场份额。
另一方面，存储器生产对其他半导体产品的作用，被证明 没有想象那么关键，美国一些企业根本不生产存储器，而是扩大 在其他产品（微处理器和专门用途的集成电路）上的技术优势。 1990 年，日本的半导体产业被广泛认为是战略性贸易政策 获得成功的例子。但是这种评价是基于相当草率的假设之上的， 特别是有关技术外溢，好象已被经验证明是没有根据的。
无补贴的 生产
（+5,-5） （+70，0）
不生产 （0，+60） （0，0）
有补贴的生产
不生产
波音公司
无补贴的 生产
（+5,+5） （+70，0）
不生产 （0，+70） （0，0） 都无补贴地生产的话，波音可获得5亿美元的 利润，而空中客车则会亏损5亿美元。此时，若欧洲 政府补贴空中客车10亿美元，并不能使波音退出， 只是时期利润减少而已；但空中客车只能获得5亿美
*《以进口保护促进出口：寡头垄断和规模经济条件下的国际竞 争》
四、战略性贸易政策的经典案例
假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家 相互竞争的企业——波音公司和空中客车公 司，它们分属美国和欧盟。
BOEING
VS
AIRBUS
图1-5 波音公司和空中客车公司相同情况下的利润/ 亏损 这两家企业生产技术相同，都能生产150座位的客机 。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。 空中客车
不过，可以认为，日本政府的鼓励促进了钢铁工业的发展， 使其比在自由市场经济条件下发展得更快。在日本，钢铁工业 的利润率比制造业的平均利润率低很多的情况下，日本钢铁工 业仍然发展迅速这个事实支持了这种看法。
然而，更重要的问题是，这项政策是否加速了日本的经济 增长？ 回答这一问题必须小心谨 慎。这项政策也许成功 地促进了钢铁工业的发展，但这并不是问题所在。 真正的问题是，这项政策是否使日本经济作为一个整体增 长得更快？换句话说，如果把发展钢铁工业所用的资源用于其 他地方，是否会对社会产生更高的回报？
保罗· 克鲁格曼（1953 年-） 美国经济学家，1991年， 获克拉克经济学奖。2008 年,获诺贝尔经济学奖。
主要研究领域包括：国际 贸易、国际金融、货币危 机与汇率变化理论。 创建的新国际贸易理论， 分析解释了收益递增和不 完全竞争对国际贸易的影 响。
保罗· 克鲁格曼的著作
《国际经济学》 《萧条经济学的回归》 《地理和贸易》 《汇率的不稳定性》 《流行的国际主义》 《战略性贸易政策与国际经济学》 《克鲁格曼国际贸易新理论》 《市场结构和对外贸易政策——报酬递增、不完 全竞争和国际贸易》
如前所述，这些资源用于钢铁工业直接获得的收益实 际上不及用于其他地方获得的收益高。即使在繁荣的60年代， 日本钢铁工业的投资收益率也只有制造业平均收益率的一半 多一点。在70年代，钢铁工业的收益率则更低。因此，只有 存在着没有包括在市场收益中的边际社会收益时，日本对钢 铁工业的扶持才算找到了合适的理由。
国际贸易“新”理论与保护贸易理论
目录
战略性贸易政策理论 国家竞争优势论 重商主义 李斯特的保护幼稚工业学说 凯恩斯主义的超保护贸易理论
附录1-2
国际贸易“新”理论的 产生背景
国际贸易“新”理论是以美国国际经济地位的变化为 背景的。
20世纪80年代，世界经济贸易领域的 竞争进一步加剧，美国对外贸易逆差 和国际收支赤字有不断增大之势。美 国正像一个弱者，不断乞求于贸易保 护主义。
案例分析 : 日本以钢铁为目标产业（1960年-70年代早期）
从20世纪50年代开始，日本政府把钢铁工业作为发展的优 先目标。从1963年到1970年，日本的钢铁生产增长了3倍，这不 仅能够满足国内经济迅速发展的需求，同时也使日本成为世界 上最大的钢铁出口国。 考虑到日本是一个资源稀缺的国家，钢铁工业所需的原料都 不得不从其他国家进口，这一发展格外引人注目。 1973年能源危机之后，出现世界性的钢铁供过于求。日本的 钢铁工业具有最先进的工厂和最低的运行 成本，因而能够继续 生存下去，而其他国家的钢铁工业，不是急剧收缩就是靠政府 的补贴来维持。
一、战略性贸易政策的提出
提出时间：
- 20世纪80年代
代表人物：
-布兰德（J.Brander） 、斯潘塞 （B.Spencer）、克鲁格曼(P. Krugman)、 格罗斯曼（G.Grossman）
假设前提：
-不完全竞争市场结构—寡头垄断市场结构 -规模经济
保罗· 克鲁格曼（Paul R. Krugman）
合作战略避免了可能的错误估计外国对非合作行动反 应的严重后果。
案例
案例分析: 日本以半导体为目标产业 (20世纪70年代中期以来) 自从 20 世纪 70 年代中期以来，日本的产业政策转向以高技 术产业为重点。最著名的、也最有争议的例子是半导体工业。 半导体芯片显微集成电路是许多新产品的核心元件。直到 70 年 代中期，制造此类芯片的技术一直主要被美国垄断。日本为进 入这一产业做了周密仔细的工作，政府主持联合研究项目，并 且至少在开发时对国内市场实行了保护。在 70年代末和 80 年代 初，日本在这种芯片的市场上获得了大部分份额。日本生产的 成功震惊了美国的竞争者。日本以半导体为目标产业，半导体 获得了较大的市场份额。 而争论最激烈的是，日本半导体工业实际上获得多少支持， 这种支持有多少具有决定性的意义，这种政策是否帮助了日本， 损害了美国。
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二、战略性贸易政策涵义
涵义：
战略性贸易政策是为能够决定或改变企业间战略关系的贸易 政策。
——Brander 战略性贸易政策（strategic trade policy） :
是指在不完全竞争和动态规模经济的条件下，政府通过采用 研究开发补贴，出口补贴或保护国内市场等措施和手段，对 贸易进行干预，培育和扶持国内战略性产业的成长，获取规 模经济效益，引导竞争向有利于本国的方向发展。
不生产
波音公司
无补贴的 （－5，+5）（+60，0） 生产
不生产 （0，+70） （0，0）
此时不论波音公司生产还是不生产，空 中客车公司都会生产并进入市场，在这种情 况下，波音公司会选择退出市场。空中客车 获得70亿美元的利润。
由此可见，当国际市场 处于寡头垄断地位时，一国 政府实施支持和补贴政策会 改变本国企业的竞争地位， 提高本国的福利水平。
然而，大约到了 1990年，人们普遍认为，日本以半 导体为目标的战略获得巨大成就。 这种观点基于两个方面的预期： 第一，人们预期日本对存储芯片市场的统治会持续相 当长的一段时间。在半导体的这一部分市场中，相对于 市场规模来说，规模经济一直在稳定上升。随着每一代 新技术的产生，市场中竞争的数量都在下降。因此，观 察家预计，在 1990 年已占领这一市场的日本企业以后仍 然会保持这种地位。 第二，人们普遍认为，制造存储器即最大量的芯片生 产，对一个国家能否在生产技术的前沿占有一席之地至 关重要，也就是说，人们相信日本在存储器生产的成功 会很快演化对整个半导体产业的统治。
欧盟
图 : 首尔 63大厦（韩国 , 右上 图）、鱼尾狮像（新加坡 , 右下图）、中银大厦（香港, 左 下 图 ） 、 台 北 101 大 楼 （台湾,左上图）。
§1.3.1 战略性贸易政策理论
主要内容：
一、战略性贸易政策的提出
二、战略性贸易政策的涵义 三、战略性贸易政策的主要主张 四、战略性贸易政策的经典案例 五、战略性贸易政策的意义
传统贸易理论：
相对禀赋差异→相对要素价格差异→比较优势→自由贸易
战略性贸易理论： 政府干预→规模经济优势→竞争优势→干预主义
三、战略性贸易政策最为强调的两种政策主张：
一是出口补贴政策：由布兰德（Brander） 和斯潘塞（Spencer）提出；
二是进口保护以促进出口（IPAEP）政策： 由克鲁格曼（Krugman）提出。
无补贴的生产
不生产
波音公司
无补贴 的生产
（+60，0） （－5，－5）
不生产 （0，+60） （0，0）
若一家公司比如波音公司抢先进入市场，会获得丰厚的 垄断利润，此时空中客车公司的最优策略是不生产。
如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供10亿美 元的补贴，则会改变企业的战略行为和博弈结果。
空中客车 有补贴生产
日本钢铁工业的案例具有启发意义，它提醒我们， 一个战略性贸易政策在经济上是否成功，不能简单地用 目标产业的增长或市场份额来衡量。
§1.3.2 国家竞争优势论
国家竞争优势理论
迈克尔〃波特，出生于1947年，哈佛商学院的大学教 授（大学教授，University Professor，是哈佛大学的 最高荣誉，波特是该校历史上第四位获得此项殊荣的 教授）。迈克尔〃波特在世界管理思想界可谓是"活着 的传奇"，当今全球第一战略权威，是商业管理界公认 的"竞争战略之父"，在2005年世界管理思想家50强排 行榜上，他位居第一。
五、战略性贸易政策的意义
（1）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄 断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动 力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供 了理论依据。 （2）战略性贸易政策提出了比较优势和 竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以 创造竞争优势。
结论
政府遵守“有条件的、合作的”贸易积极性规则是明 智的，无条件的合作战略是鼓励外国政府免费搭车； 采用胡萝卜（自由贸易）加大棒（报复）的有条件战 略被认为是最可能导致作为外国反应的合作；
其次，战略性贸易政策 的成功实施是以对手不采取 行动为前提的。如果竞争对 手也要求其政府采取同样的 政策来对付对方，可能导致 两败俱伤。
有补贴的生产
不生产
波音公司ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
有补贴的 生产
（+5,+5） （+70，0）
不生产 （0，+70） （0，0）
美国政府也可能采取战略性措施，向波音补贴10亿美 元。虽然两家公司都生产并都能从中获利5亿美元， 但各国政府的支出大于企业所获利润。
然而，研究这一问题的经济学家还没有找出任何重要 的边际社会收益。钢铁工业不是一个期望能够产生重要的 技术外部性的高技术产业。也并不存在什么高收益，需要 用战略性贸易政策来与外国竞争者争夺。钢铁工业造成的 就业增加，也不能代表日本的额外收益，因为经济已经处 于充分就业的状态。 除非可以找到一种令人信服的边际社会收益，否则， 我们只能得出结论，尽管钢铁工业也获得了发展，但以钢 铁工业为目标的产业政策实际上是一个错误。这项政策使 资源转移到了收益比其他地方低的领域，因此在客观上起 了相当于阻碍日本经济增长的作用。