第四章 要素禀赋理论

W3 VMPY=PY×MPL
F E’
⊿w
w2 w1
OX
E
D
G
w2 w1
OY
D’
A国劳动总供给
特定要素模型
贸易后，在新的均衡点（E’）：(1) X行业的L投入量增加，Y行业L投入 量减少；(2)名义工资上升，但升幅小于X价格的升幅（即⊿w < ⊿PX ）;(3) 以名义工资衡量的劳动收益增加，而实际工资是否增加取决于用什么产品衡 量，若用PX 衡量，实际工资（w/ PX ）下降
若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A< (TK/TL)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有：
二、要素丰裕度（factor abundant)

两种定义方法：一种以实物为单位，即 用各国所有可以利用的资本和劳动的总 和；另一种以相对要素价格(relative factor price)，即用一个国家的资本价格 和劳动价格来定义。
要素禀赋的物质定义法
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为（TK/TL）
二、 H-O-S定理的经济学解释
在没有国际贸易的条件下，A国商品X（劳动密集型） 的相对价格低于B国，因为A国是劳动丰裕国家，其 工资率较低。当A国分工生产X并减少Y（资本密集型 产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高 工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利 息率。而在B国所发生的一切正相反，因此，贸易倾 向于缩小两国间的工资于利率的差距。
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 与詹姆斯· 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
w / r MPL / MPK
根据式（2.5）-（2.8）可知： (MPL ) A' (MPL ) B ' 由（2.2）和（2.9）可知两国实际工资相等，即：
( w PX )A' = ( w PX )B'
(2.10)
三、贸易对收入分配的影响
斯托怕－萨缪尔森定理(贸易对国内收入 分配的长期影响) 特定要素模型
1、 斯托尔帕-萨缪尔森定理
斯托帕-萨缪尔森定理是建立在产品市场完全竞 争和要素在国内可以自由流动的基础之上的，其主 要结论是：一国丰裕要素的所有者的收入会因国际 贸易而增加，而稀缺要素所有者的收入则会因为国 际贸易而减少。
（ ） （ ） （）
wX = PX • MPL
rY = P • MPK Y
一、假设条件
假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X 和Y），两种生产要素（K和L），即2×2×2模型； 假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果 要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品 时就会使用相同的劳动和资本的比例； 假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模 报酬不变； 假设4：两个国家中，X都是劳动密集型产品，Y都 是资本密集型产品；
H-O模型的几何解释
X
X
A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上 的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为 与C点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两 国的福利水平都得到了提高。
第三节 要素价格均等与收入分配
1948年，美国经济学家 保罗· 萨谬尔森（1976年 诺贝尔经济学奖获得者） 在H－O定理的基础上， 得出了要素价格均等化 的命题，并对此进行了 论证。由于它是H－O定 理的引申，因此又被称 为H-O-S定理。
QX L 式2.4可以变形为：MPL 1 ( K L) ( MP MP ) K L
(2.5)
因为在均衡时（如上图中的A’和B’点所示）有： (K/L)A’=(K/L)B’ (w/r)A’=(w/r)B’=(w/r)*
又因为，生产均衡时，因此有：
(2.6) (2.7) (2.8) (2.9)
L
OY|B
K
B 国
(w/r)B XB YB B
L
(w/r)* XA’ YA’
OY|A
K A’
(w/r)*
YB’
XA
XB’ A B’ YA
A 国
(w/r)A
L
图2-9 要素相对价格均等化的证明
2、绝对要素价格的均等化
Q 生产函数： X f ( L, K )
变），则根据欧拉定理有：
QX MPL L MPK K
第四章
要素禀赋理论
第一节 要素密集度和要素丰富度
一、要素密集度（factor intensity)
在一个只有两种商品（X和Y)和两种要素(劳动 和资本）的世界里，如果生产X产品的资本与劳 动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳 动投入比例为：(K/L)Y ，且有：
(K/L)X <( K/L)Y 则 X 就是劳动密集型产品， Y 是资本密集型产
一、里昂惕夫之谜
里昂惕夫的逻辑是：
如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充
裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；
则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产
品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行
业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比 率，即：(K/L)X/(K/L)M>1
实证检验的结果：里昂惕夫之谜
第二节
赫—俄理论
赫—俄理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋
的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；
比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易 前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易 双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入 分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。。
二、理论内容
一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产 要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产 要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应 当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品； 资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品。 赫-俄理论认为各国相对要素丰裕度即要素禀赋 是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决 定因素
（ ） （） （）
思考题 1、近年来，以美国、欧盟为首的许多国家对 我国纺织品进行了严格的限制，利用要素 禀赋理论及其推论分析其原因，并对其简 单评价。 2、一些人认为根据要素价格均等化理论，美 国的生活水平将要降至世界上最不发达国 家的水平，这句话是否正确及其原因。

思考题：在国际贸易政策的争论中，同一个 行业的工人和资本所有者往往站在同一立场 （例如，美国的汽车生产者和联合汽车工人， 或美国的钢铁生产者和联合钢铁工人协会）。 然而，斯—萨定理预测的是，贸易对资本所 有者和劳动力的影响是不同的，那么国际贸 易理论如何解释这一现象呢？
二、相对和绝对要素价格均衡的过程
PX/PY (PX/PY)B (PX/PY)* (PX/PY)A
A E
B
(w/r)1 (w/r)* (w/r)2
要素相对价格均等化
w/r
A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上 升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r 下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相 对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。
H-O模型的实证检验：美国数据
学者
Leontief, 1954 Leontief, 1956 Whitney, 1968 Baldwin, 1971 Sternand&Maskus,19 81
数据年份
1947 1947-1951 1899 1958-1962 1972
(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：>1)
假设5：两个国家生产中均为不完全分工；
假设6：两国的商品和要素市场都是完全竞争的 ；
假设7：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差 异曲线的位臵和形状是完全相同的； 假设8：在一国内，生产要素可以自由流动，但在 国与国之间不能流动;
假设9：两国的生产资源都被充分利用；
假设10：没有运输成本和交易成本，也没有任何 限制贸易的关税和非关税壁垒； 假设11：两国的贸易是平衡的。
2、特定要素模型
（1）基本假设
生产要素分为两种，一种要素在国内产业间可以自 由流动（即为流动要素，比如劳动L），另一种要
素不能在产业间自由流动（即特定要素，假设为资
本K）； 产品市场是完全竞争的。
（2）模型的几何表述
w 问：K所有者的收
入如何变化？
w
VMP’L=PX’×MPL ⊿PX
VMPL=PX×MPL
为一阶齐次函数（即规模报酬不 (2.1)
又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：
w MPL PX VMPL r MPK PX VMPK 由式2.1两边同时除以L有： QX K MPK MPL (1 ) L L MPL
(2.2)
(2.3)
(2.4)
续：
三、赫-俄理论的一般均衡框架
商品价格
要素价格 要素的派生需求
技术
要素供给
商品的最终需求
偏好
生产要素分配
四、H-O 定理的几何说明
Y
(PX/PY)B
B国商品X的 相对价格
Y
B’
贸易后商品的国 际均衡相对价格
B A
A国商品X的 相对价格
Ⅱ Ⅰ (PX/PY)A
G
B
E＝E’ A
F
A’ (PX/PY)*
Paul A. Samuelson, 1915
一、H-O-S定理的基本内容
自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格 均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格 均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资 率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率 （租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模 式如何。
第四节 对H-O模型的实证检验
——里昂惕夫之谜
1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖得主)在美国 《经济学与统计学杂志》上 发表了一篇文章 ，利用美 国1947年进出口行业所用资 本存量与工人人数的数据来 检验H-O模型，其结果引发 了持续一代人富有成效的争 论。
Wassily Leontief,1906-1999
要素相对价格均衡的源自文库奇沃斯框图
在两国的无贸易 均衡点A（A国）和 B（B国），A国生 产两种商品的(K/L) 均小于B国。由于A 国的(w/r)较小,且X 是劳动密集型的，A 国将分工生产X直至 达到A’点。B国分工 K 生产Y直至达到点B’。 在A’和B’点，两国 的(K/L)和(w/r)均都 OX 是相同的。
(w/r)A< (w/r)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
三、 要素禀赋和生产可能性曲线的形状
Y
B国的PPC
A国的PPC
要素禀赋与生产可能性曲线
X
A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较 宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国使 劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。
品。
要素密集度的图示
K
(K/L)Y (W/r)1
K QY2 QY1
(K/L)X
(K/L)Y
QY2 QY1
(W/r)2
(K/L)X
QX2 QX1
A国商品X和Y的要素密集度
QX1 L
QX2 L
B国商品X和Y的要素密集度
A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2， 但是在两国均有 ：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在那国产品Y均 为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。
0.77 0.94(或不包括自然资源行业，1.14) 1.12 0.79(或不包括自然资源行业，0.96) 1.05(或不包括自然资源行业，1.08)
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳 动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率 (K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这就是著 名的“里昂惕夫”之谜。