第14章 政府规制与放松规制
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1 政府规制理论与规制政策 2 政府规制的主要问题与激励性规制 3 放松规制
第一节 政府规制理论及规制政策
规制
规制是指具有法律地位的、相 对独立的管制者（机构），依 照一定的法规，对被管制者 （主要是企业）所采取的一系 列行政管理与监督行为。
规制 （regulation）
经济管制
价格管制 进入管制
香港铁路有限公司将出资22亿元，与杭州市地铁集团合作成立 特许经营公司，获得杭州地铁１号线25年特许经营权。
区域间比较竞争
区域间比较竞争也是一种引入间接竞争的激励管制方法，通过将经营 条件、经济水平相近的同类企业进行比较，以其中效率较高的企业作 为参照系，使特定地区的企业在其它地区企业成就的刺激下而提高自 已内部效率的一种方式。
R为企业收入函数 C为成本费用(工资、税收和折旧等） S为政府规定的投资回报率 RB为企业的资本投资总额。
英国的最高限价管制模型
英国的最高限价管制采取RPI—X模型： 如企业本期的价格为Pt，则下期的管制价格
(Pt+1)为：
Pt1 Pt (1 RPI X )
社会性管制
环境管制
健康管制 安全管制
对任意产量向量y1， y2，…，yk，0＜yi＜ y，yi≠y，i=1，2，…， k，∑yi=y，有C（y） ＜∑C（yi）成立。
由一家企业提供整 个产业的产量成本 低于由多家企业共 同提供相同产量的 成本。
夏基（Sharkey)和 鲍莫尔(Baumol)
C AC
O
Q‘
Q
图13－1 单个企业的平均成本曲线
产业组织学
（Industrial Economics）
浙江财经大学经济与国际贸易学院 熊艳 博士
E-Mail:xy0926@126.com
1. 相互依存、相互 排斥？
2. 竞争导致垄断？ （自然垄断）
3. 垄断导致竞争？ （树大招风）
经济学主题角度
反垄 断
规制
竞争/垄断
2
第14章 政府规制与放松规制
2005-2011年度瓦斯事故情况
2500 2171
事故起数
死亡人数
2000
1500
1000 414
500
1319 1084
327
272 182
778 510
116
593
501
135
109
0 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
社会性规制的理论依据
外部性
C
AC1
AC2
M
M'
O
Q' Q* 2Q'
Q
图13－2 两个企业的平均成本曲线
经济规制政策的基本内容
价格规制
非价格规 制
非价格规制
2
质量规制
进入规制
市场结构 类型
3
设备规制
4
数量规制
价格规制政策 价格规制
美国投资回报率
英国的最高上限
美国的投资回报率价格管制模型
投资回报率价格管制模型为：
R( p.q) C S(RB)
2002-2011年度煤矿事故情况
事故起数
死亡人数
6995
7000
6434 6027 5986
6000
5000 4344 4143 3641
4746
4000
3341 2945
3786 3210
3000 2000
2421
2631 2433
1954 1616
1403
1973 1201
1000
0 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。
规制理论
为什么规制？ 规制代表谁的利益？ 如何有效规制？
激励性规制
特许投标
区域间竞 争
经济 原理
社会契约
特许投标制度
一种借助竞争的间接管制理论，它通过 拍卖的形式，让多家企业竞争在某产 业或业务领域中的特许经营权，在一 定的质量要求下，由提供最低报价的 那家企业取得特许经营权。
大气污染
云上黄河！
大气污染
垃圾围城
“食”面埋伏
曲美 2010年10月30日，国家食品药品监督管理局对外
发布了关于停止生产、销售、使用“西布曲明”制剂 及原料药的通知。这一消息发布后，立刻引发了减肥 药市场的剧烈震动：曲美、可秀、赛斯美、曲婷、亭 立、奥丽那、曲景、申之花、苗乐、诺美亭等减肥药 在各地纷纷下架。
缺点
上海供水产业区域间比较竞争案例
市南公司
•上海徐泾自来水厂、上海南市自来水厂 •上海长桥自来水厂
市北公司
•杨树浦水厂、闸北水厂、月浦水厂、 吴淞水厂、泰和水厂
浦东公司
•临江水厂、川沙水厂
闵行公司
•闵行一水厂、二水厂、金山一水厂
上海供水产业区域间比较竞争案例
上海市政府可以通过比较四家企业的经营绩效（成 本、水质、服务水平等等），以经营绩效高的企业 （比如说市南公司）作为参照系，在此基础上制定 一个供水价格，促使四家企业为增加利润而降低成 本，开展间接竞争。使每家企业在其他地区企业业 绩的刺激下，提高自己内部效率。
A-J效应
管制机构采用客观合理收益定价模型 对企业进行价格管制时, 由于允许的收益直接随着资本的变化而变化, 而导致被管制企业将倾向于使用过度的资本 来替代劳动等其他要素的投入， 导致产出是在缺乏效率的高成本下生产出来的， 此即所谓的A—J效应.
规制俘获
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊 利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规 制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特 殊的利益集团寻租的结果。
Fra Baidu bibliotek
信息不对称
非价值物品 的有效供给
社会性规制
负外部性和效率损失
效率损失
C A
B
负外部性：导 致市场均衡数 量大于社会最 优产出水平
正外部性与效率损失
效率损失
C
B
A
正外部性：导致 市场均衡数量小 于社会最优产出 水平
第二节 政府规制的主要问题与激励性规制
政府规制的主要问题 A-J效应
规制俘获理论
社会契约制度
合同
降低成 本
规制目 标
奖励或 者惩罚
第三节 放松规制
经济学的“三环模型”
市场失灵
政府失 灵
法律失 灵
42
放松管制
一是完全的取 消被管制产业 的各种价格、 进入、 投资、 服务等限制。
投资管制
经济规制
公用事业 初入世事 广播电视
交风通华运正茂输
电力、城市供水、城市燃气、公 共汽车与地铁、城市出租车
有线电视、卫星电视广播 、电信（国际长途、国内长 途、移动电话）
铁路、航空运输、水路 运输、公路运输
自然垄断
规模经济
成本劣加性
价格或成本
D
LAC
O
Q Q1
规模经济性与自然垄断
现代观点：成本劣加性
第一节 政府规制理论及规制政策
规制
规制是指具有法律地位的、相 对独立的管制者（机构），依 照一定的法规，对被管制者 （主要是企业）所采取的一系 列行政管理与监督行为。
规制 （regulation）
经济管制
价格管制 进入管制
香港铁路有限公司将出资22亿元，与杭州市地铁集团合作成立 特许经营公司，获得杭州地铁１号线25年特许经营权。
区域间比较竞争
区域间比较竞争也是一种引入间接竞争的激励管制方法，通过将经营 条件、经济水平相近的同类企业进行比较，以其中效率较高的企业作 为参照系，使特定地区的企业在其它地区企业成就的刺激下而提高自 已内部效率的一种方式。
R为企业收入函数 C为成本费用(工资、税收和折旧等） S为政府规定的投资回报率 RB为企业的资本投资总额。
英国的最高限价管制模型
英国的最高限价管制采取RPI—X模型： 如企业本期的价格为Pt，则下期的管制价格
(Pt+1)为：
Pt1 Pt (1 RPI X )
社会性管制
环境管制
健康管制 安全管制
对任意产量向量y1， y2，…，yk，0＜yi＜ y，yi≠y，i=1，2，…， k，∑yi=y，有C（y） ＜∑C（yi）成立。
由一家企业提供整 个产业的产量成本 低于由多家企业共 同提供相同产量的 成本。
夏基（Sharkey)和 鲍莫尔(Baumol)
C AC
O
Q‘
Q
图13－1 单个企业的平均成本曲线
产业组织学
（Industrial Economics）
浙江财经大学经济与国际贸易学院 熊艳 博士
E-Mail:xy0926@126.com
1. 相互依存、相互 排斥？
2. 竞争导致垄断？ （自然垄断）
3. 垄断导致竞争？ （树大招风）
经济学主题角度
反垄 断
规制
竞争/垄断
2
第14章 政府规制与放松规制
2005-2011年度瓦斯事故情况
2500 2171
事故起数
死亡人数
2000
1500
1000 414
500
1319 1084
327
272 182
778 510
116
593
501
135
109
0 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
社会性规制的理论依据
外部性
C
AC1
AC2
M
M'
O
Q' Q* 2Q'
Q
图13－2 两个企业的平均成本曲线
经济规制政策的基本内容
价格规制
非价格规 制
非价格规制
2
质量规制
进入规制
市场结构 类型
3
设备规制
4
数量规制
价格规制政策 价格规制
美国投资回报率
英国的最高上限
美国的投资回报率价格管制模型
投资回报率价格管制模型为：
R( p.q) C S(RB)
2002-2011年度煤矿事故情况
事故起数
死亡人数
6995
7000
6434 6027 5986
6000
5000 4344 4143 3641
4746
4000
3341 2945
3786 3210
3000 2000
2421
2631 2433
1954 1616
1403
1973 1201
1000
0 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。
规制理论
为什么规制？ 规制代表谁的利益？ 如何有效规制？
激励性规制
特许投标
区域间竞 争
经济 原理
社会契约
特许投标制度
一种借助竞争的间接管制理论，它通过 拍卖的形式，让多家企业竞争在某产 业或业务领域中的特许经营权，在一 定的质量要求下，由提供最低报价的 那家企业取得特许经营权。
大气污染
云上黄河！
大气污染
垃圾围城
“食”面埋伏
曲美 2010年10月30日，国家食品药品监督管理局对外
发布了关于停止生产、销售、使用“西布曲明”制剂 及原料药的通知。这一消息发布后，立刻引发了减肥 药市场的剧烈震动：曲美、可秀、赛斯美、曲婷、亭 立、奥丽那、曲景、申之花、苗乐、诺美亭等减肥药 在各地纷纷下架。
缺点
上海供水产业区域间比较竞争案例
市南公司
•上海徐泾自来水厂、上海南市自来水厂 •上海长桥自来水厂
市北公司
•杨树浦水厂、闸北水厂、月浦水厂、 吴淞水厂、泰和水厂
浦东公司
•临江水厂、川沙水厂
闵行公司
•闵行一水厂、二水厂、金山一水厂
上海供水产业区域间比较竞争案例
上海市政府可以通过比较四家企业的经营绩效（成 本、水质、服务水平等等），以经营绩效高的企业 （比如说市南公司）作为参照系，在此基础上制定 一个供水价格，促使四家企业为增加利润而降低成 本，开展间接竞争。使每家企业在其他地区企业业 绩的刺激下，提高自己内部效率。
A-J效应
管制机构采用客观合理收益定价模型 对企业进行价格管制时, 由于允许的收益直接随着资本的变化而变化, 而导致被管制企业将倾向于使用过度的资本 来替代劳动等其他要素的投入， 导致产出是在缺乏效率的高成本下生产出来的， 此即所谓的A—J效应.
规制俘获
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊 利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规 制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特 殊的利益集团寻租的结果。
Fra Baidu bibliotek
信息不对称
非价值物品 的有效供给
社会性规制
负外部性和效率损失
效率损失
C A
B
负外部性：导 致市场均衡数 量大于社会最 优产出水平
正外部性与效率损失
效率损失
C
B
A
正外部性：导致 市场均衡数量小 于社会最优产出 水平
第二节 政府规制的主要问题与激励性规制
政府规制的主要问题 A-J效应
规制俘获理论
社会契约制度
合同
降低成 本
规制目 标
奖励或 者惩罚
第三节 放松规制
经济学的“三环模型”
市场失灵
政府失 灵
法律失 灵
42
放松管制
一是完全的取 消被管制产业 的各种价格、 进入、 投资、 服务等限制。
投资管制
经济规制
公用事业 初入世事 广播电视
交风通华运正茂输
电力、城市供水、城市燃气、公 共汽车与地铁、城市出租车
有线电视、卫星电视广播 、电信（国际长途、国内长 途、移动电话）
铁路、航空运输、水路 运输、公路运输
自然垄断
规模经济
成本劣加性
价格或成本
D
LAC
O
Q Q1
规模经济性与自然垄断
现代观点：成本劣加性