20技能人才有效供给的基本条件与激励模式
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关键词 技能人才；有效供给；基本条件；激励模式 中图分类号 G710 文献标识码 A 文章编号 1008-3219（2010）01-0010-06
一、金融危机背景下我国技能人才仍然 处于短缺状态
受 2007 年由美国次贷危机引发的全球金融危 机影响，我国自 2008 年下半年以来也面临着比以 往更加严峻的就业形势。尽管 2009 年上半年就业 情况远超出预期，但二季度末城镇登记失业人口仍 达 906 万人，这还不包括未签约的应届大学生 200 余万人以及可能进入劳动力市场的约 700 万农村 初、高中毕业但未升学的“两后生”[1] [2]。实际上，近年 来我国每年新增劳动力 2000 余万人，但就业弹性 却在不断走低，进入 21 世纪以来，1 个 GDP 百分点 的增长拉动就业只有 80~100 万人左右。考虑到我 国劳动就业人口的高峰尚未到来，加之城市化率较 低，即使渡过了金融危机，仍然长期面对较大的就
技能人才的培养，最早可以追溯到远古时期民 间工艺匠人的技艺家传、师徒传授、设官教民等形
式。但由于涉及的职业范围较小，而且缺乏正式严 格的制度规范和完整统一的知识体系，因而没有形 成规模，且随意性较强、不太正规，在大多数历史时 期是处于自生自灭状态。真正意义上的技能人才培 养，是随着社会分工不断细化、越来越多的稳定职 业出现之后，伴随着学校教育的兴起而萌芽的。如 14 世纪教会所开设的某些专门学院中，像英国 1361 年建立的埃特伯雷学院、1380 年建立的达勒 姆学院，在针对僧侣的教育中有些课程专门传授一 些可以作为谋生手段的职业技术；又如 1679 年法 国建立的炮兵技术学校以及其他一些技术学校中， 其毕业生也承担像制图等这样一些在当时看来的 高级技术工作。但是由于技能人才培养并非这些学 校的主要目的，因此上述培养与能力开发活动也只 是一些伴生性的从属活动[7]。
2010 年第 1 期 第 31 卷 总 599 期
职业技术教育 VOCATIONAL AND TECHNICAL EDUCATION
No.1,2010 Vol.31
General No.599
技能人才有效供给的基本条件与激励模式
孔令锋，罗尧成
（上海理工大学 管理学院，上海 200093）
摘 要 金融危机背景下尽管我国的就业形势比较严峻，但技能人才仍然处于短缺状态。通过考察西 方国家解决技能人才短缺问题的历史，可以看出实现技能人才的有效供给至少需要具备四方面基本条件， 即企业与社会应承认技能人才的人力资本价值、形成具有协同性的技能人才开发与供给系统、为实现技能 人才的劳动价值创造适宜的微观与宏观环境、因地制宜的制度创新等，为此需建立以市场、企业、学校、政府 四种激励为核心的激励模式来保障供给过程的良性运转。
尽管技能人才短缺的状态时常出现，但是西方 国家一般还是能够在不太长的时期内予以缓解或 解决。其主要原因在于这些国家经历了上百年工业 化历程的洗礼，已经形成了比较有效的技能人才供 给体系。这一体系既包括成熟的劳动力市场下已经 建立了能够及时反映出技能人才稀缺程度并引导 现有人才自由流动与补给的价格调节机制；也包括 对于市场需求反映比较灵敏、能够适时调整技能人 才培养模式与内容的职业教育与培训体系。但无论 是劳动力市场的完善还是技能人才培养体系的建 立都不是一蹴而就、一帆风顺的，其存在和调整均 有赖于一些基本条件和与之相适应、能够保障体系 正常运作的激励模式。
因此，理论界对于职业教育否定论也进行了
发展趋势，职业教育构成了现代教育体系的重要内 反思，认为以往实证研究的偏差可能是受到了研
容。 但是对其发展也并非没有质疑。福斯特（Fos-
ter）的研究表明，印度及非洲的中等职业教育学校 毕业生由于升学意愿很强，实际毕业后很多并未直
究者主观印象和价值观的影响：一是研究的时点 上正处于发达国家普通中等和高等教育升学率提 高、学习能力相对低下的学生集中于职业学校的 时期，而发达国家的这些研究者对于发展中国家
罗尧成（1974- ），男，湖南隆回人，上海理工大学高等教育所副研究员，博士，研究方向：教育管理学，高等教育。 基金项目：上海市教育委员会重点项目《城乡统筹视角下技能人才有效供给与劳动就业政策调整研究》（07ZS97），主持
人：孔令锋；上海市教育科学研究项目《上海高层次专业技术人才的能力开发与继续教育研究》（B0622），主持 人：孔令锋；上海市教育委员会重点学科建设项目《经济系统运行与调控》（J50504），主持人：雷良海。
接进入社会，无法运用在学校所学到的技能，对于 的研究可能受到了对于本国职业教育不容乐观的
经济发展所期待的功能并未实现 。劳 戈 、 诺 曼 “印版效应”的影响；二是发达国家中中产阶级与 （Lauglo and Nouman）等人对肯尼亚进行的个案分 劳动者的对立由来已久，而从教育系统看，似乎也
析也表明，无论是从就业率还是工资率，都没有得 对应着普通教育与职业教育两个系列，因此发展
0.98
0.86
职业资格五级
0.54
1.02
1.45
1.41
1.55
1.45
1.40
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（初级技能）
ห้องสมุดไป่ตู้
职业资格四级
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（中级技能）
职业资格三级
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2.02
1.83
1.80
1.78
1.44
（高级技能）
进入 19 世纪，第二次工业革命以及工业化进 程的推进，对于技术性人才需求的数量与类型都在 急剧增加，在人才培养与能力开发方面，各国政府
11
的重视程度与干预力度也在加大。一方面，各国都 增加了职业教育的经费投入，并积极开办各种正规 的职业院校；另一方面，通过立法或制度变革进一 步鼓励和规范职业教育的发展，美国、德国、俄国、 英国、日本、法国都先后在 19 世纪将职业教育纳入 正规学制。二战以后，起初是为了安置复员军人等 社会稳定的需要，以美国等为代表的西方国家政府 对于职业技术教育更为重视，后来随着经济复苏和 技能人才真实需求的大量涌现进一步推动了职业 技术教育和培训的快速发展。1970 年代以后，在新 兴国家和地区乃至发展中国家和地区如新加坡、韩 国、香港、台湾、印度等，职业教育也呈现出方兴未 艾的发展态势，并且随着高等教育大众化的高移化
1999 年则下降至 25.15%；而同期，日本专修学校、 高等专科学校、短期大学这些高等职业教育的就学 人数，由 1980 年的 43.29 万人、46.35 万人和 37.11 万人，分别上升到 1999 年的 75.37 万人、56.44 万人 和 37.79 万人。在美国，高等职业教育的扩展则主要 是通过大面积开办社区学院来实现，1980 年二年制 高等学校的就学人数为 452.6 万人，1997 年上升到 547.07 万人。在社区学院学习取得一定学分后，学 生可被授予副硕士学位，同时也可凭此转入四年制 大学的第三年。类似的还有德国、法国等，高等职业 教育院校的在校生规模在过去 20 多年中也都呈上 升趋势[13]。
出职业学校毕业生明显好于普通学校毕业生的结 职业教育可能会强化阶层差距，因而受到本能地
果。卡明固的费用测算表明，职业学校的学生人均 费用比普通学校高 1 到 9 成，这在一定程度上解释 了为什么一般来说职业教育的收益率较低。1990 年 代初，对于中等职业教育持否定态度的研究观点也 影响到了世界银行等援助机构，1991 年世行出版了
职业资格一级
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（技师）
职业资格一级
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3.36
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（高级技师）
资料来源：中国劳动力市场，ht t p://www.lm.gov.cn。
解决的现实问题。本文试图通过对西方国家解决技 能人才短缺问题的回顾与总结，从理论上探讨实现 技能人才有效供给的基本条件与激励模式，为缓解 乃至消除我国技能人才的短缺提供参考与借鉴。
鉴于本次金融危机之后外需恢复的长期性和 经济结构调整的必然性，我们有理由相信由于技能 不足所导致的结构失业将成为失业的主要形式，因 此如何提高技能人才的有效供给能力将成为亟需
收稿日期：2009- 11- 23 作者简介：孔令锋（1969- ），男，山东济南人，上海理工大学管理学院副教授，博士，研究方向：劳动经济学，教育经济学；
出的关于教育发展的方针可概括为：按教育阶段 于职业意识、职业素养与工作积极性的培养，而这 看，投资效率最高的是初等教育，应优先发展；高等 些隐性因素对于提高劳动生产率的积极作用将是
教育在很多国家是社会收益率低但个人收益率高， 长期却又是难以量化的。
而且升学需求在上升，因此应该在完善奖学金制度
因此，尽管职业教育与培训体系的发展较普通
二、西方国家技能人才短缺与有效供给 体系的建立与完善
回顾发达国家工业化历史，我们会发现技能人 才短缺问题在工业化过程中始终存在。20 世纪末以 前，短缺更多地集中在制造业、建筑业等传统产业 领域，主要原因是经济结构调整、技术变化、工会和 教育体系等原因；20 世纪末以来，信息产业成为拉 动各国经济增长的主要动力，由此带来的经济结构 变动也使技能人才短缺问题更加突出[3][4][5][6]。
18 世纪后半叶爆发的第一次工业革命不仅改 变了生产方式与组织形式，而且对于劳动力的素质 与技能也提出了更高要求，从而推动以技能人才培 养为主要目的的职业教育与培训进入了一个大发 展时期。如，法国在 18 世纪以政府为主导举办了制 图学校、土木学校、矿山学校等多种专科学校，开设 了测量、物理学、水利学等课程，致力于培养各种高 水平的技术工程人员；英国以民间力量和行业协会 为主导，举办了多所类似的学校；德国 1747 年也在 行业学校基础上，在柏林创办了数所像“经济学、数 学实科学校”这样的职业教育学校，专门培养社会 急需的专业技术人才[8]。
10
表 1 城镇劳动力总体与技能人才的求人倍率变化比较
2001 年一季度 2002 年一季度 2003 年一季度 2004 年一季度 2005 年一季度 2006 年一季度 2007 年一季度 2008 年一季度 2009 年一季度
劳动力总体
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业压力。 但是，如果我们对历史数据进行分析就可以发
现，自 2002 年中国走出亚洲金融危机以来，无论是 在劳动力市场需求的旺盛期还是萎缩期，我国各级 技能人才求人倍率始终高于劳动力总体的求人倍 率，而且在绝大部分时期都大于 1，像技师、高级技 师等高级技能人才均曾达到过 2 以上。即使在受到 金融危机影响比较明显的 2009 年初仍然如此，在 总体劳动力求人倍率下降到近年来的最低点 0.86 以及供需矛盾比较突出的情况下，各级技能人才仍 然处于短缺状态，高级技能人才的短缺更为严重， 见表 1。
抵制；三是受市场主义影响，认为政府设立公立职 业学校来培养人才的政策是非效率的，而由企业、 私立学校来提供的人才培训更为有效。另外一种 观点认为，仅从专业技能形成角度来评价职业教 育对于经济发展的贡献是不全面的，职业教育具
一部职业教育的政策报告书，对于发展中国家所提 有一个普通教育所不具备的人才培养功效，即对
前提下通过增加个人学费分担来发展；对于中等教 育，提倡以普通教育为中心；而关于职业教育与技 能培训，应有效地利用民营企业、私立教育机构来 完成 。 [9][10][11][12]
但是，这些对职业教育否定的论调并没有阻止
教育面临的挑战可能会更多，既包括投入大、回报 率低、风险高等经济方面的挑战，也包括历史起步 较晚、面临主流普教系统的干扰等社会方面的挑 战，但从另外一个角度来看，这一体系之所以能够 在近几十年来蓬勃发展，也说明了它是适应时代需
职业教育发展的步伐。不仅出现了职业教育与普通 求的产物。它对发展的贡献，除了通过提高劳动者 教育相融合的趋势，而且随着高等教育的大众化， 技能来提高劳动生产率和社会生产力之外，对于实
高等职业教育也呈扩展态势。1980 年，中等职业教 现教育与就业公平、缩小社会收入差距等方面也具 育学生占高中段学生的比例在日本为 31.7%，到 有特定的作用。从发展角度看，目前发达国家已经
一、金融危机背景下我国技能人才仍然 处于短缺状态
受 2007 年由美国次贷危机引发的全球金融危 机影响，我国自 2008 年下半年以来也面临着比以 往更加严峻的就业形势。尽管 2009 年上半年就业 情况远超出预期，但二季度末城镇登记失业人口仍 达 906 万人，这还不包括未签约的应届大学生 200 余万人以及可能进入劳动力市场的约 700 万农村 初、高中毕业但未升学的“两后生”[1] [2]。实际上，近年 来我国每年新增劳动力 2000 余万人，但就业弹性 却在不断走低，进入 21 世纪以来，1 个 GDP 百分点 的增长拉动就业只有 80~100 万人左右。考虑到我 国劳动就业人口的高峰尚未到来，加之城市化率较 低，即使渡过了金融危机，仍然长期面对较大的就
技能人才的培养，最早可以追溯到远古时期民 间工艺匠人的技艺家传、师徒传授、设官教民等形
式。但由于涉及的职业范围较小，而且缺乏正式严 格的制度规范和完整统一的知识体系，因而没有形 成规模，且随意性较强、不太正规，在大多数历史时 期是处于自生自灭状态。真正意义上的技能人才培 养，是随着社会分工不断细化、越来越多的稳定职 业出现之后，伴随着学校教育的兴起而萌芽的。如 14 世纪教会所开设的某些专门学院中，像英国 1361 年建立的埃特伯雷学院、1380 年建立的达勒 姆学院，在针对僧侣的教育中有些课程专门传授一 些可以作为谋生手段的职业技术；又如 1679 年法 国建立的炮兵技术学校以及其他一些技术学校中， 其毕业生也承担像制图等这样一些在当时看来的 高级技术工作。但是由于技能人才培养并非这些学 校的主要目的，因此上述培养与能力开发活动也只 是一些伴生性的从属活动[7]。
2010 年第 1 期 第 31 卷 总 599 期
职业技术教育 VOCATIONAL AND TECHNICAL EDUCATION
No.1,2010 Vol.31
General No.599
技能人才有效供给的基本条件与激励模式
孔令锋，罗尧成
（上海理工大学 管理学院，上海 200093）
摘 要 金融危机背景下尽管我国的就业形势比较严峻，但技能人才仍然处于短缺状态。通过考察西 方国家解决技能人才短缺问题的历史，可以看出实现技能人才的有效供给至少需要具备四方面基本条件， 即企业与社会应承认技能人才的人力资本价值、形成具有协同性的技能人才开发与供给系统、为实现技能 人才的劳动价值创造适宜的微观与宏观环境、因地制宜的制度创新等，为此需建立以市场、企业、学校、政府 四种激励为核心的激励模式来保障供给过程的良性运转。
尽管技能人才短缺的状态时常出现，但是西方 国家一般还是能够在不太长的时期内予以缓解或 解决。其主要原因在于这些国家经历了上百年工业 化历程的洗礼，已经形成了比较有效的技能人才供 给体系。这一体系既包括成熟的劳动力市场下已经 建立了能够及时反映出技能人才稀缺程度并引导 现有人才自由流动与补给的价格调节机制；也包括 对于市场需求反映比较灵敏、能够适时调整技能人 才培养模式与内容的职业教育与培训体系。但无论 是劳动力市场的完善还是技能人才培养体系的建 立都不是一蹴而就、一帆风顺的，其存在和调整均 有赖于一些基本条件和与之相适应、能够保障体系 正常运作的激励模式。
因此，理论界对于职业教育否定论也进行了
发展趋势，职业教育构成了现代教育体系的重要内 反思，认为以往实证研究的偏差可能是受到了研
容。 但是对其发展也并非没有质疑。福斯特（Fos-
ter）的研究表明，印度及非洲的中等职业教育学校 毕业生由于升学意愿很强，实际毕业后很多并未直
究者主观印象和价值观的影响：一是研究的时点 上正处于发达国家普通中等和高等教育升学率提 高、学习能力相对低下的学生集中于职业学校的 时期，而发达国家的这些研究者对于发展中国家
罗尧成（1974- ），男，湖南隆回人，上海理工大学高等教育所副研究员，博士，研究方向：教育管理学，高等教育。 基金项目：上海市教育委员会重点项目《城乡统筹视角下技能人才有效供给与劳动就业政策调整研究》（07ZS97），主持
人：孔令锋；上海市教育科学研究项目《上海高层次专业技术人才的能力开发与继续教育研究》（B0622），主持 人：孔令锋；上海市教育委员会重点学科建设项目《经济系统运行与调控》（J50504），主持人：雷良海。
接进入社会，无法运用在学校所学到的技能，对于 的研究可能受到了对于本国职业教育不容乐观的
经济发展所期待的功能并未实现 。劳 戈 、 诺 曼 “印版效应”的影响；二是发达国家中中产阶级与 （Lauglo and Nouman）等人对肯尼亚进行的个案分 劳动者的对立由来已久，而从教育系统看，似乎也
析也表明，无论是从就业率还是工资率，都没有得 对应着普通教育与职业教育两个系列，因此发展
0.98
0.86
职业资格五级
0.54
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（初级技能）
ห้องสมุดไป่ตู้
职业资格四级
0.59
0.96
1.42
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1.56
1.60
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（中级技能）
职业资格三级
0.92
1.09
1.32
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1.44
（高级技能）
进入 19 世纪，第二次工业革命以及工业化进 程的推进，对于技术性人才需求的数量与类型都在 急剧增加，在人才培养与能力开发方面，各国政府
11
的重视程度与干预力度也在加大。一方面，各国都 增加了职业教育的经费投入，并积极开办各种正规 的职业院校；另一方面，通过立法或制度变革进一 步鼓励和规范职业教育的发展，美国、德国、俄国、 英国、日本、法国都先后在 19 世纪将职业教育纳入 正规学制。二战以后，起初是为了安置复员军人等 社会稳定的需要，以美国等为代表的西方国家政府 对于职业技术教育更为重视，后来随着经济复苏和 技能人才真实需求的大量涌现进一步推动了职业 技术教育和培训的快速发展。1970 年代以后，在新 兴国家和地区乃至发展中国家和地区如新加坡、韩 国、香港、台湾、印度等，职业教育也呈现出方兴未 艾的发展态势，并且随着高等教育大众化的高移化
1999 年则下降至 25.15%；而同期，日本专修学校、 高等专科学校、短期大学这些高等职业教育的就学 人数，由 1980 年的 43.29 万人、46.35 万人和 37.11 万人，分别上升到 1999 年的 75.37 万人、56.44 万人 和 37.79 万人。在美国，高等职业教育的扩展则主要 是通过大面积开办社区学院来实现，1980 年二年制 高等学校的就学人数为 452.6 万人，1997 年上升到 547.07 万人。在社区学院学习取得一定学分后，学 生可被授予副硕士学位，同时也可凭此转入四年制 大学的第三年。类似的还有德国、法国等，高等职业 教育院校的在校生规模在过去 20 多年中也都呈上 升趋势[13]。
出职业学校毕业生明显好于普通学校毕业生的结 职业教育可能会强化阶层差距，因而受到本能地
果。卡明固的费用测算表明，职业学校的学生人均 费用比普通学校高 1 到 9 成，这在一定程度上解释 了为什么一般来说职业教育的收益率较低。1990 年 代初，对于中等职业教育持否定态度的研究观点也 影响到了世界银行等援助机构，1991 年世行出版了
职业资格一级
0.83
1.05
1.69
1.72
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（技师）
职业资格一级
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（高级技师）
资料来源：中国劳动力市场，ht t p://www.lm.gov.cn。
解决的现实问题。本文试图通过对西方国家解决技 能人才短缺问题的回顾与总结，从理论上探讨实现 技能人才有效供给的基本条件与激励模式，为缓解 乃至消除我国技能人才的短缺提供参考与借鉴。
鉴于本次金融危机之后外需恢复的长期性和 经济结构调整的必然性，我们有理由相信由于技能 不足所导致的结构失业将成为失业的主要形式，因 此如何提高技能人才的有效供给能力将成为亟需
收稿日期：2009- 11- 23 作者简介：孔令锋（1969- ），男，山东济南人，上海理工大学管理学院副教授，博士，研究方向：劳动经济学，教育经济学；
出的关于教育发展的方针可概括为：按教育阶段 于职业意识、职业素养与工作积极性的培养，而这 看，投资效率最高的是初等教育，应优先发展；高等 些隐性因素对于提高劳动生产率的积极作用将是
教育在很多国家是社会收益率低但个人收益率高， 长期却又是难以量化的。
而且升学需求在上升，因此应该在完善奖学金制度
因此，尽管职业教育与培训体系的发展较普通
二、西方国家技能人才短缺与有效供给 体系的建立与完善
回顾发达国家工业化历史，我们会发现技能人 才短缺问题在工业化过程中始终存在。20 世纪末以 前，短缺更多地集中在制造业、建筑业等传统产业 领域，主要原因是经济结构调整、技术变化、工会和 教育体系等原因；20 世纪末以来，信息产业成为拉 动各国经济增长的主要动力，由此带来的经济结构 变动也使技能人才短缺问题更加突出[3][4][5][6]。
18 世纪后半叶爆发的第一次工业革命不仅改 变了生产方式与组织形式，而且对于劳动力的素质 与技能也提出了更高要求，从而推动以技能人才培 养为主要目的的职业教育与培训进入了一个大发 展时期。如，法国在 18 世纪以政府为主导举办了制 图学校、土木学校、矿山学校等多种专科学校，开设 了测量、物理学、水利学等课程，致力于培养各种高 水平的技术工程人员；英国以民间力量和行业协会 为主导，举办了多所类似的学校；德国 1747 年也在 行业学校基础上，在柏林创办了数所像“经济学、数 学实科学校”这样的职业教育学校，专门培养社会 急需的专业技术人才[8]。
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表 1 城镇劳动力总体与技能人才的求人倍率变化比较
2001 年一季度 2002 年一季度 2003 年一季度 2004 年一季度 2005 年一季度 2006 年一季度 2007 年一季度 2008 年一季度 2009 年一季度
劳动力总体
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业压力。 但是，如果我们对历史数据进行分析就可以发
现，自 2002 年中国走出亚洲金融危机以来，无论是 在劳动力市场需求的旺盛期还是萎缩期，我国各级 技能人才求人倍率始终高于劳动力总体的求人倍 率，而且在绝大部分时期都大于 1，像技师、高级技 师等高级技能人才均曾达到过 2 以上。即使在受到 金融危机影响比较明显的 2009 年初仍然如此，在 总体劳动力求人倍率下降到近年来的最低点 0.86 以及供需矛盾比较突出的情况下，各级技能人才仍 然处于短缺状态，高级技能人才的短缺更为严重， 见表 1。
抵制；三是受市场主义影响，认为政府设立公立职 业学校来培养人才的政策是非效率的，而由企业、 私立学校来提供的人才培训更为有效。另外一种 观点认为，仅从专业技能形成角度来评价职业教 育对于经济发展的贡献是不全面的，职业教育具
一部职业教育的政策报告书，对于发展中国家所提 有一个普通教育所不具备的人才培养功效，即对
前提下通过增加个人学费分担来发展；对于中等教 育，提倡以普通教育为中心；而关于职业教育与技 能培训，应有效地利用民营企业、私立教育机构来 完成 。 [9][10][11][12]
但是，这些对职业教育否定的论调并没有阻止
教育面临的挑战可能会更多，既包括投入大、回报 率低、风险高等经济方面的挑战，也包括历史起步 较晚、面临主流普教系统的干扰等社会方面的挑 战，但从另外一个角度来看，这一体系之所以能够 在近几十年来蓬勃发展，也说明了它是适应时代需
职业教育发展的步伐。不仅出现了职业教育与普通 求的产物。它对发展的贡献，除了通过提高劳动者 教育相融合的趋势，而且随着高等教育的大众化， 技能来提高劳动生产率和社会生产力之外，对于实
高等职业教育也呈扩展态势。1980 年，中等职业教 现教育与就业公平、缩小社会收入差距等方面也具 育学生占高中段学生的比例在日本为 31.7%，到 有特定的作用。从发展角度看，目前发达国家已经