华显涛论情势变更原则及在我国合同法中的适用

华显涛论情势变更原则及在我国合同法中的适用
毕业论文
题目论情势变更原则及在我国合同法中的适用
学院(部) 中央电大甘南分校
专业法学
学生姓名华显涛
学号年级
指导教师职称
2011 年月日
摘要
情势变更原则作为合同履行的重要原则，在大陆法系及英美法系国家均有规定。

情势变更原则关于爱护合同双方的合法权益，爱护社会公平和经济流转秩序，平稳、和谐双方当事人之间的利益关系，排除因情势变更导致的显失公平具有重要意义，情势变更原则表达了民法差不多原则中的诚实信用原则和公平原则，与商业风险、不可抗力既有联系和相似之处，又有着全然的区别。

然而我国的现行法律认识由于尚未统一而未予规定，因此有必要加以研究。

在探讨情势变更原则的理论依照、适用条件等的基础上，指出我国有关情势变更原则的问题，并提出相应的立法建议。

关键词情势变更原则；不可抗力；显失公平；商业风险；免责条款
目录
绪论
一、情势变更原则的概述
（一）情势变更原则的概念及价值
（二）情势变更原则的法理学基础
二、情势变更原则的进展历史及现状
（一）国外情势变更原则的历史及现状
（二）我国情势变更原则的历史及现状
三、情势变更原则与相关法律规则的比较
（一）情势变更与不可抗力
（二）情势变更原则与商业风险
（三）情势变更与显失公平
（四）情势变更与免责条款
四、我国以后确立情势变更原则的必要性
（一）有利于公平原则的价值目标的实现
（二）有利于合同制度的不断完善
（三）确立情势变更原则是严格责任原则的重要补充
（四）确立情势变更原则是建立统一的国际市场的需要
五、情势变更原则适用的立法建议
（一）合同法中应明确规定情势变更原则的构成要件
（二）给予法院或仲裁机关自由裁量权
结论
参考文献
绪论
世界上任何发达的法律体系，无不是建构在有效成立的合同须予遵守这一原理之上的，这一原理便是“契约严守”(pacta sunt servanda)；我国合同法实际上也规定了这一原则（参见
合同法第8条），如此便发生了如下问题，即任何合同在缔结之际，不管其当事人是否意识到，均是以当时存在的法秩序、经济秩序、货币的特定购买力、通常的交易条件等特定的一样关系（或环境）为前提的，假如这些一样关系不可预见地发生了显著的变化，合同的当事人是否仍旧受原先合同内容的拘谨？假如不受拘谨，则其要件和成效是什么？这些均是需要由通常所说的“情事变更原则”来回答的问题。

情势变更原则作为合同法的一项重要原则，是在第一次世界大战后才逐步确立起来的，现已为世界上许多国家在立法中予以规定或在司法实践中予以认可，而我国现行法律尚未有关情势变更的直截了当规定。

情势变更原则为现代民法合同债制度中的重要内容，是现代民法所强调的诚实信用原则在私法领域中的缩影，随着我国加入世贸后市场不断对外开放,专门是经济制度一体化，国际经济风云变幻，涉外合同的数量在不断增加,致使合同的履行充满风险,情势变更会经常显现“欲与国际通行规则接轨的情形”,从长远以后完善合同法和与国际法律衔接方面来看，情势变更原则在合同法中的确立是势在必行的[1]。

因此，有必要从理论和实务方面对此进行研究。

一、情势变更原则的概述
（一）情势变更原则的概念及价值
情势变更源于拉丁文rebud sic stautibus ，其原义为“情势如此发生”。

德文称为Ruckrit WegenVeranderter Umstands；英文称为Changed circumstances。

所谓情势，指合同成立后显现的不可预见的情形，即“必须是阻碍及于社会全体或局部之情势，并不考虑原先法律行为成立时，为其基础或环境之情势”。

所谓变更，是指“合同赖以成立的环境或基础发生专门变动”。

我国学者一样认为，所谓情势变更原则，确实是指合同有效成立以后，至其履行完毕前这段时刻内，因为产生效力法律行为或者其它法律事实的基础和环境因不可归责于当事人的事由，发生了当事人预料不到的变更，致使合同不能履行或假如履行会显失公平，因此据诚实信用原则，当事人能够要求变更或解除合同[2]。

在情势变更原则问题上，当今世界各国存在着许多的差异。

大陆法认为，合同一旦有效成立，当事人就必须按照“契约必须严守”的原则来履行合同，但在合同成立后，却有可能因为当事人在订约时无法预见的客观情形的变化导致合同不能履行或履行过于艰巨，而当事人关于情势变更的发生又没有过错，在此情形下强迫当事人连续履行合同或承担违约责任，确实有悖于诚实信用原则，因此适用情势变更原则，在大陆法系，情势变更即是诚实信用原则在债法中的具体表达。

在英美法系中，情势变更是指合同成立后，假如在履行中遇到了不可预料的障碍或情形，导致合同不能履行或履行艰巨时，法院或当事人采取一种衡平措施，也确实是说，不仅法官在裁判中可运用情势变更原则，当事人也能够依照情势变更原则，主张变更或解除合同[3]。

从广义角度来说，
情势变更可能产生两种成效：一种是使合同履行变得不可能（impossible），另一种是加重了一方的负担而给他方造成了“艰巨情势”（hardship），前者如出口许可证不能获得，政府禁运，或租来运货的船被摧残；后者如苏伊士运河的突然关闭，迫使卖方绕道南非好望角输送花生，从而运费成倍增加或者由于油价格的暴涨而使订立长期固定价供应合同的油出口商面临破产之虞。

在这种情形下平稳当事人的利益，对合同权益义务加以适当调整，以促进经济流转的安全和快捷，这确实是情势变更作为民商法上一项差不多原则的意义和精神实质所在。

情势变更作为诚实信用的下位原则，意义重大。

其价值至少有以下两点：(1)确保原先价值判定或资源分配的合理：私权权益义务的当事人，就私权权益义务的得丧变更作为决定时，应已就利害关系作过通盘考虑。

“从行为本位言，即就行为可能变动权益义务之情形经考虑后判定具有某种价值，因而做出决定。

从资源本位言，即就生活资源所可能发生之变动经考虑认为合理，因而使其发生变化。

”情势变更原则使原先的价值判定或资源分配合理的情形，通过社会生活环境变化的冲击，仍旧获得角色。

(2)平稳风险与利益：当事人一方私权权益义务的得丧变更，常与他方处于利害关系对立状态。

一方有所得，他方有所失；一方承担风险的不利益，他方就获得风险的利益。

情势变更原则具有平稳风险与利益的功能，在社会环境发生变化时，使变化的风险归由关系人全体负担，在利益冲突和和谐的矛盾运动中，实现社会正义[4]。

（二）情势变更原则的法理学基础
合同是指当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。

当事人订立合同的目的在于履行合同，使债权债务得到实现，假如合同不能履行，则合同将成为一纸空文，合同的订立毫无意义，因此合同的履行是合同法所要解决的核心问题，“合同履行是其他一切法律制度的归宿或延伸”。

而为了规范合同的履行，各国法律都规定了合同的履行原则，因此我国也不例外。

依照我国合同法第60 条的规定，全面履行和诚实信用原则是我国合同法规定的合同履行的两大差不多原则。

全面履行又称合同严守，是指只要双方当事人达成合意，即应产生双方当事人所追求的成效，合同成立以后，不管显现何种客观情形的专门变动，都不阻碍合同的法律效力，其理论基础是契约神圣理论。

而同为合同履行差不多原则的诚实信用原则则要求当事人以诚实信用的方法行使权益并履行义务，当发生了一些专门情形导致当事人之间利益关系失衡时应当平稳当事人之间的利益关系，因此这在一定情形下会发生冲突。

当二者发生冲突时，我们应如何和谐二者的关系呢？关于全面履行和诚实信用原则的关系，王利明教授认为：“诚实信用原则属于法律的一样条款，其内涵比较抽象，具有一定程度的不确定性，不像合同约定那样具体明确，因此不能以诚实信用替代当事人的义务，只有合同约定存在漏洞
导致不能履行的情形下才能承诺法官依据诚实信用原则确定合同的义务，从那个角度动身全面履行是第一位的，其次才是诚实信用原则[5]。

”笔者认为这种观点在一样情形下无疑是正确的，但这只能作为一样原则使用，“有原则就有例外”，因此当合同严守与诚实信用发生冲突时，我们应该结合具体案例综合考虑应以何种价值优先，不能认为合同严守原则必定优先于诚实信用原则。

从那个意义上说我们认为：在一样情形下，合同严守原则应优于诚实信用原则；在专门情形下，我们也应当承认诚实信用原则优于合同严守原则。

人们将这种专门情形下为了实现公平而牺牲契约神圣的现象称为情势变更原则。

所谓情势变更是指合同有效成立后，因当事人不可预见的情况的发生或不可归责于双方当事人的缘故发生情势变更导致合同的基础坚决或丧失，若连续坚持合同原有的效力，有悖于诚实信用原则时，则应承诺变更合同内容或者应该解除合同的法理。

因此，我们认为，诚实信用衡平学说才是情势变更原则的法理基础。

二、情势变更原则的进展历史及现状
（一）国外情势变更原则的历史及现状
按照通说，情势变更起源于12、13世纪注释法学派著作《犹帝法学阶梯注释》中的情势不变条款：“假定每一个合同均包含一个具有如下含义的条款，缔约时作为合同基础的客观情形应连续存在，一旦这种情形不存在，应承诺变更或解除合同[6]。

”至16、17世纪，自然法思想居于支配地位，情势不变条款得到广泛的适用。

到18世纪后半期，情势不变条款的适用过于泛滥，损害了法律秩序的安定，因此受到了严格的批判并逐步被法学家和立法者抛弃。

19世纪初，历史法学派兴起，极力贬低自然法思想价值，之后兴起的分析法学派，强调实证法，主张实质的正义，重视合同严守原则和法律秩序的安定，因而情势不变条款愈丧失其独立性。

就立法而言，罗马法、法国民法典、瑞士民法典均未规定情势不变条款。

只是，1756年的巴伐利亚民法典、1794年的普鲁士民法典、1811年奥地利民法典都规定有情势不变条款的原则。

情势变更问题真正受到重视，始自第一次世界大战引发的物价暴涨。

由于物价暴涨、通货膨胀，使许多合同的权益义务关系发生了专门大的变化，导致合同的履行显失公平。

为解决这一问题，德国法院通过判例确立了情势变更制度，并为大陆法系其他国家所同意。

《意大利民法典》通过规定“过重负担”确立了情势变更制度，该法第1467条规定：“在连续履行或者定期履行或者延误履行的契约中，假如当事人一方给付因发生特定的和不可预见的事件而变成了过重的负担，应当履行给付的当事人一方得依照第1458条所规定的效力要求解除契约” [7]。

英美法通过“合同落空”制度，来解决合同基础丧失所带来的问题。

同时
英美法国家也通过判例确立了情势变更制度。

（二）我国情势变更原则的历史及现状
1949年建国后, 由于长期战争对社会经济的庞大破坏，以及建国本身确实是一个重大的情势变更, 使许多合同债务发生了情势变更问题。

当时立法和司法实践曾对货币贬值问题、地主、富农所欠农民债务问题、银行在被接管前的债权债务问题等按情势变更原则做出了较妥善的处理。

1956年后我国实行高度集中的打算经济体制，大多数经济合同都必须按指令性打算签定，假如作为合同基础的国家打算有了变化(情势变更)，则用行政的手段来解决，而不由法院依据情势变更原则处理。

后由于改革开放的不断深入与市场经济的不断进展，合同的情势变更问题也不断显现，最高人民法院1993年《全国经济审判工作座谈会纪要》中明确指出：由于不可归责于当事人双方的缘故，作为合同基础的客观情形发生了非当事人所能预见的全然性变化，以致按原合同履行显失公平的，能够依照当事人的申请，按情势变更的原则变更或解除合同。

后合同法草案曾设明文规定，然而争辩猛烈，最终的审议结论认为：对情势变更难以做出科学的界定，而且和商业风险也难以划清，执行时更难以操作，在合同法中做出规定，条件尚不成熟，故不作规定。

关于情势变更问题在立法上虽没有系统规定，但在我国司法实践中对情势变更问题已有相关处理。

武汉市煤气公司诉重庆检测外表厂煤气表装配线技术转让合同、购销煤气表散件合同违约纠纷案中最高人民法院专门明确地运用了情势变更理论，其指出“就本案购销煤气表散件合同而言，在合同履行过程中，由于发生了当事人无法预见和防止的情势变更，如要求重庆检测外表厂仍按原合同约定的价格供给煤气表散件，显失公平。

对双方由此产生的纠纷，你院可酌情予以公平合理的解决。

”还有长春市对外经济贸易公司诉长春市朝阳房地产开发公司购销房屋合同价款纠纷案一审坚持原合同效力并判定被告支付违约金。

二审则认为，建材大幅涨价使房屋成本提高，这是一种无法防止的外因，能够变更或解除合同。

该案中，作为合同基础的客观情形发生了起初不可预见的全然性变化，再按原合同履行将对房地产公司显失公平，因此判定外贸公司按上调后价格付款，但为了利益平稳，适用情势变更原则，扣除定价中的打算利润部分。

但这些规定，差不多上在1999年统一《合同法》颁布往常所做的规定，新《合同法》中仍没有规定情势变更原则[8]。

情势变更原则在国外经历了专门长时刻的进展，差不多得到了法律上的确认，而在我国还没有在法律上确定这一原则，但在现实生活中情势变更的情形却经常显现，因此国家应尽快在立法上确立这一原则。

三、情势变更原则与相关法律规则的比较
我国合同法第11条规定了不可抗力，假如我们又在合同法中规定情势变更原则，那么这两种制度之间存在什么关系呢？目前理论界存在两种观点：一种观点认为不可抗力包括情势变更原则。

（正是从这一点动身，有些学者对我国应否在合同法中确立情势变更原则持否定的观点）。

另一种观点认为不论是不可抗力、意外事件或其它事件，只要其具有不可预见性、不可克服性或不可操纵性则都可能发生情势变更的成效，在合同实务中可能存在即可视为情势变更又可视为不可抗力的情形，若发生了此种情形，则应当由受到这些事件阻碍的一方当事人决定采纳何种救济措施。

假如其主张不可抗力，其目的在于使其不履行获得免责，假如其寻求情势变更，应当第一以重新就合同条款进行协商或谈判为目的，以便承诺合同经修改某些条款后连续存在。

笔者认为，这两种观点中第一种观点是错误的，第二种观点差不多正确，但其在处理情势变更原则和不可抗力发生竞合时候的观点值得商榷。

我们认为情势变更原则包括不可抗力，不可抗力只是情势变更原则的一种专门形状，因其专门性法律对其作了专门规定，依照专门法优于一样法的原则，假如二者发生竞合，假如符合不可抗力的规定就应该适用不可抗力的规定并不能适用情势变更原则。

这是因为，在我国学者们普遍认为所谓情势变更原则是指合同有效成立后，非因双方当事人的过错而发生的形式变更致使合同不能履行或假如履行会显失公平，因此依照诚实信用原则，当事人能够要求变更或解除合同。

由此可见，情势变更可能产生两种成效：一是使合同履行变得不可能，这确实是人们常说的不可抗力；二是能履行但履行显失公平。

因此，不可抗力只是情势变更的一种专门形状。

另外，从国外有关情势变更和不可抗力的关系来看，情势变更也包括不可抗力[9]。

（二）情势变更原则与商业风险
商业风险是指当事人在经济交往中可能遇到的并应承担的正常缺失。

合同法没有采纳情势变更原则，其中一个重要理由确实是情势变更与商业风险的界限难以划清。

相同之处：1.二者都可能是由合同情势的变化引起的，例如物价变动、市场动荡等。

2.二者都可能给当事人带来不利阻碍。

不同之处：1.对当事人的主观要求不同。

商业风险是正常风险，要求当事人能够或者应当能够预见到的，而情势变更是意外风险，是当事人无法预见的。

2.产生的法律后果不同。

商业风险是由当事人自行承担的，因为当事人在订立合同时应预料到风险的发生，而情势变更导致的法律后果是合同的变更或者解除，使双方当事人的利益得到平稳[10]。

因此，尽管情势变更与商业风险的界限容易混淆，但它们如何说是两个不同的法律制度和概念，发挥着不同的作用，因为容易混淆就抛弃情势变更原则未免有些武断。

显失公平是由主观要件和客观要件构成的。

对一方当事人明显有利而对另一方当事人重大不利，这是构成显失公平的客观要件。

“一方当事人利用优势或者利用对方没有体会，致使双方的权益与义务明显违反公平、等价有偿原则的，能够认定为显失公平。

”当事人在合同关系存续期间内行使，履行完毕后的合同不适用情势变更。

这是构成显失公平的主观要件。

合同法第54条将显失公平的合同规定为可撤消的合同。

相同之处：1.二者都表现为合同双方当事人的利益失衡。

2.二者都可能导致合同的变更或解除。

3.二者的权益性质差不多上要求权。

不同之处：1.利益失衡的缘故不同。

作为可撤消合同的显失公平要有主观要件，如利用优势；未履行订约过程所应尽的告知义务；利用对方没有体会或轻率。

而情势变更造成的“显失公平”要求双方当事人在主观上是不能有过错的。

2.产生的时刻不同。

显失公平在合同成立时是就差不多存在了，而情势变更总是发生在合同成立以后，履行完毕之前。

3.法律后果不同。

显失公平通常导致合同的变更或撤消，撤消时使合同自始无效，而情势变更是导致合同的变更和解除，一样没有溯及力。

4.诉讼时效不同。

显失公平的时效是自撤消权人明白或应当明白撤消事由之日起一年，而情势变更的主张要求当事人在合同关系存续期间内行使，履行完毕后的合同不适用情势变更。

因此，情势变更看似与显失公平相似，但它们有着不同的规定，是不同的两个法律制度，是不能混淆的。

（四）情势变更与免责条款
免责条款是指当事人双方在合同中预先约定的，旨在限制或免除其以后责任的条款。

它说明债务人依照归责原则应当承担违约责任，但由于当事人事先做出明确的免除特定责任的意思表示，能够免除违约责任，同时免责条款必须是合法的。

相同之处：二者都能导致当事人免于承担连续履行合同的责任。

不同之处：1.适用条件不同。

免责条款是双方当事人事先约定的以后的免责事由，但造成人身损害的；因有意或重大过失造成对方财产缺失的除外，而情势变更的适用要求是当事人不可预见的。

2.适用方式不同。

免责条款的适用不需要通过法院或仲裁机构，只要符合免责条款的规定，当事人能够自行适用该条款，而情势变更的适用除双方合意的以外，要由法院或仲裁机构决定。

3.适用成效不同。

免责条款是使当事人免除违约责任，而情势变更则导致合同的变更或解除[11]。

因此，情势变更与免责条款也是两个不同的法律制度，它们是不能互相代替的。

通过以上情势变更原则与相关法律制度的比较，能够看出尽管情势变更原则与其它相关法律制度有相似之处，然而它仍是独立的法律概念和制度，是为解决因情势变更的发生而在当事人之间产生的利益失衡的问题而设立的专门的法律制度，有着的自己的适用条件，发挥着专门的法律作用，是不可替代的。

四、我国以后确立情势变更原则的必要性
我国1981年《经济合同法》第27条第1款第4项以及我国已正式加入的《联合国国际物资销售合同公约》第79条的规定即是情势变更原则的表达。

1992年最高人民法院《关于武汉市煤气公司诉重庆检测外表厂煤气表装配线技术转让合同购销煤气表散件合同纠纷一案适用法律问题函》，说明我国当时在个案中已适用了情势变更原则；而在新合同法的修订中，学者们就情势变更原则展开了猛烈的争辩。

全国人大法律委员会《关于合同法草案审议结果的报告》曾认为：“三、关于情势变更制度。

这是一个专门复杂的问题，在合同法起草过程中，就有不同意见。

这次大会审议，许多代表提出，依照现有的体会，对情势变更难以做出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时更难以操作，实际上只有专门专门的情形下才能适用情势变更制度，现今在合同法中做出规定的条件尚不成熟[12]。

”然而随着我国社会主义市场经济体制的不断进展和完善，笔者认为不管在学理上依旧实践中，确立情势变更原则的条件差不多成熟。

（一）有利于公平原则的价值目标的实现
随着社会主义市场经济体制改革的深入进展，市场竞争加剧，商品贸易日趋频繁复杂。

由于市场供求矛盾及市场机制自身固有的弊病而产生的通货膨胀、物价不稳、货币贬值等不稳固因素，加之国际经济一体化带来的外部不可测因素，使得合同履行过程中的风险倍增，当事人利益失衡的现象日益增多，其结果必将阻碍社会经济秩序的正常化。

因此，在合同法中引入情势变更原则，关于妥善处理合同纠纷，和谐利益冲突排除由此产生的显失公平的不良后果，实现公平，促进社会经济秩序的稳固和进展，有着重要的意义。

（二）有利于合同制度的不断完善
有学者认为，在现代社会，由于经济生活相对稳固，无重大的通货膨胀或价格调整，“当显现情势变更时能够适用不可抗力之规定或类推适用显失公平[13]”，而无须另行立法。

尽管我国民法通则和合同法对不可抗力和显失公平作了规定，但这两种制度与情势变更是有明显的区别。