案件防控知识竞赛试题基本-多选题

题干选项1银行安全保卫工作主要包括（ ）等内容。

金库管理安全保卫案件主要包括（ ）绑架、爆炸等类别。

盗窃案加强安全保卫工作，实现（ ）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员联防工人身安全的重要保障。

《江苏省金融押运安全保卫工作暂行规定》所称“押运”现金是指押送( )，以及其他贵重物品。

金融押运安全保卫工作的基本任务是( )。

防盗窃押运员 ( 包括驾驶员、业务解款员 ) 执行押运任务时 ,保守秘密 ,不得泄露启运时必须严格遵守下列纪律（ ）。

专用运钞车要符合公安部发布的《专用运钞车防护技术条防弹件》要求 , 具备( )、无线电通讯等功能。

安全保卫工作是农村信用社经营管理的重要组成部分，纳分级管理入经营目标管理，实行( )的管理办法。

“三防一保”是指( )。

防诈骗安全保卫工作应坚持贯彻预防为主、群防群治的方针，实谁主管、谁负责行( ) 相结合的原则。

营业期间对（ ），营业网点门前、院内，金库通道、运营业厅钞车停靠点实施不间断录像、录音，并配置24小时不间断电源。

营业室临柜人员应配足（ ）等自卫武器，同时配置消防狼牙棒器材和自动应急照明设备。

营业人员要增强防范各种案件和事故的意识和能力，熟知安全制度（ ）营业终了要按安全规程及时将（ ）印、押、机、电脑软现金件入柜、入库保管。

业务库是指银行为日常办理现金收付业务和存放（ ）等有价证券而设立的库房。

信用社持枪、管枪人员必须经过考试、审查合格，并具备政治可靠，思想稳定，有道下列哪些条件（ ）枪支弹药的保管必须符合使用方便、安全的要求，做到（防潮）。

自助银行需安装哪些技防设施（ ）视频监控联社必须建立功能完善的监控报警中心，监控报警中心要营业网点与（ ）联网金库管理工作的主要任务是：（ ）认真执行国家金融法规、政金库保管的（ ），必须按照会计制度、出纳制度规定，设置“库存现金登记簿”，并真实、准确、完整、及时记现金载。

安全保卫工作的基本任务是（ ）。

建立健全安全保卫工作制度下列哪些情况，持枪人可以开枪制止（ ）。

守库、押运人员所保卫的目安全设施管理的主要内容包括（ ）。

保卫部门负责安全设施工程关于金库实行双人守库制度执行正确的是：（ ）非营业时间要双人值守金库维修（包括库房、门锁、保险柜维修），应做到（报出纳（会计）管理部门批）以下条件是三级风险营业场所的特征的是（ ）设在乡、镇（村）、农牧区以下条件是二级风险营业场所的特征是（）设有ATM机营业场所具备下列哪些状况之一的，应实行一级风险防护。

（）库存现金80万元下列风险等级网点采用的防护级别标准符合规定要求的是：（）二级风险一级防护实行安全柜员制的营业场所安装视频安防监控装置，应能达到的程度，下列说法正确的是（）实时监视、记录现金支付交营业场所内必须配备的装备是：（）自卫武器无人值守的业务库，需要配备的技、物防设施是（）防暴枪以下属银行持枪人员携枪执行任务时必须做到的是（）严禁将枪支、弹药借给其他对金库的守库，下列陈述正确的有（）。

金库守库实行双人武装守库下列叙述对专职守库人员的说法不正确的是：（）。

专职守库员是指专门负责金下列属于突发事件的是（）。

某柜员因家中有急事提前办营业期间，如遭持枪歹徒在柜台防弹玻璃外威胁抢劫，营业人员应（）。

选择位置隐蔽运钞车到达营业场所后，其停靠位置叙述正确的是（）。

车头朝着大门，车尾朝外押运途中运钞车出现故障，下列叙述不正确的是（）。

驾驶员可下车紧急排除故障银行业安全保卫工作的主要对象是()国家资金的安全下列哪些人员不得在要害部位工作（）被判处缓刑、管制或剥夺政单位内部安全保卫工作贯彻的方针是（）预防为主银行现金库房管理与守卫的要求是（）实行双人管理制度农村中小金融机构风险和案件防控工作必须始终坚持预防为主、标本兼防范落实银监会《农村中小金融机构案件防控治理2009－2011年工作规划》监督检查防范到位银监会《农村中小金融机构案件防控治理2009－2011年工作规划》要求提升制度流程体系和案件防控机法人农村中小金融机构案件防控的第二责任人包括主任（行长）对被动发现的案件，以及反复发生的同质同类案件，必须严格按照（）一案四问责要根据农村中小金融机构特点，建立（）的法人（公司）治理模式结构简捷银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（ACD）等不正当竞争行为。

违规揽存银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈活动建立案件治理长效机制的的“十项措施”包括完善相关法律法规，加大对银行银监会王华庆纪委书记在2011年银行业案件防控和安全保卫工作会议上进一步提高认识，端正态度，把案防工作抓紧抓实抓出实效根据“三重一大”决策制度要求，下列哪些事项必须由国有企业领导班企业党的建设根据防范操作风险 “十三条”关于规章制度建设方面，以下说法正确对无章可循或虽有规章但已不适在案件防控方面，下列表述正确的有各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任下列哪些属于高度重视案件报告与应急处理工作的内容？制定重大突发事件报告制度和问责制度的实施细则，将重大事件报告工作责任落实到部门、明确到个人银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本下列哪几项属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施？机构准入与银行轮岗轮调和强制下列表述哪几项符合“四个禁止”监管要求？禁止银行员工个人卡（账）与企根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形？在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标？确保不发生百万元以上大案、要下列哪些员工在案件专项治理中须进行排查？有犯罪前科的小张下列哪些属于案件专项治理工作中强化员工行为管理的具体措施？建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态案件专项治理工作要从案件多发高发的“三基入手”，即基层一线下列哪些人属于“一案四问责”范围？案件当事人银监会案件防控包括以下哪些案件？银行员工挪用客户资金银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门案件和案件隐患根据《商业银行法》，下列属于商业银行关系人的是甲银行的监事张某的儿子以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是积极推进业务流程制约防线建设根据《商业银行法》，商业银行发放信用贷款，应对借款人的下列哪些借款用途根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违责令调整董事、高级管理人员或根据我国《物权法》，下列权利变动，未经登记不得对抗善意第三人的转让船舶所有权下列哪些属于《刑法修正案（六）》中洗钱罪新增加的犯罪构成？恐怖活动犯罪获得的收益系某银行支行负责人，曾挪用单位资金100万元赌博，由于事后不能及甲构成挪用资金罪以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的是商业银行办理委托收款结算业务案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面案件防控工作组织推动和采取防以下哪些选项属于银行业金融机构重大突发事件的报送标准？金融挤兑事件商业银行操作风险可以由以下哪些事项引起不完善或有问题的外部程序以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事抢劫商业银行或运钞车、盗窃银银行业应建立和落实对员工行为排查制度，对已发现有（）问题和现象上下班存在经常迟到早退现象某中小城市商业银行一年内发生1起千万元以上案件的，银监会将把案其主管的党委组织部门各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下哪些监管市场准入为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从（）角度提完善制度建设针对案件中发现的问题，要深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制合理性银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止？银行员工个人卡（账）与企业账以下哪些属于《担保法》中规定的担保方式。

保证银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取以下哪些措施对银进入银行业金融机构进行检查以下（）属于银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中提出的防范操作风险“十三条意见”。

高度重视防范操作风险的规章制度建设2005年银监会提出建立案件综合治理长效机制的“十项措施”，其中包含（ ）。

完善相关法律法规，加大对银行业的犯罪的打击力度2006年3月银监会提出要求重点整治银行授权卡（柜员卡）、印鉴密押、以及（ ）等六个关键环节。

空白凭证中小金融机构要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效工作机制。

流程化农村合作金融机构案件治理工作中，对新发案件和重大责任案件实行了（ ）责任追究制度。

双线问责中小金融机构案件防控长效机制建设，要完善（）相互协调、相互制衡的公司（法人）治理机制。

决策中小金融机构在案件防控长效机制建设中，要按照（）的原则，对现有规章制度和业务流程的科学性、严密性、完整性进行评价。

全面性中小金融机构要制定详细的案件责任追究办法，按照（）的原则，严格案件责任追究。

自查从宽中小金融机构应建立应急处置机制，明确应急响应级别、处置方式、（）及其他有关要求，形成一套完整的处理程序，实施全程管理。

工作流程中小金融机构案件责任追究应当遵循以下基本要求：（ ）教育惩罚相结合《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中，中小金融机构案件间接责任人，具体可划分为（ ）。

高管层《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中，中小金融机构的高级管理人员，包括（ ）。

直接责任人中小金融机构案件责任追究方式包括（ ）纪律处分中小金融机构案件责任追究方式中经济处理包括（ ）。

扣减绩效收入中小金融机构案件责任追究方式中其他处罚包括（ ）批评教育中小金融机构案件责任追究方式中批评教育包括（ ）责令限期改正以下（ ）属中小金融机构案件责任追究有关要求。

一案四问责以下（）属《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中从轻、减轻追究相关人员责任的情况。

案发前发现内控中存在问题及时提示风险、提出整改要求以下（）属《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中从重追究相关人员责任的情况。

机构屡屡发生同质同类案件以下（）属于银监会《重大突发事件报告制度》规定银行业重大突发事件包含的事项。

金融挤兑事件在突发事件处置中，县级银行负责辖区内发生或者可能发生的突发事件的（ ）。

预防突发事件应急预案总则包括（）和适用范围、工作原则、应急预案体系等。

编制方法突发事件应急预案应急保障包括（ ）物资保障，交通保障等。

人力资源保障突发事件报告应坚持（ ）原则。

及时性突发事件和案件应急处置流程中先期处置包括开展（ ）工作。

研究对于金融挤兑事件，在事中追查环节中，事发机构应积极协调人民银行，密切关注（ ）等变化。