证券营销违规行为与案例分析87分

一、单项选择题

1. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于

是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某

接待了李老汉。在证券公司营业部发生的下列行为中，不涉嫌证券违

规营销行为的有（）。

A. 王某为了抓住客户，代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》

B. 王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以

赚钱”错误观点

C. 王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作。

D. 由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托

2. 证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是（）。

A. 行为主体违规

B. 行为对象违规

C. 行为方式违规

D. 行为客体违规

二、多项选择题

3. 下列属于投资银行业务中违规营销行为的包括（）。

A. 证券公司在股票承销过程中迎合股东或公司的不合理要求发行股票

B. 承销未经核准的证券

C. 为发行人提供融资和变相融资行为，包括但不限于：直接贷款、代垫资金，预付股款，提供贷款担保

等

D. 从事投行业务的证券公司不具有相关资质或相关工作人员缺乏证券从业资格

4. 下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有（）。

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B. 直接或间接代理客户进行证券交易

C. 接受投资者全权委托

D. 以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平

5. 证券营销行为方式违规包含的主要类型有（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 伴随“佣金价格战”而进行虚假宣传的行为

B. 违规造假、违反法定程序进行营销的行为

C. 诋毁竞争对手的行为

D. 商业贿赂的行为

6. 证券营销的产品或者服务主要包括（）。（本题有超过一个的

正确选项）

A. 向累计超过200人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票

B. 财务顾问、承销与保荐、投资咨询等服务

C. 非上市公司的股权

D. 股票、基金、集合理财计划等证券类产品

7. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所

在营业部客户，下列行为属于营销行为方式违规的包括（）。

A. 李某未对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士填写了开户资料

B. 由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续

C. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某仅审核其复印件后就帮其进行开户

D. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚持要求其提供身份证原件

8. 下列属于基金违规营销行为的有（）。

A. 募集期间对认购费打折

B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C. 以低于成本的销售费率销售基金

D. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

9. 在我国，从事证券营销的公司和个人包括（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 其他从事证券营销行为的公司或个人

B. 证券公司、基金管理公司及其从业人员

C. 证券投资咨询机构及其从业人员

D. 证券资信评级机构及其从业人员

10. 下列属于资产管理业务中违规营销行为的有（）。

A. 从事资产管理业务的证券公司不具有相关资质或工作人员缺乏证券从业资格

B. 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划

C. 签订保本保底补充协议、违规向客户承诺收益或承担损失

D. 采取虚假宣传、夸大预期收益、商业贿赂等不正当手段推广集合计划

三、判断题

11. 证券公司经纪人通过在互联网上发布相关信息进行客户招揽的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关要求。

正确

错误

12. 某证券公司为招揽客户，委托未取得资格的机构从事客户咨询服务，该行为不属于证券营销行为主体违规。

正确

错误

13. 某证券公司推出了一款集合理财产品，为吸引客户，该公司在当地各大报纸上发布了集合理财产品的广告。该行为没有违反《证券

公司集合资产管理业务实施细则》中的相关规定。

正确

错误

14. 2010年1月，某证券公司下属营业部为吸引客户，与当地一家投资管理公司签署了合作营销协议，委托该公司代为开展证券经纪营销活动。该行为不属于证券营销违规行为。

正确

错误

15. 为吸引客户开户交易以获得相关佣金收入，擅自公开对上市公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的内幕信息的行为违反了《证券法》及相关规定。

正确

错误