员工合规手册(打印版)

员工合规手册（2009年版）

目录

前言 (1)

第一章公司的合规文化理念 (2)

一、公司的合规管理目标 (2)

二、公司的合规管理文化 (2)

（一）合规从高层做起 (2)

（二）全面合规、全员合规 (2)

（三）合规创造价值 (2)

第二章 公司的合规管理体系 (3)

一、公司的合规管理机构 (3)

二、公司的合规职责分工 (3)

第三章 合规的一般准则 (4)

一、员工执业资格 (4)

二、员工与公司业务资格 (4)

三、员工的个人持股 (4)

四、员工的保密义务 (4)

五、员工的对外交流 (4)

六、员工与反商业贿赂 (5)

七、员工与隔离墙 (5)

八、员工与反洗钱 (5)

九、员工了解客户的义务 (6)

十、员工与信息系统安全 (6)

十一、员工与权限管理 (7)

十二、员工与财务管理 (7)

十三、员工外部任职 (7)

第四章 各类业务的合规准则 (8)

一、证券经纪业务 (8)

二、证券自营业务 (9)

三、投资银行业务 (9)

四、客户资产管理业务 (12)

五、证券研究咨询业务 (13)

六、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务） (14)

七、报价转让业务 (15)

承诺书 (16)

前言

第一创业证券有限责任公司是拥有种类齐全的证券业务资格的综合性证券公司。公司秉承“市场化、规范化、国际化”的经营原则，积极进取、稳健经营、致力创新，通过长期不懈的努力，已经在许多领域取得了辉煌的业绩，树立了良好的形象，并且通过中国证券业协会评审，获得了创新试点类证券公司资格。

公司的成长历程伴随着中国证券市场的风风雨雨。经过市场洗礼的第一创业证券历久弥新，不断创造着新的辉煌。多年来的发展经验表明，全面合规是公司稳步成长、不断发展的重要保证。

所谓合规，就是指公司及员工的经营管理和执业行为都应当严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

公司的合规从根本上依赖于公司每一名员工执业行为的合规

．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．。作为第一创业证券的一

员，任何人都应当充分地意识到,严格遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司的内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，是公司诚信、稳健、规范发展的重要保障。员工的任何违规行为都可能给自身或者公司的利益、声誉造成损失，甚至导致监管处罚、法律制裁。因此，每一名员工都应当将合规作为执业活动的首要准则。

本手册对合规执业规范作了一般性的总结，是员工合规执业的最低要求。任何员工都

．．．．．

有义务熟知本合规手册的内容，并在日常工作中全面贯彻本手册中的内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．。只有做到全员

合规，才能真正实现合规创造价值。

本手册的内容将根据法律、法规、监管机构规则、行业自律规范的变更予以修订，修订后内容为本合规手册不可分割的组成部分。本手册及修订内容将通过公司的办公系统或其他方式及时向公司全体员工传达，并在公示后作为公司制度生效。

第一章 公司的合规文化理念

一、公司的合规管理目标

第一创业证券的合规管理目标是：通过建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体制建设，确保公司依法合规经营，实现公司诚信、规范、稳健发展。

二、公司的合规管理文化

第一创业证券通过积极主动的合规管理，确定了“合规从高层做起、全面合规、全员合规、合规创造价值”的合规理念。

（一）合规从高层做起

《第一创业证券有限责任公司章程》、《第一创业证券有限责任公司合规管理制度》、《第一创业证券有限责任公司责任体系纲要》明确了公司的董事、监事、总裁以及其他的高级管理人员都应当以身作则，确保公司经营管理的合规性，并对公司合规管理的有效性承担最终的责任，积极向公司的各部门、各分支机构以及全体员工传递合规理念、塑造合规价值。 （二）全面合规、全员合规

公司的合规文化体现在公司的各个层面，覆盖公司的所有业务，各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿公司决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（三）合规创造价值

合规经营将为公司带来良好的声誉、吸引更多的客户、创造更好的业务机会，从而不断提升公司的品牌价值。全面合规将有利于提高监管机构对公司的评价，为公司申请新业务、自主开展金融创新奠定了基础。公司的诚信、规范、稳健经营，避免了因违规而遭致的监管处罚、法律制裁以及直接的财务损失、声誉损失。

第二章 公司的合规管理体系

一、公司的合规管理机构

根据《第一创业证券有限责任公司合规管理制度》以及公司其他与合规管理相关的制度，公司合规管理组织体系如下图所示：

董事会

总裁

高级管理人员高级管理人员

高级管理人员

部门1 部门2 部门3……

合规联络人

合规联络人

合规总监法律合规部

监事会

二、公司的合规职责分工

（一）董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规的有效性承担责任。

（二）各部门、各分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门、分支机构合规的有效性承担责任。

（三）公司全体人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

控制其执业行为的合规风险，并对执业行为的合规性承担责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．。

（四）公司的合规管理工作以合规总监为核心，法律合规部以及其他承担部分合规职责的内部控制部门在合规总监的领导下开展合规管理工作。