14秋西交《证券法》在线作业答案
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西交《证券法》在线作业
一,单选题
1. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
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正确答案：A
2. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 3%以上5%以下
D. 5%以上10%以下
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正确答案：C
3. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B. 财务顾问机构、资信评级机构
C. 投资咨询机构、财务顾问机构
D. 资产评估机构、会计师事务所
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正确答案：A
4. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监察委员会
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正确答案：B
5. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法
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