企业专利战略研究

企业专利战略研究

--对部分企业实施专利战略的个案分析

作者：周详(中国法学会

知识产权研究会理

事)本站发布日

期：2007-1-10 9:47:34

[摘要]企业专利战略是指企业为了适用市场竞争的需要，针对本企业专利的获得、保护、管理、市场化应用，以及怎样有效地避免侵犯他人的专利权，怎样有效地应对他人的侵权指控而制定并实施的全局性谋划。无论是否拥有专利，企业都应当制定并实施专利战略。企业专利战略并不存在一成不变的成功模式，对于企业来说，关键是要面向市场，制定符合企业实际的专利战略，并采取切实有效的措施予以实施。

[关键词] 企业专利战略

引言

企业专利战略是近年来知识产权界颇为关注的问题之一。由于在什么是企业专利战略，企业该怎样实施专利战略等一系列问题上，相关的学术观点众说纷纭，莫衷一是，笔者没有把研究重点放在文献资料上，而是直接到企业调研，通过归纳分析五十家生产型企业实施专利战略的实践来研究这个问题。何谓企业专利战略？按笔者的理解，企业专利战略是指企业为了适用市场竞争的需要，针对本企业专利的获得、保护、管理、市场化应用以及怎样有效

地避免侵犯他人的专利权，怎样有效地应对他人的侵权指控而制定并实施的全局性谋划。在笔者调查研究过的企业中，多数企业在名义上并没有实施专利战略，但是，由于这些企业已经把专利问题纳入到企业发展的全局性谋划之中，故可以认为这些企业已经实施了专利战略。需要说明的是，虽然笔者主观上力求运用实证分析方法来研究企业专利战略，但由于受到研究样本和研究手段的限制，本文对实证分析方法的运用是极不充分的（注：关于实证研究方法及其在法学领域的应用问题，详见白建军：《论法律实证分析》，载《中国法学》2000年第4期，第29—39页）。

一、在专利技术和其他科技成果的平台上自主创新

甲公司自二十世纪九十年代以来始终强调面向市场，在专利技术和其他科技成果的平台上自主创新。为了实现在专利技术的平台上自主创新的目标，甲公司购买了中外专利数据库。通过使用中外专利数据库，该公司的研究人员能较好地把握专利发展的动态，避免重复他人的研究开发工作，从而提高了研究开发工作的起点和效率。

除了充分利用专利信息外，甲公司还特别强调其他科技成果的利用。该公司负责人认为，其他科技成果，尤其是发表在权威核心期刊上的科技论文，具有极大的利用价值，是企业了解过去、把握现实、预测未来的技术创新信息源。近年来，通过组织、鼓励和引导本公司的研究人员系统学习、研究高水平的科技论文，该公司的总体研究水平有了质的提高。该公司负责人指出，与专利文献所记载的技术方案相比，发表在权威核心期刊上的科技论文的理论性、系统性、前瞻性更强，所涉及的技术原理更加深奥，对本公司研究开

发工作的启发性更大。

凭借对他人专利技术和其他科技成果的深入研究，甲公司实现了高水平的自主创新，获得了多项中、外发明专利——包括基本专利和外围专利（注：基本专利是指针对某一技术领域的核心技术或具有实用性的基础研究成果申请并获得的专利，在基本专利的基础上进行改进而获得的从属专利统称为外围专利）。依靠过硬的产品质量以及在国外所获得的专利权的保驾护航，该公司的专利产品成功地打入了美国、日本、欧盟和俄罗斯市场。此外，由于对同行业竞争者的专利文献研究得比较透彻，该公司采取了一系列避免侵犯他人专利权的有力措施，故很少遭遇侵权指控，即使遇到少量被指控侵犯他人专利权的纠纷，该公司也能有效应对，使自己立于不败之地。

甲公司的成功经验表明，企业既要在专利的平台上自主创新，又要在其他科技成果的平台上自主创新，只有把这两个平台有机地结合起来，才能开发出真正具有国际先进水平的一流专利技术。

需要说明的是，由于甲公司拥有多项基本专利，有的学者将该公司的专利战略称之为基本专利战略，并认为基本专利战略属于进攻型专利战略的范畴。其实，所谓基本专利战略，只不过是企业在制定和实施专利战略的过程中所采取的一种策略而已，与其说甲公司实施了基本专利战略，毋宁说该公司在实施专利战略的过程中采用了基本专利策略。事实上，该公司除了采用基本专利策略外，也采用了外围专利策略，通过综合应用这两种专利策略，该公司在国际市场上打造了严密的专利保护网，从而确保了在国际市场上的竞争优势。至于该公司的专利战略是否属于进攻型专利战略，该公司负责人认为，进攻与防御的区分是相对的，进攻本身就是一种有效的防御手段。该公司负

责人还告诉笔者：在本公司的新产品向其他国家出口之前，本公司就会向国外申请专利，这样做的目的不仅仅是为了利用本公司的专利去获得更大的国外市场，而且也是为了避免侵犯外国人的专利权。他说：如果外国人针对相同的技术方案在进口国率先提出了专利申请，本公司的专利申请就会被驳回，但即便如此，也有利于本公司及时采取措施，避免因侵犯他人的专利权而造成被动（注：根据《专利法》第二十条的规定，我国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向本国申请专利。由于向本国申请专利之后再向外国申请专利的，可以向外国要求优先权，以本国的申请日为优先权日，因此，所谓外国人针对相同的技术方案在进口国率先提出了专利申请，是指在甲公司向我国申请专利之前，外国人即针对相同的技术方案在进口国提出了专利申请）。由此可见，甲公司的专利战略是攻防兼备的专利战略，决不是单纯的进攻型专利战略。

二、产、学、研合作见实效

乙公司是一家国有大型企业，以前基本上没有搞过研究开发工作。自二十世纪九十年代中期以来，随着国家实行的以市场为导向的经济体制改革的不断深化，该公司逐步意识到了实施本公司的专利战略的重要性。

乙公司实施专利战略的第一步就是力争研究开发具有市场竞争力的专利产品。然而，对于过去基本上没有搞过研究开发工作的乙公司来说，开发具有市场竞争力的专利产品并不是一件很容易的事。为了有效推进本公司的专利战略，该公司从本单位的实际出发，采取了产、学、研合作开发新产品的专利策略，与包括中南大学、北京科技大学在内的部分高等院校、科研院所联