第4章 灾害风险管理的流程(2011版)
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（八)风险管理考虑到人性与文化因素
风险管理承认内部和外部人群的能力、理解和意愿促进或阻碍 组织目标实现。
（九)风险管理是透明的和包容的
及时的、适当的吸收利益相关者，尤其是组织各层面的决策者 参与确保风险管理是适宜和跟得上形式的。
（十)风险管理为动态、循环和适应环境变化的过程
当内部和外部事件发生时，环境和认识会发生变化，风险管理 需要根据变化不断做出响应。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（2）明确外部环境（Establishing the external context） 1)国际、国内、地区及当地的政治、经济、文化、社
会、法律、法规、财政金融、技术、自然和竞争环境
2)影响组织实现其目标的主要驱动力和变化趋势； 3)与外部利益相关者的认知与价值观之间的关系等
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（3）明确风险管理流程环境（Establishing the context of the risk management process）
在风险管理过程中，应该确定组织的目标、战略、活动 的范围或者实施风险管理流程的组织构成部分。 在风险管理实施过程中，应该充分考虑风险单位由风险 管理资源所决定的需求，也应指定风险管理所需的资源 、责任和权力。
（1）明确内部环境（Establishing the internal context）
1)治理结构、组织结构、角色和责任 2)政策、目标和实现目标的战略 3)能力、资源和知识（如资本、时间、人力、过程、 系统和技术） 4)内部利益相关者的价值观与组织文化之间的关系 5)信息系统、信息流和决策过程（正式的和非正式的） 6)采用的标准、指导方针和模型 7)契约关系的形式和范围
（三）风险管理是决策的一部分
风险管理可以帮助决策者做出更加明智的选择，区分行动的轻 重缓急，区分备选的行动方针。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（四)风险管理明确说明不确定性
风险管理明确地考虑不确定性及和不确定性的性质，以及如 何加以解决这种不确定性。
（五)风险管理是及时、系统、有组织的过程
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（1）明确内部环境（Establishing the internal context）
风险管理产生于组织实现其目标的环境之 中，组织内部的任何项目、流程和活动，其目 标都应该与组织的总体目标相一致，并且随着 组织的目标变化而变化。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（2）明确外部环境（Establishing the external context）
外部环境是组织为了实现其目标所面临的外部 情况。其重要性在制定风险准则时，外部的利益相 关者，其目标和关注点都应该有所考虑。这不仅仅 是法律和监管的要求，更是站在风险单位整体环境 的高度，在特定的风险管理流程范围内，考虑所有 利益相关者对风险认知等方面的不同。
所谓明确环境是获取组织的目标、环境、利益相关者
和风险标准，这有助于揭示和评估风险性质和复杂性。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（一）明确环境（Establishing the context） 明确环境主要包括四方面内容： 明确内部环境 明确外部环境 明确风险管理流程环境 界定风险的标准
（十一)风险管理有利于组织持续改进
组织通过制订和实施战略，促进风险管理和其他方面不断完善。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
国际标准化组织风险管理标准将风险管理流
程划分为明确环境、风险评估和风险处置三个
阶段，并包括贯穿于风险管理每个阶段的沟通
和协商过程和包含于风险管理流程各个方面的
监控和检查过程，风险管理流程如图所示。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
一、风险管理的原则
（一）风险管理创造并保护价值 风险管理有助于风险管理单位实现其目标，提高绩效。
（二）风险管理是整个组织流程的主要组成部分
风险管理不是从组织的主要活动和流程中分开的孤立的活动。 风险管理是管理和组织流程的一部分，组织流程包括战略规划、 项目变更管理流程等。
风险管理提高效率，连贯一致的、可比较的和可靠的结果。
（六) 风险管理基于最优的可利用信息
风险管理流程的输入基于信息资源，如历史数据、经验、利 益相关者的反馈，观察资料、预测的数据和专家判断。
（七)风险管理与组织相适应
风险管理应该与该组织的外部环境、内部环境和风险状况是 相匹配的。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
第四章 灾害风险管理流程
防灾科技学院 于汐
本章内容
第一节 风险管理的基本流程 第二节 国际标准化组织风险管理原则与流程 第三节 国际管理理事会风险管理流程
第一节 风险管理的基本流程
无论什么类型的风险，其风险管理流程 大都分为四个步骤： 风险识别 风险评估 风险管理评价与决策 风险管理措施的实施。
风险识别 风险估计
损失频率
损失程度
风险评价 风险管理措施
风险控制
风险融资
风险规避
损失控制
风险自留
风险转移
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
引言： 1995 年，澳大利亚和新西兰制定了世界上第 一个关于风险管理的国家标准 （ AS ／ NZS 4360在很多国家和组织中得到了广泛应用。 2005年，国际标准化组织(ISO)成立了一个旨 在制定首个国际风险管理标准的工作组，把 澳大利亚和新西兰2004年版标准作为草案并 在此基础上进行修订。
沟 通
明确环境
风险评估
监 控
风险识别
与
协
风险评估
与
风险分析 检
商ห้องสมุดไป่ตู้
风险评价
查
风险处置
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
风险管理是在一定的限制条件下，发生在一定的区域
（一）明确环境（Establishing the context）
和政策范围内的系统过程，理解风险管理所处的环境。
国际标准风险管理流程的开始 “明确环境”
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
2009.11.15国际标准化组织——国际标准： 《ISO 31000——风险管理原则与实施指南》。 该标准提供了风险管理的基本原则和一般的 指导方针，适用于任何类型的风险。 2009.12.1我国参考国际标准 ——国家标准： 《风险管理原则与实施指南》 （GB/T24353一2009。
风险管理承认内部和外部人群的能力、理解和意愿促进或阻碍 组织目标实现。
（九)风险管理是透明的和包容的
及时的、适当的吸收利益相关者，尤其是组织各层面的决策者 参与确保风险管理是适宜和跟得上形式的。
（十)风险管理为动态、循环和适应环境变化的过程
当内部和外部事件发生时，环境和认识会发生变化，风险管理 需要根据变化不断做出响应。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（2）明确外部环境（Establishing the external context） 1)国际、国内、地区及当地的政治、经济、文化、社
会、法律、法规、财政金融、技术、自然和竞争环境
2)影响组织实现其目标的主要驱动力和变化趋势； 3)与外部利益相关者的认知与价值观之间的关系等
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（3）明确风险管理流程环境（Establishing the context of the risk management process）
在风险管理过程中，应该确定组织的目标、战略、活动 的范围或者实施风险管理流程的组织构成部分。 在风险管理实施过程中，应该充分考虑风险单位由风险 管理资源所决定的需求，也应指定风险管理所需的资源 、责任和权力。
（1）明确内部环境（Establishing the internal context）
1)治理结构、组织结构、角色和责任 2)政策、目标和实现目标的战略 3)能力、资源和知识（如资本、时间、人力、过程、 系统和技术） 4)内部利益相关者的价值观与组织文化之间的关系 5)信息系统、信息流和决策过程（正式的和非正式的） 6)采用的标准、指导方针和模型 7)契约关系的形式和范围
（三）风险管理是决策的一部分
风险管理可以帮助决策者做出更加明智的选择，区分行动的轻 重缓急，区分备选的行动方针。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（四)风险管理明确说明不确定性
风险管理明确地考虑不确定性及和不确定性的性质，以及如 何加以解决这种不确定性。
（五)风险管理是及时、系统、有组织的过程
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（1）明确内部环境（Establishing the internal context）
风险管理产生于组织实现其目标的环境之 中，组织内部的任何项目、流程和活动，其目 标都应该与组织的总体目标相一致，并且随着 组织的目标变化而变化。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（2）明确外部环境（Establishing the external context）
外部环境是组织为了实现其目标所面临的外部 情况。其重要性在制定风险准则时，外部的利益相 关者，其目标和关注点都应该有所考虑。这不仅仅 是法律和监管的要求，更是站在风险单位整体环境 的高度，在特定的风险管理流程范围内，考虑所有 利益相关者对风险认知等方面的不同。
所谓明确环境是获取组织的目标、环境、利益相关者
和风险标准，这有助于揭示和评估风险性质和复杂性。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
（一）明确环境（Establishing the context） 明确环境主要包括四方面内容： 明确内部环境 明确外部环境 明确风险管理流程环境 界定风险的标准
（十一)风险管理有利于组织持续改进
组织通过制订和实施战略，促进风险管理和其他方面不断完善。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
国际标准化组织风险管理标准将风险管理流
程划分为明确环境、风险评估和风险处置三个
阶段，并包括贯穿于风险管理每个阶段的沟通
和协商过程和包含于风险管理流程各个方面的
监控和检查过程，风险管理流程如图所示。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
一、风险管理的原则
（一）风险管理创造并保护价值 风险管理有助于风险管理单位实现其目标，提高绩效。
（二）风险管理是整个组织流程的主要组成部分
风险管理不是从组织的主要活动和流程中分开的孤立的活动。 风险管理是管理和组织流程的一部分，组织流程包括战略规划、 项目变更管理流程等。
风险管理提高效率，连贯一致的、可比较的和可靠的结果。
（六) 风险管理基于最优的可利用信息
风险管理流程的输入基于信息资源，如历史数据、经验、利 益相关者的反馈，观察资料、预测的数据和专家判断。
（七)风险管理与组织相适应
风险管理应该与该组织的外部环境、内部环境和风险状况是 相匹配的。
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
第四章 灾害风险管理流程
防灾科技学院 于汐
本章内容
第一节 风险管理的基本流程 第二节 国际标准化组织风险管理原则与流程 第三节 国际管理理事会风险管理流程
第一节 风险管理的基本流程
无论什么类型的风险，其风险管理流程 大都分为四个步骤： 风险识别 风险评估 风险管理评价与决策 风险管理措施的实施。
风险识别 风险估计
损失频率
损失程度
风险评价 风险管理措施
风险控制
风险融资
风险规避
损失控制
风险自留
风险转移
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
引言： 1995 年，澳大利亚和新西兰制定了世界上第 一个关于风险管理的国家标准 （ AS ／ NZS 4360在很多国家和组织中得到了广泛应用。 2005年，国际标准化组织(ISO)成立了一个旨 在制定首个国际风险管理标准的工作组，把 澳大利亚和新西兰2004年版标准作为草案并 在此基础上进行修订。
沟 通
明确环境
风险评估
监 控
风险识别
与
协
风险评估
与
风险分析 检
商ห้องสมุดไป่ตู้
风险评价
查
风险处置
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
风险管理是在一定的限制条件下，发生在一定的区域
（一）明确环境（Establishing the context）
和政策范围内的系统过程，理解风险管理所处的环境。
国际标准风险管理流程的开始 “明确环境”
第二节 国际标准化组织 风险管理原则与流程
2009.11.15国际标准化组织——国际标准： 《ISO 31000——风险管理原则与实施指南》。 该标准提供了风险管理的基本原则和一般的 指导方针，适用于任何类型的风险。 2009.12.1我国参考国际标准 ——国家标准： 《风险管理原则与实施指南》 （GB/T24353一2009。