从业人员管理平台个人用户操作手册

中国证券投资基金业协会

从业人员管理平台

个人用户操作手册

目录

1.进入系统 (1)

1.1.进入系统 (1)

2.个人信息管理 (2)

2.1.密码修改 (2)

2.2.个人信息维护 (2)

3.注册管理 (3)

3.1.资格注册 (3)

3.2.从业注册申请 (3)

3.3.注册查询 (5)

4.私募无资格人员登记 (5)

4.1.信息登记 (5)

5.证书管理 (6)

5.1.从业证书打印 (6)

6.离职备案 (6)

6.1.离职申请 (6)

7.培训管理 (7)

7.1.培训报名管理 (7)

7.2.培训报名 (7)

7.3.培训报名发票 (9)

7.4.培训报名订单 (9)

7.5.培训退费管理 (10)

8.诚信管理 (11)

8.1.诚信信息查询 (11)

9.即时通讯 (11)

9.1.收件箱 (11)

9.2.发件箱 (11)

10.通知管理 (12)

10.1.通知查询 (12)

1.进入系统

1.1.进入系统

打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：

/login.action,进入系统登录页面，如下图：

输入个人用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：

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注：符合资格注册条件的从业人员进入系统应进入[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，无资格高管进入系统需进入[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记

2.个人信息管理

2.1.密码修改

在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]，进入修改密码界面，如下图：

单击[保存]按钮，密码修改成功

单击[重置]按钮，清空所有输入项

2.2.个人信息维护

在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息维护]，进入个人信息修改界面，如下图：

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单击[提交]按钮，跳转到个人信息维护界面并且提交至机构端审核，如下图：

单击[返回]按钮，返回到个人信息修改界面

3.注册管理

3.1.资格注册

3.2.从业注册申请

在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]，进入申请界面，如下图：

选择申请的从业资格，单击[下一步]按钮，进入申请人基本信息界面，如下图：

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填写页面信息，单击[下一步]按钮，进入基本信息项界面，可切换各信息项显示不同界面，如下图：

单击[保存]按钮，页面信息保存成功

单击[预览后提交]按钮，进入申请信息预览界面，如下图：

单击[提交申请]按钮，申请提交至机构端审核

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单击[返回重填]按钮，返回到注册申请界面 单击[返回]按钮，返回到注册查询界面

3.3. 注册查询

在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册查询]，进入查询界面，如下图：

4. 私募无资格人员登记

4.1. 信息登记

在菜单中选择[私募人员登记]→[信息登记]，进入信息登记界面，如下图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[查看]按钮，查看登记人员详细信息

单击[登记]按钮，清空所有查询条件，如图：

单击[下一步]按钮，跳转到填写工作经历和教育经历页面 单击[返回]按钮，返回到信息登记页面 单击[提交]按钮，信息提交到机构审核

注：具备资格注册条件的从业人员应在系统[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]

进行注册申

请，不具备资格注册条件的从业人员应在系统[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记5.证书管理

5.1.从业证书打印

在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的列表

单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格

单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[打印]按钮，进行证书打印

6.离职备案

6.1.离职申请

在菜单中选择[离职备案]→[离职申请]，如图：

单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的信息列表

单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[查看]按钮，查看离职申请的具体信息

单击[新增]按钮，跳转到变更类型的页面，如图：

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点击[下一步]按钮，跳转到离职录入的页面，如图：

点击[提交]按钮，离职信息提交到机构

7.培训管理

7.1.培训报名管理

点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是个人用户登录，所以此模块展开的目录均被个人用户拥有使用权限）

7.2.培训报名

在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名]进入培训报名界面，如下图：

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单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班报名列表

单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[我要报名]按钮，(不同的培训班类型报名页面是不一样的)跳转到报名界面,如下图：

◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息

◆单击[在线支付填写信息]按钮，到索要发票信息界面

◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面

单击[修改报名]按钮，跳转到修改报名界面，（在我要报名的时候如果只是进行了信息的保存那么在修改报名的时候就有3个按钮--保存、下一步、关闭；如果我要报名按步骤顺序完成了那么在修改报名的时候就有2个按钮--保存、关闭）如下图：

◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息

◆单击[下一步按钮，到索要发票信息界面

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