副行长在银行分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话稿

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副行长在银行分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话稿ⅩⅩ副行长在ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话 ( ⅩⅩ年 12 月 10 日 )

同志们:

刚才,大家集体学习了案件防控工作文件,进一步统一思想,提高认识,领会案防工作要求,明确职责,落实责任。新签订责任状的部分负责人作了代表性发言,谈了体会和感受。希望大家切实承担起和履行好案防工作职责,我建议大家把案件防控

工作责任状放在案头,时刻提醒、时刻检查、时刻对照。在这个特殊时点、特别场合,我想大家对案防工作的理解应该更加深刻,肩负责任应该更感重大,应该更能引起大家深层次反思,对全行更好地开展案件和风险防控工作将起推动作用。这次会议的主要任务是: 贯彻落实总行案件及重大风险事件防控工作视频会精神,深刻反思、提高认识、从严管理,对全行案件和重大风险事件防控工作进行再部署和再落实,坚决遏制各类案件和重大风险事项发生,并对旺季营销工作进行总动员,确保实现明年旺季的“开门红”。杨行长对这次会议非常重视,专程回行,将作重

要讲话。下面,受杨毓行长委托,并根据杨行长对近期案防工作的要求,我先代表省分行党委谈几点意见。

一、深刻反思、强化管理,切实落实案件防控各项工作措施。今年以来,省分行十分重视案件和风险防控工作,年初就明确了工作目标,并与各二级分支行主要负责人签订案件防控工作责任状。随后,全行召开了有史以来第一次、万人参加的警示教育大会,并连续开展领导人员主题教育、全员职业操守教育、异常和违规行为排查、突出案件风险专项整治等活动。四季度,总行和省分行又分别召开案件防控工作会议,对案

防工作进行再动员和再部署,提出明确要求和具体工作措施,并把案件防控纳入 KPI 考核。全行上下为案件防控、重大风险防范做了大量的工作。但是,仍然发生了几起风险事项和案件,在系统内、社会上都造成较大的负面影响,充分暴露出我们在思想认识上还没有完全到位、工作措施上还不够细和实、内控管理上还存在着重大缺陷,对员工异常行为不够敏感、对案件风险揭露能力不够强、对突发事件的应对和处置不够有力,教训十分深刻,需要大家深刻反思。本周,总行召开了全行案件及重大风险事件防控工作视频会,总行党委委员、纪委书记辛树森

代表总行党委作重要讲话,在认真分析案件和重大风险防控严峻形势的基础上,对扎实做好年底和明年案件防控工作进行全面部署,对确保年底不发生重大案件和重特大安全运营事故提出具体要求。面对当前案防的严峻形势,为切实落实总行视频会精神,省分行党委高度重视,近期连续召开三次以案防工作为题的党委会和党委扩大会议,专题研究落实案防工作措施。杨行长对当前案件和风险防控非常重视, 12 月 3 日利用周六时间,从中央党校专程回到省分行,主持召开党委会,听取发生的几起风险事项和案件的汇报,剖析问题发生的原因,研究依法治行、从严管理、严防

案件风险的措施。这几天,又通过电话等方式多次提出工作要求,充分反映了省分行党委和杨行长对当前案防工作的重视。省分行党委决定,近期采取下派工作组、督导组等方式指导分支行案防工作; 采取组织措施,并依据相关规定对责任人严肃处理,以警示全行; 制定“依法治行、从严管理”意见,以“雷霆”手段,下“重药”,动“杀手”,严格教育、严肃检查、严厉问责,让违规违纪者付出沉重代价,坚决遏制案件和风险事项的发生,并加强与当地政府和新闻媒体沟通,尽量减小负面影响。现在最关键也是最重要的工作就是,各行各部门怎么迅速把总、

分行党委提出的各项工作要求,通过抓教育、抓执行、抓检查、抓落实,切实把各项工作落实到位、落到实处、扎实推进。根据总行案件及风险防控工作视频会精神,结合杨行长近期的工作要求,我再强调几点。

( 一) 深刻反思、提高认识今年连续发生了风险事项和案件,说明我行的基础管理还十分薄弱,在思想认识、制度执行、干部管理、突发事件处理等方面还存在不少问题,必须引起各级领导和全行上下的警醒和反思,深刻剖析,吸取教训。一是思想认识不到位。有的分支机构对今年以来案件防控形一是思想

认识不到位。势的严峻性、艰巨性和复杂性认识不到位,未能充分认识到在流动性紧缩和宏观调控的复杂环境中,因资金链断裂而引发的风险事件有蔓延趋势,未能充分认识到ⅩⅩ地区民间借贷的复杂性和高危害性,未能充分认识到员工参与民间借贷的巨大风险隐患。有的分支机构错误地认为民间借贷纯属员工个人行为,单位不便于管理,因而对员工的思想动态不掌握,异常行为不敏感;有的分支机构负责人忙于应酬,心思没放在工作上; 有的对柜面操

作风险防范存在麻痹思想,对于一些业务产品中潜藏的风险隐患缺乏清醒的认识,出现“管理疲劳”现象,导致风险事件连续发

生。二是员工教育缺乏针对性和有效性。二是员工教育缺乏针对性和有效性。虽然我行先后开展了“明禁令、重操守、防案件”“从严治行、遏制违规”等主题教、育活动,组织全体员工学习总行关于严禁员工参与非法高息借贷、融资或集资活动的规定,但仍有少数员工陷于其中,反映出一些分支机构对总分行的精神和要求传导不到位,对基层机构负责人和员工的教育不到位,对员工参加非法高息借贷的严重危害提示不到位,未能将合规经营的理念植根于每位员工的思想深处,未能入心、入脑、入神,未能使每位员工算好“政治账”、“经济

账”“家庭账”、,教育缺乏针对性和有效性,走过场的现象不同程度的存在。三是员工行为监督管理不力。有的分支机构负责人对所辖员三是员工行为监督管理不力。工出现的问题不能见微知著,甚至当“老好人”; 有的分支机构对员工的错误行为,该教育的不教育,该查处的不查处; 有的分支机构满足于面上的排查,未能针对员工个人参与民间高息借贷、擅自在外单位兼职等行为,采取行之有效的排查,方法和手段单一,甚至流于形式; 有的分支机构对基层机构负责人和重要岗位员工行为动态监管不力,特别在敏感时期和关键时段,未能采取非常规手段和特殊措

施,及早发现苗头或暴露问题,防患于未然。四是内控执行存在严重缺陷。有的分支机构满足于已有的案四是内控执行存在严重缺陷。防措施,对上级行的要求重视不够,执行不力; 满足于布置任务、检查结果,未能对基层机构案防工作给予全过程监督和现场指导; 对上级行业务风险提示没有引起足够重视,稽核监测力度不够,给不法分子留下了可乘之机。虽然我行对员工请销假制度、工作报告制度、现金管理制度、网点管理制度都有明确的规定,但在实际执行中,少数机构没有严格按章办事,存在管理混乱、有章不循的现象,留下了管理漏洞。五是应对处置不

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