意识流理论基础

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邱紫华 8 悲剧精神与民族意识 8 武汉 9 华中师范大学
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Hale Waihona Puke 名作 欣赏文艺理论
精辟论断：意识本身并非是许多割裂的碎片。意识 并不是一段一段地连结起来的。用 “ 河”或 “ 流4 这样的比喻来描述它才恰如其分。 按照詹姆斯的理论，人的意识活动不是以各部 分互不相关的零散方法进行的，而是以一种 “ 思想 流 4、 “ 主观生活之流4 和 “ 意识流4 的方法进行 的。人的意识活动的任何一点都是一个统一体 5 是 一个不可分割的完整的经验。任何人都不会只有简 单的感觉，从呱呱坠地的那天开始，人的意识就是 一个充满了各种印象、 感觉和直觉的综合体， 这种综 合体汇成一股纷乱的、 奔腾如潮的主观生活之流。 詹姆斯认为人的心理状态从来没有绝对相同 过。人们对同一个特定事物的每一次思维都是独一 无二的，它们之间只是有着某种相似而已。尽管人 的意识存在着时间上的间隔，但间隔之后的意识与 先前的意识并未中断，它依然是同一自我或整个意 识领域中的另一部分。他认为人的意识活动一直在 进行着、变化着5 没有中断和间隔 6 虽然其中有许 多东西是模糊和不可捉摸的 5 但它们却构成了人的 意识中相当重要的一部分。詹姆斯还认为人的意识 中有很大一部分是非理性和无逻辑的，因此人的意 识是由理性的、自觉的意识和无逻辑、非理性的潜 意识所构成。 詹姆斯把意识比做一股流水的生动的说法对广 大文学作家和批评家颇有启发和影响。这一思想被 他们借鉴，并进入文学创作领域，从而导致了 “ 意 识流4 文学的产生。 （ 二）意识流小说心理学的基础—— — 弗洛伊德 精神分析学理论 奥地利心理学家弗洛伊德的精神分析学理论是 二十世纪影响整个西方文化的理论之一。弗洛伊德 创新地发展了詹姆斯关于非理性与无意识的观点， 肯定了潜意识的存在，提出了自己的意识与潜意识 的学说。他的关于潜意识的观点以及他的用自由联 想医治精神病的方法彻底改变了人的观念。 弗洛伊德将人的整个精神领域比作一块漂浮在 大海中的冰山。露出水面的那很小的一部分便是我 们感觉得到的、并能主宰我们行为的意识；沿着水 面漂浮晃动的那部分是此起彼伏、时隐时现的潜意 识；而位于水下看不见的一大块浮冰则是不受我们 控制的广阔的无意识领域。弗洛伊德赋予心理过程
以三种品质：意识、潜意识和无意识。他认为，潜 意识在一定条件下容易转变成意识，而无意识要转 变成意识是困难的，或者也许根本不会出现。 弗洛伊德将人的性格结构分成 “ 伊德” 7 89 : 、 “ 自我 4 7 ;<= : 和 “ 超我 4 7 >?@;A;<= : 三个组成部分。
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学说进行了探讨，指出这些学说为意识流小说的形成和发展奠定了坚实的哲学与心理学理论基础。论文也对 意识流小说产生的历史背景和发展状况及其基本性质和特征进行了分析和研究。
从十九世纪末到二十世纪初，英美等主要资本 主义国家相继进入帝国主义阶段，西方世界开始分 崩离析，传统的社会结构迅速解体。随着资本主义 社会各种矛盾的不断激化，西方政治、经济、思想 和道德的危机不断加深1 旧的传统价值观念不断瓦 解，各式各样的创作理论和文学流派纷至沓来。现 代派小说家一方面要表现自己矛盾与迷惘的内心世 界 1 另一方面又要表现现代社会的复杂性与现代人 精神上的混乱和危机 1 他们开始试图从对外部世界 的描绘转到对人的内心世界的描写上，将注意力转 到对技巧的探索与实验之上 1 力图找到一种更为恰 当的文学形式去比较真实地表现现代人的精神世 界 1 这样，意识流技巧和意识流小说便在这种历史 背景和一系列的实验和探索之中产生了。
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宋耀良 8 艺术家生命向力 8 上海 9 上海社会科学院出 版社，+544 ，4< * 4,8
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既不可能塑造出富于传奇色彩与浪漫情调的英雄形 象，也不可能描绘出无限美好与令人陶醉的田园风 光。意识流作家乔伊斯、伍尔夫和福克纳等试图从 那些平凡得不能再平凡的市井小人身上去寻找创作 素材，不仅展示了人物的孤独感与异化感，而且还 从他们身上揭示出某些现代社会中最欠缺、最可贵 的东西，即同情、谅解、人道主义和博爱精神。 其次，意识流小说遵循了由里及表、由微观到 宏观的创作原则。 在意识流小说中， 人的精神世界始 终处于主导地位， 而外部的客观世界所占的分量则 微乎其微。 意识流作家十分注重揭示人物的感性生 活， 不厌其烦地发掘人的意识领域， 其根本的目的是 通过人物内心的微观世界来反映外部的宏观世界。 第三，意识流小说充分展示全新的时空观念。 英美意识流小说能在现代文坛独领风骚的一个重要 原因就是它大胆地摆脱了钟表时间和物理空间对文 学作品的制约，成功地组建了新的时空秩序。意识 流作家认为，要充分施展自己的才华，要获得真正 的创作自由，就必须坚决地推翻传统的时空观念。 他们遵循柏格森 “ 心理时间1 的原则，在小说的谋 篇布局上打破以钟表时间为序的框架结构，跨越物 理空间的界限，用有限的时间展示无限的空间，或 在有限的空间内无限地扩展心理时间的表现力。 第四，淡化小说的故事情节。英美意识流小说 不是叙事性作品，也不是趣味性读物，很少含有传 统小说中司空见惯的有趣情节。乔伊斯认为作家不 该按照传统小说的刻板程式而应遵循 “ 完整、和谐 与辐射 1 的美学原则来谋篇布局。在英美意识流小 说中，故事情节已被彻底淡化了，传统的开局、冲 突、高潮和结局模式也已不复存在。
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他认为， “ 伊德 4 是一种混沌状态或一锅沸腾的激 情，既无组织，也无统一的意志，是一种使本能需 求按照快乐原则可以得到满足的原始冲动。弗洛伊 德将这种欲望与冲动称为 “ 力必度 4 7 B8C89= : ，它是 隐藏在人类性本能背后的一种潜在力量，是人类保 存自己、繁衍自己的强大动力。弗洛伊德指出文学 创作的动力就是力必度 7 也作里比多 : 。他把文学视 为被压抑愿望的满足，文学创作的目的就是为了实 现某些不能直接实现或实现不了的愿望。 弗洛伊德在 《 创作家与白日梦中》指出了梦与 文学的关系。他把文学艺术与梦相联系，认为作家 的创作无异于白日梦，而创作、白日梦与夜间的梦 之间的共同点之一就是它们都是愿望的实现，从根 本上来说都是本能欲望的替代物。梦与文学均来自 无意识，都通过浓缩、加工等变化方式来伪装 “ 伊 德 4 那些被压抑的愿望，使它们得以通过 “ 自我 4 的 审查，得到最终表现。正因为这样，弗洛伊德在 《 梦的解析》一书中指出，分析梦境的方法完全可 以用来分析文学作品。梦的解析就像一扇窗户，通 过它我们可以窥见心理结构的内部 5 而用释梦的方 法来解释文学作品就可以使读者发现生活真正的涵 义，揭示人类精神生活中无意识的东西。 普鲁斯特、乔伊斯、伍尔夫和福克纳等意识流 大师在探索人类心灵的创作活动中都从弗洛伊德的 心理学理论中得到了不同程度的启示。他们从弗洛 伊德的 “ 精神分析法4 中找到可资借鉴的理论依 据，根据弗洛伊德的精神分析学，对人的心理结 构、心理活动过程获得了更全面、更深刻的认识。 例如：在福克纳的作品 《 喧嚣与骚动》中，弗洛伊 德意识流观点无论在内容和形式上都得到了淋漓尽 致的体现。弗洛伊德思想还深深地影响了美国戏剧 的创作，著名剧作家尤金・奥尼尔运用弗洛伊德心 理分析手法发掘人物的内心世界，揭示剧中人物的 表情与心理活动，取得了巨大的成功，有力地推动 了美国戏剧的发展。 （ 三 ）意识流小 说的哲 学基础—— — 柏 格森的 “ 直觉主义4 和 “ 心理时间 4 学说 法国现代非理性主义哲学家亨利・柏格森 7 /2*3 1 /3%/ : 的直觉主义和心理时间学说对西方意 识流小说起到了直接催化的作用。柏格森认为，外 部的客观世界是表象，而人的主观世界才是真正的 现实和生活的本质。他强调过去的经验对现在的影 响以及两者的有机统一，提出了心理时间的概念。 他的学说对意识流方法产生了很大的影响。他在 《 创造性的进化》一书中将内心生活中的 “ 绵延” 和 “ 生命冲动”视作唯一的存在： “ 我们感到最有
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名作 欣赏
文艺理论
把握的、了解得最多的存在显然是我们自己的存 在，因为我们对任何其他事物的看法都可以被认为 是外在的和表面的，而我们对自身的认识则是来自 内部的，并且是深刻的……各种感觉情绪、意志和 思想—— — 我的存在就分成诸如此类的各种变化，它 们不断以自身的色彩来影响我的存在。于是，我不 断变化……我的精神状态沿着时间的道路向前发 展，在这个进程中，它随着绵延的积累而不断增 长，如同雪球一样越滚越大。”按照柏格森的观 点，人的情绪、思想和意志犹如一股连绵不绝的动 流时时刻刻都处在不断的变化之中。这股动流包含 了人在任何特定时刻内的全部意识，构成了人的全 部存在。他认为，人们内心生活中的绵延过程将无 休止地继续下去，人们不能靠经验或理性而只能凭 直觉来认识这种存在。他所说的直觉是人的一种神 秘而又特殊的主观感受与透视能力。在他看来，人 们只要借助这种本能，而不必求助理性或逻辑思 维，便可认识生活的本质。 柏格森还提出有关心理时间的学说。他认为， 由过去、现在和将来一条直线表示的钟表时间是一 种刻板、机械和人为的时间观念，只有心理时间才 是真实和自然的。在他看来，真正的时间应该是意 识与心理过程上的时间。他对心理时间曾作出这样 “ 的解释： 如果我们将绵延视作融为一体的许多时 刻， 就像被线穿在一起似的， 那么， 不管这个被选定 的绵延有多短， 那些时刻的数量是无限的……这种 绵延发展到极限便是永恒……一种生命的永恒…… 一种集中了全部绵延的永恒。”他的心理时间学说 为意识流小说家在作品的时间安排与结构布局上的 大胆革新同样提供了一条新的思路。
弗洛伊德的 “ 潜意识”学说和柏格森的 “ 直觉主 心理时间”学说以及叔本华和尼采的唯意 义2 和 “ 志论均对意识流文学的形成有着极大影响。这些理 论迎合了十九世纪末、二十世纪初一些侧重描写人 物内心生活、试图突破欧洲传统小说模式的作家的 需要。为意识流小说的形成与发展奠定了坚实的哲 学与心理学理论基础。 （ 一）威廉・詹姆斯理论对意识流小说产生的 影响 现代心理学的发展为西方意识流小说的盛行提 供了重要的理论依据。 “ 意识流 2 的概念最早是由 美国哲学家和心理学家威廉・詹姆斯提出来的。他 在 《 心 理 学 原 理 》 3 !"# $%&’(&)*#+ ,- $+.(",*,/.1 意识从来也不表现为被分割成 +45( 6 一书中说： “ 碎块。诸如链条 ‘ 或系列 7 这类表达方式无法描绘 意识的本来面貌，在意识里面没有任何可以连结在 一起的东西—— — 它在流动着，因此用河流 ‘ 或流 水 7 作为比喻来形容意识比什么都自然。因此我们 以后谈到意识的时候，就让我们把它称作思想流， ‘ 意识流’或 ‘ 主观生命之流’吧。”詹姆斯在解 释人的思维过程时采用了现代心理学上流传最广的
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一、意识流小说的哲学与心理学基础
意识流的产生导源于现代西方的动乱生活1 同时直接受到西方现代心理学的影响。弗洛伊德的 精神分析学以及现代西方反理性主义的各种哲学流 派和社会思潮 1 诸如威廉・詹姆斯的意识流理论，
作者 简 介 ： 吴 金涛 3 +5,+ *
6 ， 陕 西 理工 学 院 文 学 -
院副教授，主要从事西方文学的教学与研究。
周国平 8 尼采 1 在世纪的转折点上 8 上海 9 上海人民 出版社，+54, ，,/8 马克思恩格斯 8 马克思恩格斯选集 8 %%<8 朱光潜 8 西方美学史 3 上卷 6 8 北京9 人民文学出版 社，+5)5 ，/,8
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朱光潜 8 悲剧心理学 8 北京9 人民文学出版社，
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文艺理论
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论西方意识流小说的理论基础及其特征
"杨 瑛 （ 上海托普学院外语系，上海 !"#$""） !""#$%） 上海海事大学外语学院，上海 "袁健兰 （
关键词 ：意识流小说 摘 精神分析 心理时间 思想流
要 ：本论文对威廉・詹姆斯 “ 思想流”理论、弗洛伊德精神分析学理论和柏格森的 “ 心理时间”
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