第10章 市场结构与市场势力

（1）上分位系数Cm，式中m是市场份额从上至下的前m位企
业数，如m=4,C4= ∑si (2)赫芬达尔指数-H，市场占有率的平方和 n H= ∑si2 i=1 该指数具有更好描述能力
2、按CR确定集中度下的市场类型
集中度
寡占一型 寡占二型
C4
75> 65-75
C8
85<
寡占三型
寡占四型 寡占五型 竞争
• 贝恩方法-超额利润率（反推测）：
规模估计（MES）
• 费用比较法（规模-费用拟合） • 技术比较法-根据技术费用定额确定成本曲线
– 确定工艺的消耗定额 – 计算成本曲线 – 对各工序经济规模曲线进行组合，确定不同形 式的经济规模
• 适者生存法 – 竞争优胜的规模即是经济规模
• 计算各产业各个规模层的附加值在产业全部 附加值中的比重 • 计算比重增长率，最高的规模层即是经济规 模
5、管理价格
• 概念：米斯（美国）发现价格刚性现象 • 实证：20-30年代美国高集中度行业价格刚性、 管理价格变化特点、变化原因。
– 特点：在不稳定时期，管理价格略有下降 – 原因：原料价格、工资成本和市场结构，集中度越 高管理价格产品越多，在超过集中度的临界点时， 管理价格上升明显，经济不景气时集中度与管理价 格关系更明显。
10.2 SCP分析框架
• 思想方法：测量 政策 • 理想的市场绩效是由企业行为决定的，而企业 行为又取决于市场结构，为了取得理想的市场 结构，需要公共政策来调整结构，因此，政府 干预的手段是公共政策，而不是公共产品。
集中度-利润率分析模式：
• 贝恩将42个行业分为两组，按CR8大于70％和 小于70％分类，分成两个21家。 • 前者平均利润率为11.8％后者为7.5％，这种利 润率间的差异是垄断因素造成的。 • 垄断的原因共谋和协调，这会限制竞争削弱市 场的作用，破坏资源配置效率。 • 如果经济受这种力量支配，市场失效，所以需 要政府进行干预，以恢复维护有效竞争。
• 理论观点：加尔布雷斯，管理价格具有合理性， 这是企业计划性的结果，可以防止过度竞争带 来的破产；反对意见，控制价格不是为了防止 不景气，而是借此来维持高价。
6、销售费用
• 销售活动的两重性：信息和服务、促销， 前者是必要的，后者是浪费。 • 评价：难以计算和评估
7、资源利用评价
– 资源回收率 – 土地复垦率 – 开采强度
企业数 无效率之 目 比％
1 2 3 4
100 4/9 1/4 4/25
7
15
4/64=6%
4/256=1. 5%
• 不需要企业很多时，企业即可以 实现合意的市场绩效
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注：失效率推导
设需求曲线为线，P=a+bQ，所以，反应函数写成 q1=(a-c)/2b-Q-1/2,且Q-1=（N-1）q1,解出q1= (ac)/(N+1)b,产量Q=Nq1= N(a-c)/(N+1)b Qc= (a-c)/b,Qm= (a-c)/2b 定义失效率r=[(Qc-Q)/(Qc-Qm)]2 = [((a-c)/b - N(a-c)/(N+1)b)/((a-c)/b - (ac)/2b]2 =4/(N+1)2 N=1,r=1;N=2,r=4/9;N=3,r=4/16;N=4,r=4/25; N=5,r=4/36; N=6,r=4/49=12%;N=7,r=4/64=6%
– 销售费用去向：
• 用于销售组织建立与完善（汽车） • 广告（非耐用品） • 直接推销
– 销售费用去向：
• 用于销售组织建立与完善，耐用品，产品差别由 性能、质量和销售服务决定，如汽车。 • 用于广告，非耐用品，产品差别用于广告。 • 用于人员直接推销活动，中间产品，如钢铁等专 业性强的商品。
企业合并与企业集团
q
Π=P(Q)q-C(q) P=a-bQ;Q= Q-1+q;C(q)=cq q*=(a-c)/2b-Q-1/2 q*=Q-1/(n-1) Q-1 q*=(a-c)/(n+1)b Q-1 /2 Q-1 /3
Q-1
q1
QM
n=2 n=4
n=œ
n=1
0
QC
Q- 1
垄断、古诺模型和完全竞争下的均衡
合理的企业数目
• 寡头垄断时的市场势力用P-MC或（P-MC）/P， 但指标没有考虑到市场份额的影响。引入市场 份额，称为勒纳指数： • 勒纳指数（Lerner index)：每家企业价格与边 际成本的产量加权平均，即 n L=∑si(Pi-MCi)/Pi si代表企业i的市场份额 i=1
50-65
35-50 30-35 <30
75-85
45-75 40-45 <40
集中度差异
买方集中度（BC4）与组合
类型 C4 BC4 产业 卖方寡占1 >60% <30% 面粉、食品、啤酒、麻织物、盐酸、玻璃、 肥皂、洗涤剂、铸铁、普通钢管 型 卖方寡占2 30%- <30% 糖、纸、纸制品、报纸、尿素、日用陶器、 水泥、农药、耐火材料、毛纺、煤油、汽 60% 型 油、合成树脂 双方卖方 寡占1型 >60% 30%60%
生产能力过剩
• • 非经济规模企业：大约有10-30%来自非经济 规模企业（贝恩） 原因：
– – – – – – 无折旧成本 工资低，有成本承受力 兼营 就业效应和政府支持 传统产业受到保护 规模经济不显著
生产能力慢性过剩
• 概念：有规模经济的行业生产能力过剩 • 50-60年代美国制造业的生产能力至少有1020%过剩。用生产能力利用率来衡量约为60% 的主要行业是：钢铁（美）、炼铝、尼龙 （日） • 原因：
退出 资产专用性 沉没成本 解雇成本 政策法律
4、进入壁垒
• 概念：市场内外支付成本差异 • 因素：
– – – – – 规模经济 必要的资本壁垒 产品差别 绝对费用和资源占有 政策法律
衡量壁垒的方法
• 可计量指标方法：
– – – – – – – – – 经济规模和市场总规模的比例 必要资本量 广告密度 销售成本率 交易准入制度 高壁垒：L=（销售价-平均费用）/销售价>10% 较高壁垒：L=6%-8%% 中等壁垒：L=2%-6%，即4%左右 低壁垒：1%-2%
– – – – 资源供给变化导致价格上升和行业不景气 其他国家发展 竞争性投资 政府政策
4、X非效率
• 概念：外部竞争压力下降和内部关系复杂导致 约束松弛和利润费用化，效率低、成本高。 • 原因：
– 两权分离 – 大公司高工资和低效率 – 信息传输效率低下
• 实证：企业集团助长了X非效率（凯维斯、植 草益）
• 特征：以全成本，即利润加成定价为主 • 理由：成本信息充分；目标可多元化；定价
应有利于协调；可能情况做必要的调整；加成 率与市场集中度有关
非价格行为-差别竞争
• 技术开发要素
– – – – – 方向：产品和工艺 变换程度：根本性创新和局部性创新 产品变换频率 产品差异与价格联系 专利制度利用：利用他人专利和自己专利的保护
– 生产资料：基本无差别，但设备与设计、广告有关， 租赁设备与组织供应有关 – 消费资料：受广告、质量保持、服务和零售网
• 植草益方法：中间品、投资品、耐用消费品和 非耐用消费品
产品差异
进入 1、交叉需求弹性 2、广告密度 产品广告费/产品销售额 3、进入与退出壁垒
绝对成本 经济规模 产品差异 政策 策略
10.2.1市场结构-集中度
1、市场结构
• 主要指标：集中度、产品差别和进入壁垒 • 绝对集中度（上分位数）：前几位生产、资产、 员工人数占全部行业的比例，分为
– 生产集中度（销售额、附加值、生产量） – 雇佣集中度 – 资产集中度
• 相对集中度：洛伦兹曲线，横轴代表企业占有 率（从大到小）累积值，纵轴代表企业数量累 积值，将两个面积比确定为相对集中度。
10.2.2 市场行为
• 价格行为：价格竞争 • 非价格行为：产品政策、技术开发、销 售活动，如广告 • 组织调整行为：卡特尔、合并、集团化、 协调
价格行为
• 价格竞争和价格协调 • 价格竞争：促进价格竞争和限制掠夺定 价 • 价格协调：价格协议和暗中合谋
定价方法调查
定价原理 边际定价 不受其他企 业影响 全成本原理 修正的全成 本定价 对象 130 130 130 130 总数 51 23 75 66 比例% 39 18 58 51
• 古诺模型可以描述从垄断到完全竞争市 场变化，当企业数目无限多时，古诺模 型与完全竞争相同。 • 问题：企业数目达到多少才算无穷多？ 这一问题等价于企业数目为多少时，才 能让政策的制定者感到配置效率达到接 近理想的程度（完全竞争是不可能的）？ • 推证：将完全垄断下的无效率视为100 ％，即其值等于完全竞争下的产量与垄 断下的产量之差与完全竞争减自身产量 平方之比，即（Qc-Q）2/（Qc-QM) 2 一 个企业时100%，两个企业4/9
• 合并的类型：水平、垂直和混合合并、 吸收与新建合并、准合并（股份合并） • 实证：影响因素、激烈程度 • 企业集团：影响独立企业的独立行动。 • 实证：资本比例、稳定性、行动一致性 以及内部交叉补贴
10.2.3 市场绩效
1、配置效率 当垄断利润为零时，配置效率达到最大，因此，可以用 企业或产业利润来衡量配置效率 利润率：超额利润率（意外需求和费用变化、高危行业、 新技术和垄断利润），在长期中前三种只与垄断有关， 2、技术进步：发明、创新和技术转移；劳动力生产率 3、规模结构效率：经济规模实现程度、产业规模能力利 用程度 三种情况：未达到经济规模是主要供给者 -不足、接近经 济规模是主要供给者、规模过度。
2型
3型
30-60 30-60
<30
>60 >60
1型无，铸钢 面包、混合饲料、毛织物、电气照明
30-60 30-60 <30% 30-60 <30
4型
买方2型 原子型
3、产品差异
• 差异：物理特性、主观差异、服务、顾客知识、 销售区域、销售活动 • 交叉价格弹性系数。存在着局限性。 • 差别程度：语言描述、三级法 • 贝恩方法：原因分析
• 政策：
– 稳定和开发市场的政策，即差别化政策 – 加强实力和应变能力的政策 – 协调企业关系政策
• 销售行为
– 销售活动
• 广告：费用（绝对支出与密度）、媒介、广告内容 • 销售服务：订货、等待、包装、运输、安装、维修、结算 和洽谈
– 销售组织
• • • • • • 批发 百货 仓储式商店 链锁店 超市 直销
哈佛学派的SCP理论
• 产业组织
市场结构
市场绩效 市场行为 经济效果
产业发展与结构变化：需求与经济增长
三个主要变量
• 市场结构：反映供求贸易地位的指标， 集中度、差别化、市场进入壁垒，受到 产业和市场成长率及需求弹性影响 • 市场行为：为获得市场利益而采取的垄 断或竞争行为，包括：企业采取的价格、 销售、开发、投资、合谋政策，买者购 买政策和行为，如合谋。 • 市场绩效：通过市场分配资源和利益， 指标包括利润率、技术进步和生产效率、 价格弹性、企业内部效率。
q*=(a-c)/2b-Q-1/2 q*=Q-1/(n-1)
q*=(a-c)/(n+1)b
不同集中度下的总产量比较
将1企业产量与其余企业产量相加，即为总产量，写 成Q=q1+Q-1,如果以q1和 Q-1分别代表1企业产量与 其余企业产量为坐标轴，Q就是截距，即负45度线 代表产量关系曲线，而横轴或纵轴的截距即为总产 量。如果每个企业产量相同均为q，则Q-1=（N1-1） q1,将q1=Q-Q-1与q1的反应函数绘于同一坐标图上, 两线交叉点即为均衡点。企业数目不断增加，均衡 点向外部移动。 穿过均衡点的45度线也随之不断向外部扩展，交于横 轴形成若干个截距，即为总产量，最小值为垄断产 量，最大值为完全竞争下的产量，古诺模型的情况 居于两者之间。
第10章 市场结构与市场势力 10.1 集中度和市场势力：理论
既然完全竞争要求企业数量无穷多，那么 多少企业才算达到充分竞争？
多个对称企业竞争最优产量
• 问题：企业数量增加，总产量如何变化？ 将1企业产量与其余企业产量相加，即为总产量， 写成Q=q1+Q-1,如果以q1和 Q-1分别代表1企业 产量与其余企业产量 Π=P(Q)q-C(q) P=a-bQ;Q= Q-1+q;C(q)=cq
10.2.4 SCP总结
• 市场结构（S）
– 集中度 – 产品差别 – 进入壁垒
• 市场绩效（P）
– – – – – – – 配置效率 技术进步 规模效率 X非效率 管理价格 销售费用 资源利用
• 企业行为（C）
– – – – 价格 技术创新 销售 兼并
10.2.5 市场集中度和市场势力
1、市场势力