比较文学-第三章_比较文学的基本类型
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放送者→流传学 接受者→渊源学 媒介者→媒介学
(一)流传学(doxoLeabharlann Baiduogie)
又译“誉舆学”，主要探索与研究作为 放送者的的某个作家、作家群乃至一国文学 在国外的声名、成就、命运及影响的历史。
流传学研究的分类
个体对个体的影响研究 个体对群体的影响研究 群体对个体的影响研究 群体对群体的影响研究 泰戈尔对中国现代诗人的影响 西方现代派对中国现代诗歌的影响
五、影响研究的角度
研究影响的方式： 直接影响 间接影响
拜伦—--普希金----莱蒙托夫
五、影响研究的角度
研究影响的范围： 大小之分 大 印度文学对中国文学的影响 中国文学对日本文学的影响 小 一个作家或一部作品对另一作家 作品的影响
六、影响研究的角度
研究影响的过程： 放送——媒介——接受
渊源学研究的分类
根据渊源的来源不同，可分为： 印象渊源研究 口传渊源研究 书面渊源研究
(三)媒介学(Mesologie)
希腊文——居间者、中介者 主要研究不同国家和民族的语言文学之 间产生影响联系的具体途径、方法手段及其 原因与规律，是对把一国文学作品和该国文 学思潮传播给另一国的中间环节的研究。
三、平行研究的范畴与对象
1、不存在直接联系或无法证明其间存在因果联 系的跨语言、跨民族和跨文化的文学关系； 2、文学与其他学科之间的综合的文学关系
1、文学学科内部
作品的主题、题材、人物、情节、 艺术手法、艺术形式等——主题学 文学类型——文体学 文学理论——比较诗学 文学史上的时期、潮流、运动 作家作品的综合研究
古添洪、陈慧桦（ 1976年 ）
我国文学，丰富含蓄；但对于研究文学的 方法，却缺乏系统性，缺乏既能深探本原又能 平实可辨的理论；故晚近受西方文学训练的中 国学者，回头研究中国古典或近代文学时，即 援用西方的理论与方法，以开发中国文学的宝 藏。由于这援用西方的理论与方法，即涉及西 方文学，而其援用也往往加以调整，即对原理 论与方法作一考验，作一修正，故此种文学研 究亦可目之为比较文学研究。我们不妨大胆地 宣言说，这援用西方文学理论与方法并加以考 验、调整以用之于中国文学的研究，是比较文 学中的中国学派。
二、比较文学中的“影响”
物质化的理解 通过材料证明的事实上的联系。 精神上的理解 “影响是一种渗透在作品之中，成为艺术作 品有机的组成部分、并通过艺术作品再现出 来的东西”。
朗松：
“真正的影响，是当一国文学中的突变， 无以用该国以往的文学传统的各个作家的独 创性来加以解释时在该国文学中所呈现出来 的那种情状——究其实质，真正的影响，较 之于题材选择而言，更是一种精神存在。而 且，这种真正的影响，与其是靠具体的有形 之物的借取，不如是凭借某些国家文学精髓 的渗透，即谓之‘作品的色调和构思的恰当’ 而加以显现，真正的影响理应是得以意会而 无可实指的。”
三、阐发研究的原则
1、坚持双向性； 2、具体对象具体分析，找出阐发的可行 性，必要时可以对理论进行适当调整 和改造。
四、阐发研究的方向
1、理论阐发作品 用一种跨文明(异质文化)的文学理论分 析批评另一个文化的文学作品。
梅祖麟、高友工 《分析杜甫的<秋兴> 》 Tu Fu's “Autumn Meditations”：An Exercise in Linguistic Criticism 夏荷 《常事不书：用“陌生化原则看<红楼梦>的形式结构”》
杨周翰
我国早期学者多用外来的方法和理论来 阐发中国文学，卓有成效。这个途径我觉得 应当算做“中国学派”的—个特点。
“阐发法”产生的历史原因
□向西方学习； □中国新文学与古代文论的脱节 □中国古代文论与西方文论之差异
“阐发法”的益与弊
益 ① 在中西异质文化间找到适当的比较方法 同，能够促生文化、文学新因素，从而可以 刺激原有文化、文学的新发展。 ② “阐发法”把中国丰富的文学资源引入了 世界文学的宏大视野，是中国比较文学进入 国际比较文学的桥梁。
五、接受研究的内容
1、不同文化／文明圈的接收者在阅读理解的过 程中，对于同一文学作品的意义理解所产生 的认识差异； 2、不同作家对不同异域作家作品和思潮的接受； 3、不同时代、不同民族对异域文学作品的接受。
中国对普希金的接受
小说家普希金 革命诗人普希金 真实而亲切的普希金
六、比较文学接受学的研究方法
“平行研究”是比较文学研究中的基本类 型之一，它将那些“相似”、“类似”，但 是并没有直接关系的两个民族（或几个民族） 文学，两个（或多个）民族的作家，两部 （或多部）属于不同民族文学的作品加以比 较，研究其同异，并导出有益的结论。
二、平行研究的目的
更好地解释各民族文学的现象，对文学 的基本问题乃至人类社会的精神生活作出理 论上的阐释，对总体文学及至世界文学做出 贡献。
古添洪 (1978)
利用西方有系统的文学批评来阐发中国文 学及中国文学理论，我们可命之为“阐发法”。 这“阐发法” 一直为中国比较学者所采用。
(《中西比较文学：范畴、方法、精神的初探》)
“阐发法”的早期实践
王国维《<红楼梦>评论》（ l904年） 叔本华悲剧思想 以西释中 陈寅恪《王静安先生遗书序》论王一文： 取外来之观念，与固有之材料互相参证。
三、接受研究诞生的标志
1979 奥地利 因斯布鲁克 国际比较文学第九次学术讨论会 “文学的传播和接受”
四、接受研究与传统影响研究之异同
“接受和影响是一个问题的两面” 放送者、传递者、和接受者 渊源学 接受理论(接受学) 1、接受理论和渊源学理论基础不同 接受理论和现代阐释学 变异 实证主义 事实 2、接受学与影响研究的理论重心不同 读者 作品、作家
多种多样 实证的 审美的 以审美方法为主，以实证方法为辅。
2、文学性
文学性是平行研究的前提与立足点
“文学性”作为比较文学的基本属性， 是比较文学的安身立命之本，失去文学性的 比较文学将不成其为比较文学。
如何坚持文学性
1、跨学科研究中： 第一，研究者的目的和重心必须在文学上，而 不是在别的学科上； 第二，研究的全过程必须始终围绕“文学”这 个中心。以文学为出发点，以文学为主 线，以文学为归宿； 第三，研究的结果应该能对文学的发展作出有 益的结论。
如何坚持文学性
2、学科内部研究中：
就是要注重 “文学艺术的本质这个美学 的中心问题”。
五、平行研究的方法
平行研究的方法是哲学的、审美的、批 评的方法。 具体方法： 比较、对照、解析、推论、评价、综 合等一系列过程。 比较(对比、对照) ——发现同异 综合 (解析、推论、评价) ——得出 结论
第三节 阐发研究
译介学--媒介学的新视点，即比较文学视野 下的翻译研究。
七、影响研究的方法
初级阶段： 考据(收集材料、考证) 高级阶段： 分析、归纳、推理、判断→得出结论 ※以事实为依据
八、影响研究的过程
影响存在的提出 材料的搜求和考订 假设的证明 影响的深入研究
第二节 平行研究
一、平行研究的定义
2、文学与其他学科之间
文学与艺术 文学与人文学科 文学与社会学科研究 文学与自然科学研究
四、平行研究的理论前提
1、可比性 2、文学性
1、可比性
可比性是比较研究对象中存在的一种可 供研究文学规律的内在价值，是提供比较研 究的可能，是保证比较研究得以有效进行的 前提。
“同”与 “异” 同（相同、相似、相通） 异（差异）
余国藩(1973)
过去20余年来，旨在用西方文学批评的观 念和范畴阐释传统的中国文学的运动取得了越 来越大的势头，这样一种趋势预示在比较文学 中将会出现某些令人振奋的发展。……应该指 出，运用某些西方的批评观念和范畴来研究中 国文学，原则上是适宜的，这正如古典文学学 者采用现代文学技巧与方法来研究古代文学的 材料一样。
三、影响研究的深化
(一) 从“外部性”到“内部性” “文学关系史研究”→文本、美学价值研 究 (二) 从“机械性”到“有机性” 材料的简单论证→有机分析 (三) 从“单向性”到“双向性” 单向的传递→双向互动
四、影响研究理论体系的构成
(一)影响的超国界存在说 影响的跨民族、跨国界、跨文化是比较 文学学科存在的基础，是各民族、各国家文 学间长期存在的客观现象。 (二)影响的事实联系论 不同文学间的影响首先表现为事实联系， 因此影响研究往往要从事实的讨论开始，对 作家、作品间的相互联系进行分析和得出结 论。
五、阐发研究的方法
分析、解释 判断和结论
第四节 接受研究
一、接受研究的定义
接受研究是建立在西方当代接受美学理 论基础之上的一种新的比较文学变异研究的 研究模式，主要研究一个国家的作家作品被 外国读者、社会接受的过程。
二、接受研究产生的理论基础
20世纪60、70年代出现的接受理论是比 较文学接受研究产生的基础。 接受美学 读者反应批评
(一)接受理论
作者 作品 读者 读者对作品接受 读者的创造性 作者的创造性 创作过程和鉴赏过程有机地结合
(二)接受理论的主要观点
1、任何一部文学作品的社会意义和美学价 值只有通过阅读才能实现； 2、“接受屏幕” 3、先见与期待视野 4、潜在读者 5、空白、填空，误读、超越 6、社会性接受与个人接受 7、垂直接受与水平接受
(二)渊源学（crenologie）
梵· 第根《比较文学论》 ： “思想、主题和艺术形式之从一国文学 到另一国文学的经过，是照着种种形态而画 过去的。这一次，我们已不复置身于出发点 上，却置身于到达点上。这时所提出的问题 便是如此：探讨某一作家的这个思想、这个 主题、这个作风、这个艺术形式的来源，我 们给这种研究定名为‘渊源学’”。
第三章
比较文学的基本类型与研究方法
比较文学的基本类型
影响研究 平行研究 接受研究 阐发研究
比较文学的基本类型
两种最基本的研究类型
影响研究 ↓ 接受研究 平行研究 ↓ 阐发研究
两种衍生的研究类型
第一节 影响研究
一、“影响”的涵义
拉丁语 influentia “主宰人类命运的天体之力” “主宰他者的精神的、理智的力” 《辞源》：比喻感应迅捷。 《传》：“吉凶之报，若影之随 形，响之应声，言不虚。” 后来常用指对人或事所起的作用。
四、影响研究理论体系的构成
(三)影响的历史意识论 事实影响必然具有历时性，精神上的影 响也要体现在时间上，所以文学作品、文学 现象与观念必然具有传承关系。作品、现象、 观念等还应该放入客观历史背景中进行考察。 (四)影响是对创作活动的理解论 探讨文学的影响，实质上是对创作活动或 创作过程进行探讨。
“阐发法”的益与弊
弊： 提法不周密，不完善——单向度 更多地站在西文文学文化的立场上，未 能让文学文化间的对话处于一种平行的地位。 往往使中国文学材料作为西方文学理论的注 脚，就屡屡受到学界抨击。
“双向阐发”
双向阐发要求以平等的立场来看待中西 文化与文学；强调不仅仅用西方的理论来阐 发中国的文学，或者仅仅用中国的模式去解 释西方的文学，而是用两种或多种民族的文 学互相阐发、互相印证。 钱鍾书、朱光潜等人的实践印证
一、阐发研究的性质与前提
阐发研究是在平行研究基础上衍生和发展起 来的一种研究方法，本质上没有超越平行研 究的范围。
阐发研究以跨文明、跨文化的文学存在为前 提，尤其是以异质文明（文化）间的文学存 在为前提。
二、“阐发法”的提出
“阐发法”是中国学者从本国比较文学 研究实践出发提出的具有中国特色的平行研 究方法。
常事不书：用“陌生化原则看<红楼梦>的形式结构”
常事不书 场景转换 镜花水月：从人物眼中看 刘姥姥进大观园 柳藏鹦鹉语方知 “送宫花贾琏戏熙凤” 双管齐下----《红楼梦》的双层结构
四、阐发研究的方向
2、理论间的相互阐发 相似的观点或理论相互阐发，可以加强 对理论的认识。 钱钟书 意、文、物 通感 诗可以怨
(一)流传学(doxoLeabharlann Baiduogie)
又译“誉舆学”，主要探索与研究作为 放送者的的某个作家、作家群乃至一国文学 在国外的声名、成就、命运及影响的历史。
流传学研究的分类
个体对个体的影响研究 个体对群体的影响研究 群体对个体的影响研究 群体对群体的影响研究 泰戈尔对中国现代诗人的影响 西方现代派对中国现代诗歌的影响
五、影响研究的角度
研究影响的方式： 直接影响 间接影响
拜伦—--普希金----莱蒙托夫
五、影响研究的角度
研究影响的范围： 大小之分 大 印度文学对中国文学的影响 中国文学对日本文学的影响 小 一个作家或一部作品对另一作家 作品的影响
六、影响研究的角度
研究影响的过程： 放送——媒介——接受
渊源学研究的分类
根据渊源的来源不同，可分为： 印象渊源研究 口传渊源研究 书面渊源研究
(三)媒介学(Mesologie)
希腊文——居间者、中介者 主要研究不同国家和民族的语言文学之 间产生影响联系的具体途径、方法手段及其 原因与规律，是对把一国文学作品和该国文 学思潮传播给另一国的中间环节的研究。
三、平行研究的范畴与对象
1、不存在直接联系或无法证明其间存在因果联 系的跨语言、跨民族和跨文化的文学关系； 2、文学与其他学科之间的综合的文学关系
1、文学学科内部
作品的主题、题材、人物、情节、 艺术手法、艺术形式等——主题学 文学类型——文体学 文学理论——比较诗学 文学史上的时期、潮流、运动 作家作品的综合研究
古添洪、陈慧桦（ 1976年 ）
我国文学，丰富含蓄；但对于研究文学的 方法，却缺乏系统性，缺乏既能深探本原又能 平实可辨的理论；故晚近受西方文学训练的中 国学者，回头研究中国古典或近代文学时，即 援用西方的理论与方法，以开发中国文学的宝 藏。由于这援用西方的理论与方法，即涉及西 方文学，而其援用也往往加以调整，即对原理 论与方法作一考验，作一修正，故此种文学研 究亦可目之为比较文学研究。我们不妨大胆地 宣言说，这援用西方文学理论与方法并加以考 验、调整以用之于中国文学的研究，是比较文 学中的中国学派。
二、比较文学中的“影响”
物质化的理解 通过材料证明的事实上的联系。 精神上的理解 “影响是一种渗透在作品之中，成为艺术作 品有机的组成部分、并通过艺术作品再现出 来的东西”。
朗松：
“真正的影响，是当一国文学中的突变， 无以用该国以往的文学传统的各个作家的独 创性来加以解释时在该国文学中所呈现出来 的那种情状——究其实质，真正的影响，较 之于题材选择而言，更是一种精神存在。而 且，这种真正的影响，与其是靠具体的有形 之物的借取，不如是凭借某些国家文学精髓 的渗透，即谓之‘作品的色调和构思的恰当’ 而加以显现，真正的影响理应是得以意会而 无可实指的。”
三、阐发研究的原则
1、坚持双向性； 2、具体对象具体分析，找出阐发的可行 性，必要时可以对理论进行适当调整 和改造。
四、阐发研究的方向
1、理论阐发作品 用一种跨文明(异质文化)的文学理论分 析批评另一个文化的文学作品。
梅祖麟、高友工 《分析杜甫的<秋兴> 》 Tu Fu's “Autumn Meditations”：An Exercise in Linguistic Criticism 夏荷 《常事不书：用“陌生化原则看<红楼梦>的形式结构”》
杨周翰
我国早期学者多用外来的方法和理论来 阐发中国文学，卓有成效。这个途径我觉得 应当算做“中国学派”的—个特点。
“阐发法”产生的历史原因
□向西方学习； □中国新文学与古代文论的脱节 □中国古代文论与西方文论之差异
“阐发法”的益与弊
益 ① 在中西异质文化间找到适当的比较方法 同，能够促生文化、文学新因素，从而可以 刺激原有文化、文学的新发展。 ② “阐发法”把中国丰富的文学资源引入了 世界文学的宏大视野，是中国比较文学进入 国际比较文学的桥梁。
五、接受研究的内容
1、不同文化／文明圈的接收者在阅读理解的过 程中，对于同一文学作品的意义理解所产生 的认识差异； 2、不同作家对不同异域作家作品和思潮的接受； 3、不同时代、不同民族对异域文学作品的接受。
中国对普希金的接受
小说家普希金 革命诗人普希金 真实而亲切的普希金
六、比较文学接受学的研究方法
“平行研究”是比较文学研究中的基本类 型之一，它将那些“相似”、“类似”，但 是并没有直接关系的两个民族（或几个民族） 文学，两个（或多个）民族的作家，两部 （或多部）属于不同民族文学的作品加以比 较，研究其同异，并导出有益的结论。
二、平行研究的目的
更好地解释各民族文学的现象，对文学 的基本问题乃至人类社会的精神生活作出理 论上的阐释，对总体文学及至世界文学做出 贡献。
古添洪 (1978)
利用西方有系统的文学批评来阐发中国文 学及中国文学理论，我们可命之为“阐发法”。 这“阐发法” 一直为中国比较学者所采用。
(《中西比较文学：范畴、方法、精神的初探》)
“阐发法”的早期实践
王国维《<红楼梦>评论》（ l904年） 叔本华悲剧思想 以西释中 陈寅恪《王静安先生遗书序》论王一文： 取外来之观念，与固有之材料互相参证。
三、接受研究诞生的标志
1979 奥地利 因斯布鲁克 国际比较文学第九次学术讨论会 “文学的传播和接受”
四、接受研究与传统影响研究之异同
“接受和影响是一个问题的两面” 放送者、传递者、和接受者 渊源学 接受理论(接受学) 1、接受理论和渊源学理论基础不同 接受理论和现代阐释学 变异 实证主义 事实 2、接受学与影响研究的理论重心不同 读者 作品、作家
多种多样 实证的 审美的 以审美方法为主，以实证方法为辅。
2、文学性
文学性是平行研究的前提与立足点
“文学性”作为比较文学的基本属性， 是比较文学的安身立命之本，失去文学性的 比较文学将不成其为比较文学。
如何坚持文学性
1、跨学科研究中： 第一，研究者的目的和重心必须在文学上，而 不是在别的学科上； 第二，研究的全过程必须始终围绕“文学”这 个中心。以文学为出发点，以文学为主 线，以文学为归宿； 第三，研究的结果应该能对文学的发展作出有 益的结论。
如何坚持文学性
2、学科内部研究中：
就是要注重 “文学艺术的本质这个美学 的中心问题”。
五、平行研究的方法
平行研究的方法是哲学的、审美的、批 评的方法。 具体方法： 比较、对照、解析、推论、评价、综 合等一系列过程。 比较(对比、对照) ——发现同异 综合 (解析、推论、评价) ——得出 结论
第三节 阐发研究
译介学--媒介学的新视点，即比较文学视野 下的翻译研究。
七、影响研究的方法
初级阶段： 考据(收集材料、考证) 高级阶段： 分析、归纳、推理、判断→得出结论 ※以事实为依据
八、影响研究的过程
影响存在的提出 材料的搜求和考订 假设的证明 影响的深入研究
第二节 平行研究
一、平行研究的定义
2、文学与其他学科之间
文学与艺术 文学与人文学科 文学与社会学科研究 文学与自然科学研究
四、平行研究的理论前提
1、可比性 2、文学性
1、可比性
可比性是比较研究对象中存在的一种可 供研究文学规律的内在价值，是提供比较研 究的可能，是保证比较研究得以有效进行的 前提。
“同”与 “异” 同（相同、相似、相通） 异（差异）
余国藩(1973)
过去20余年来，旨在用西方文学批评的观 念和范畴阐释传统的中国文学的运动取得了越 来越大的势头，这样一种趋势预示在比较文学 中将会出现某些令人振奋的发展。……应该指 出，运用某些西方的批评观念和范畴来研究中 国文学，原则上是适宜的，这正如古典文学学 者采用现代文学技巧与方法来研究古代文学的 材料一样。
三、影响研究的深化
(一) 从“外部性”到“内部性” “文学关系史研究”→文本、美学价值研 究 (二) 从“机械性”到“有机性” 材料的简单论证→有机分析 (三) 从“单向性”到“双向性” 单向的传递→双向互动
四、影响研究理论体系的构成
(一)影响的超国界存在说 影响的跨民族、跨国界、跨文化是比较 文学学科存在的基础，是各民族、各国家文 学间长期存在的客观现象。 (二)影响的事实联系论 不同文学间的影响首先表现为事实联系， 因此影响研究往往要从事实的讨论开始，对 作家、作品间的相互联系进行分析和得出结 论。
五、阐发研究的方法
分析、解释 判断和结论
第四节 接受研究
一、接受研究的定义
接受研究是建立在西方当代接受美学理 论基础之上的一种新的比较文学变异研究的 研究模式，主要研究一个国家的作家作品被 外国读者、社会接受的过程。
二、接受研究产生的理论基础
20世纪60、70年代出现的接受理论是比 较文学接受研究产生的基础。 接受美学 读者反应批评
(一)接受理论
作者 作品 读者 读者对作品接受 读者的创造性 作者的创造性 创作过程和鉴赏过程有机地结合
(二)接受理论的主要观点
1、任何一部文学作品的社会意义和美学价 值只有通过阅读才能实现； 2、“接受屏幕” 3、先见与期待视野 4、潜在读者 5、空白、填空，误读、超越 6、社会性接受与个人接受 7、垂直接受与水平接受
(二)渊源学（crenologie）
梵· 第根《比较文学论》 ： “思想、主题和艺术形式之从一国文学 到另一国文学的经过，是照着种种形态而画 过去的。这一次，我们已不复置身于出发点 上，却置身于到达点上。这时所提出的问题 便是如此：探讨某一作家的这个思想、这个 主题、这个作风、这个艺术形式的来源，我 们给这种研究定名为‘渊源学’”。
第三章
比较文学的基本类型与研究方法
比较文学的基本类型
影响研究 平行研究 接受研究 阐发研究
比较文学的基本类型
两种最基本的研究类型
影响研究 ↓ 接受研究 平行研究 ↓ 阐发研究
两种衍生的研究类型
第一节 影响研究
一、“影响”的涵义
拉丁语 influentia “主宰人类命运的天体之力” “主宰他者的精神的、理智的力” 《辞源》：比喻感应迅捷。 《传》：“吉凶之报，若影之随 形，响之应声，言不虚。” 后来常用指对人或事所起的作用。
四、影响研究理论体系的构成
(三)影响的历史意识论 事实影响必然具有历时性，精神上的影 响也要体现在时间上，所以文学作品、文学 现象与观念必然具有传承关系。作品、现象、 观念等还应该放入客观历史背景中进行考察。 (四)影响是对创作活动的理解论 探讨文学的影响，实质上是对创作活动或 创作过程进行探讨。
“阐发法”的益与弊
弊： 提法不周密，不完善——单向度 更多地站在西文文学文化的立场上，未 能让文学文化间的对话处于一种平行的地位。 往往使中国文学材料作为西方文学理论的注 脚，就屡屡受到学界抨击。
“双向阐发”
双向阐发要求以平等的立场来看待中西 文化与文学；强调不仅仅用西方的理论来阐 发中国的文学，或者仅仅用中国的模式去解 释西方的文学，而是用两种或多种民族的文 学互相阐发、互相印证。 钱鍾书、朱光潜等人的实践印证
一、阐发研究的性质与前提
阐发研究是在平行研究基础上衍生和发展起 来的一种研究方法，本质上没有超越平行研 究的范围。
阐发研究以跨文明、跨文化的文学存在为前 提，尤其是以异质文明（文化）间的文学存 在为前提。
二、“阐发法”的提出
“阐发法”是中国学者从本国比较文学 研究实践出发提出的具有中国特色的平行研 究方法。
常事不书：用“陌生化原则看<红楼梦>的形式结构”
常事不书 场景转换 镜花水月：从人物眼中看 刘姥姥进大观园 柳藏鹦鹉语方知 “送宫花贾琏戏熙凤” 双管齐下----《红楼梦》的双层结构
四、阐发研究的方向
2、理论间的相互阐发 相似的观点或理论相互阐发，可以加强 对理论的认识。 钱钟书 意、文、物 通感 诗可以怨