卢现祥-新制度经济学的十大问题分析
“勤能补拙是良训,一分辛劳一分才”的新制度经济学批判
“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”的新制度经济学批判【摘要】：从新制度经济学的有限理性概念出发，以行为选择决定的心智成本论分析”勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”这句古语，并提出如何通过更有效率的勤奋获取个人成功。
【关键词】：勤能补拙; 批判; 有限理性一、导论中国古语有云：”勤能补拙是良训，一分辛劳一分才。
”我们从小接受的教育就是，只要功夫下得深，铁杵也能磨成针。
所以一个人，如果学习成绩不够好，工作能力不够强，其主要原因就是不够勤奋；而一个人，即使头脑再不灵光，只要他肯以勤补拙，定能笨鸟先飞。
但事实上是这样吗，或者有没有更优的选择呢？二、新制度经济学的有限理性理论（一）有限理性的内涵不同的经济学家对于有限理性有着不同的定义。
西蒙在1961年最早提出了”有限理性”的概念。
他认为”人在主观上追求理性，但只能在有限程度上做到这一点”。
1987年他又指出”有限理性是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择--包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策”。
诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定性，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
新古典经济学中认为人是具有”理性”的经济人，即追求预期收益的最大化。
而在新制度经济学中，则强调人的”有限理性”，即人是有意识的理性人，但是这种理性却是有限的。
（二）心智成本论基于有限理性特征的个人在进行行为选择时要考虑节约心智成本的因素。
心智成本包括理解和处理信息的思维成本、认知协调成本、情感、、动机、价值观念以及偏好等相关的心理成本。
自主选择的理性水平不仅与个人是否追求最大化的偏好有关，还与心智能力有关，心智成本是导致有选择的有限理性的一个重要因素。
心智成本论的核心思想就是，由于人的理性是宝贵的稀缺资源，人们倾斜于以最小的心智成本获得最大的心智收益。
论马克思的制度分析
论马克思的制度分析
卢现祥
【期刊名称】《中南财经政法大学学报》
【年(卷),期】2007(000)005
【摘要】马克思的制度分析适用于长期的制度变迁分析,而新制度经济学的分析则适应于短期的制度变迁分析,并且马克思的长期制度变迁分析具有历史性、演进性和动态性;在马克思看来,建立在私有财产制度基础上的生产过程存在剥削和掠夺性的一面;马克思不仅重视制度公平性分析,而且注重对制度的性质进行分析,这也是马克思不同于制度经济学家的重要一点.
【总页数】6页(P3-8)
【作者】卢现祥
【作者单位】中南财经政法大学,经济学院,湖北,武汉,430070
【正文语种】中文
【中图分类】F091.91
【相关文献】
1.论制度分析的个人主义方法、整体主义方法与唯物辩证法——新制度经济学、老制度经济学与马克思经济学之比较 [J], 刘凤义
2.制度分析的方法论评价--兼论马克思主义制度分析的方法论特征 [J], 郭小聪
3.重返马克思的制度视域——论马克思制度分析的一般框架 [J], 江德兴;陈良斌
4.马克思制度变迁理论与降低民营经济制度性交易成本的策略分析 [J], 谢伟杰
5.经济制度动态发展的理论分析--马克思制度经济学与新制度经济学的比较 [J], 邵彦敏
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经济学专家——卢现祥教授
经济学专家——卢现祥教授佚名【摘要】卢现祥，经济学博士、教授、博士生导师。
现为中南财经政法大学发展规划部部长，学科建设办公室主任，高等教育评估与研究中心主任，湖北省中青年学科带头人和湖北省有突出贡献中青年专家，国务院政府特殊津贴专家，中华外国经济学说研究会理事，湖北省外国经济学说研究会副会长，湖北省经济学会副会长，湖北省法学会法经济学研究会副会长，中国人的发展经济学研究会副会长等。
【期刊名称】《当代经济》【年(卷),期】2012(000)015【总页数】1页(P1-1)【关键词】经济学专家;中华外国经济学说研究会;教授;办公室主任;中青年专家;经济学研究;高等教育评估;政府特殊津贴【正文语种】中文【中图分类】F-3卢现祥，经济学博士、教授、博士生导师。
现为中南财经政法大学发展规划部部长，学科建设办公室主任，高等教育评估与研究中心主任，湖北省中青年学科带头人和湖北省有突出贡献中青年专家，国务院政府特殊津贴专家，中华外国经济学说研究会理事，湖北省外国经济学说研究会副会长，湖北省经济学会副会长，湖北省法学会法经济学研究会副会长，中国人的发展经济学研究会副会长等。
一是对新制度经济学体系的研究。
主要出版了《西方新制度经济学》（中国发展出版社，1996年初版，2003年修订本）、《新制度经济学》（武汉大学出版社，2004年初版，2010年第二版）及《新制度经济学》（北京大学出版社，2007年第一版，2012年第二版）。
这三本书都对新制度经济学体系进行了探讨，各有特色和侧重点。
专著《西方新制度经济学》是我国第一部系统地研究西方新制度经济的专著，多次重印，在经济学界产生了较大的影响。
2011年4月29日北京世纪读秀技术有限公司发布的“被引次数最多的图书”显示，1996年出版的《西方新制度经济学》被引1251次，在经济学类排在较前面。
CSSCI评析卢现祥教授的《西方新制度经济学》在“五年内在经济学领域被引100次以上的著作”中排名第9，五年内被引246次。
论经济发展中的制度因素_制度绩效量度及制度竞争问题
一、 经济发展中的制度因素 制度在经济活动和经济发展中的地位和作 用， 在经济学家中有三派观点： 他们通过抽象法将制度省 !"# 在 经 济 研 究 中 ， 略或剔除掉。现有的大量增长模型!如哈罗德 $$多 马经济增长模型、 新古典经济增长模型等 # 就是将 制度视为“自然状态”的一部分， 因而制度被剔除 掉了。在他们看来， 这些制度不会发生变迁， 它们 或者是外生的，或者是一个适应于增长动态的变 量。为什么一些经济学家要把制度省略或剔除掉% 可能有以下几个原因： 第一， 经 济 学 家“ 分 工 ”观 念的产物。在一些经济学家看来， 制度、 规则、 意识 形态、法律、文化等等因素在经济发展中固然重 要， 但它们应该留给政治学家、 法律专家、 文化专 家们去研究。第二，在交易费用这类概念产生之 前， 经济学家们缺乏一种“范式”分析制度之类的 问题。第三， 第二次世界大战后， 西方经济学家们 研究经济增长问题主要是以发达国家为背景进行 的。发达国家的制度问题显然没有在其发展初期 或其他发展中国家的制度问题严重。与此同时， 这 些经济学家们主要关注的是短期的增长问题， 而 不是长期的增长问题。
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《 福建论坛 ・ 经济社会版》 !""# 年第 $ 期
道、史迪夫・ ・汉科等指出的那样： “在正规的完 ! 全竞争模型下， 许 多 发 展‘专 家 ’们 忽 视 了 现 实 ， 忽略了产权和市场价格在发展进程中的作用。恰 当的经济推理被社会工程化和过于简单的模式所 替代，这种模式强调了资本积累和外援是经济增 长的决定性因素，但并没有把对资本有效利用和 动态贸易收益至关重要的制度体系考虑进去 。”
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远适应经济发展的永恒制度。（$）制度从外生变 量转变成一个内生变量是制度学派的一个贡献， 制度也是一个稀缺性因素，当经济发展中的制度 是一个瓶颈因素的时候，制度创新或制度变迁都 会带来经济的发展。诺贝尔经济学奖获得者道格 拉斯・ 诺思认为， 制度安排能够使经济单位实现规 模经济（股份公司、 企业） ， 鼓励创新（奖 金 、 专利 法） ， 提 高 要 素 市 场 的 效 率（ 圈 地 、 汇票、 废除农 奴） ， 或者减少市场的不完善（保险公司） ， 这些制 度安排起到了提高效率的作用。 目前关于制度绩效的量化分析主要有以下几 种方法， 一是案例分析， 如对一些重大的制度变迁 在能排除其他因素的情况下，可以对某一制度变 迁或制度创新的绩效进行量化分析，如对庄园制 （诺思） 、 船运制度（诺思） 、 奴隶制度（巴泽尔、 福 格尔） 等制度绩效的分析。这一分析是比较成功 的。二是模型分析， 如运用现代经济分析模型对制 度变量的经济绩效进行分析。 我们以土地制度变迁对经济发展起促进作用 为例说明案例分析。 改革开放以来中国农村生产力取得了举世瞩 目的进步， 其根本原因是什么呢？经济学家估计， 中国由家庭承包责任制取代原来的集体农作制度 这一变迁对中国农业生产力的贡献份额在 #%& 到 有的学者的估计值甚至高达 (%&。据说 ’%&之间， 前 苏 联 的 农 民 用 "& 的 自 留 地 生 产 了 前 苏 联 #(& 的农产品。这就是私人地与公共地 （前苏联农村
新制度经济学论文：我国保险行业中“诺斯悖论”的新制度经济学分析
新制度经济学论文：我国保险行业中“诺斯悖论”的新制度经济学分析［摘要］我国保险业发展起步较晚，相应的监管制度也不完善，国家对保险业的监管过程中出现了“诺斯悖论”现象，主要表现为离开政府监管保险行业就无法健康发展，而政府的监管又使得保险市场的效率受到影响。
我国保险业监管中这种政府失灵的现象，其原因可归结为保险行业中国有产权占据主导地位以及我国保险业监管主体具有特殊性。
为了解决我国保险行业的这种“诺斯悖论”现象，应明确监管目标而纠正监管偏好，避免保监会垄断而建立网络式监管体系，增加监管透明度，根据金融业发展具体形势调整监管策略，对国有保险企业进行产权改革。
［关键词］保险监管;诺斯悖论;新制度经济学卢现祥与朱巧玲在他们所著的《新制度经济学》一书中，这样阐述了“诺斯悖论”:“没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施……另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济的衰落。
”根据这一概念，可以看出客观上政府是具有两面性的。
一方面，政府的确是为人民服务的，是为了全社会的福利提高而工作的;另一方面，政府的工作人员又难以避免出现经济人行为。
这就意味着，政府既从人民大众的角度去制定政策、行使权力，也不可避免地考虑从政人员的个体利益。
保险行业是伴随着市场经济的发展而出现的，它对于稳定市场经济的运行有着特殊的意义，所以政府对保险行业的监管往往具有重大意义。
本文将对我国经济改革过程中保险行业中的“诺斯悖论”现象进行分析，试图在相关文献的帮助下，结合制度经济学的知识，剖析其背后的原因，最后提出解决保险行业“诺斯悖论”的建议。
一、我国保险行业中“诺斯悖论”的具体表现我国保险业的发展情况虽然与其他国家不尽相同，但都具有一些相同的特点，即离开政府的监管保险业势必走向混乱甚至崩溃，而政府监管时又往往出现一些无效率的现象。
(一)政府监管的正面作用保险业务是建立在风险的基础之上的，保险事故具有随机性、损失程度的不可知性、理赔的差异性等特点，加上激烈的同业竞争和保险道德风险及欺诈的存在，使得保险成了高风险行业。
新制度经济学对我国政府管理的几点启示
新制度经济学对我国政府管理的几点启示摘要：近年来，对新制度经济学的研究成为我国经济学领域的一大“热点”。
文章从腐败与反腐败、法治与德治的关系、政府与市场的关系三个方面分析了新制度经济学中所包含的政府管理思想。
这些思想无疑对于我们进一步完善政府管理体制，提高行政管理效率具有重要的启发意义。
关键词：制度；产权；政府管理新制度经济学是用经济学的方法来研究制度的经济学，它为人们分析经济社会问题提供了一个崭新的视角，尤其是在一个新旧体制转轨的国家中，它更有用武之地。
我国目前正处于从计划向市场的转型时期，党和政府提出要在本世纪一二十年代建立起较为完善的社会主义市场经济体制。
市场经济的不断完善以及我国加入世界贸易组织，给我国政府管理带来了严峻的挑战。
本文分析了新制度经济学给我国政府管理中的腐败与反腐败问题、法治与德治关系问题、政府与市场的关系问题所带来的启示。
一、从体制及制度的创新上加大反腐力度，同时不忽视思想教育新制度经济学关于人的行为有三个假定：①人的行为动机是双重的，即人不仅追求财富最大化而且也追求非财富最大化。
非财富最大化动机也常常约束着人的行为，它具有集体行为偏好，人经常要在财富与非财富价值之间进行权衡。
但是，实现非财富价值不能总是以牺牲个人财富为代价。
制度能够改变人为其偏好所付出的代价，改变财富与非财富价值之间的权衡，从而使理想、意识形态等非财富价值在个人选择中占有重要地位。
②人是有限理性的。
诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的。
因此，制度通过设定一系列规则能减少环境的不确定性，提高人认识环境的能力。
③人具有机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧，为自己谋取更大利益的行为倾向。
人在追求自身利益的过程中常常会采取很微妙的、隐蔽的手段，会玩弄狡诈的伎俩。
人的机会主义倾向是人类社会中的各种制度产生的一个重要来源，制度在一定程度上可以约束人的机会主义倾向。
新制度经济学
新制度经济学李井奎新制度经济学是二十世纪一支突起的异军，它的源头是大家公认的科斯教授937年的那篇短文《企业的性质》。
之后几十年间，经济学家似乎对这篇文章视而不见，直到1959、1960年科斯的另两篇宏文问世之后，他的思想才逐渐被大家注意，然而，即便如此，仍然是引用者多而深入研究者少。
对此，科斯常有抱怨之词。
但在二十世纪六十年代一些大经济学家认为1937年的文章太过空泛，从逻辑上看虽然无懈可击，毕竟难以操作。
当然张五常先生肯定对此观点不以为然，他认为这篇文章是最重要的，它是后来1960年文章的源头。
新制度经济学的名字是威廉姆森给起的，在他六十年代和七十年代的一系列文章中他提出了一个所谓的新制度学派，之所以有一个新字冠在前头，主要是为了和以凡伯伦、康芒斯、密切尔为首的老制度学派相区分。
老制度学派曾一度在美国成为主流，那是大萧条之后的几年里，马歇尔和凯恩斯之间的过度时期，迷茫的美国人对自己国人的思想第一次重视，但是，可是说旧制度学派几乎没有给现代经济学留下多少东西，也许正如科斯所说他们本来也不愿留下些什么。
科斯在1998年的AER上发表的《关于新制度经济学》一文中说：“老制度经济学的代表康芒斯、密切尔等都是一些充满大智慧的人物，但是他们却是反理论的，他们留给后人的是一堆毫无理论价值的实际资料，很少有东西被继承下来。
”虽然其中的代表人物都曾一度在美国经济学家中声名显赫，但对现代经济学范式的影响几乎看不到。
然而，新制度经济学（NIE）的情形就大不相同，他们非常活跃，而且也逐渐得到了主流的承认。
1986年，M atthews就任皇家学会主席的演说中提到：“在我们的学科领域里，制度的经济分析已经成为一个极为活跃的研究领域。
”（Maathews,1986）在他看来，NIE所以能够如此，主要是他提出了两个有意义的命题，第一，制度是重要的，第二，制度现象将影响经济理论工具的分析。
对于第一点来说，倒算不上是新制度分析的功劳，因为无论新旧，两派都强调制度是重要的。
寻找一种好制度
寻找一种好制度“卢现祥，最初学习经济学是以为学了经济学可以脱贫致富，结果物质生活上是脱贫了，但并没有跨入富裕阶层行列，好在自己感觉到精神上还有点富裕。
这些年来主要是研究制度问题(代表作是《西方新制度经济学》)，希望寻找一种好制度，让更多的人富裕起来。
”这是一家报纸曾要求中南财经政法大学经济学院院长卢现祥用约一百字概括其学术经历的自白。
制度很重要，制度影响一国经济绩效之类的问题已经成为理论家们的共识。
但是好制度如何形成?好制度产生的条件是什么?这是经济学家们亟需探讨的前沿问题。
博学、儒雅，浅笑盈盈。
已过不惑之年的卢现祥，那眼镜下的眸子里透出一位学子特有的激情与睿智。
他不是演讲艺术家，但他在全国各地所作的讲座与报告上百场；他不是教育家，但这些年来他呕心沥血为国家培养的高素质人才数以千计……而最耀眼的还数他出色的学术成就及其著作《西方新制度经济学》(中国发展出版社，1996年)。
他曾说到，自己一生的学术经历主要与“制度”两个字联系在一起。
上世纪90年代初，作为西方新制度经济学先行者，他为研究生开设了《诺贝尔经济学奖获得者著作选讲》这门课程，讲着，讲着，确实被科斯、诺斯、布坎南、福格尔这些大家的理论“范式”迷住了。
他先是各个击破，然后用“西方新制度经济学”这个大框架对科斯、诺斯等大家的思想进行梳理，并以中国人的心态和文化背景将其与自己授课中一些突发奇想和研究成果融会一起，于1996年发表了专著《西方新制度经济学》，从此奠定了他在我国经济学界的地位，成为我国新制度经济学系统研究者之一。
据南京大学中国社会科学索引(简称CSSCI)研究中心提供的1998-2003年共5年的数据，“5年内在经济学领域被引100次以上的著作”中，卢现祥的《西方新制度经济学》排名第9，该书5年内被引用246次。
出版一部著作并不难，难的是著作是否具有既穿越时空，又为学术界所认可的生命力。
《西方新制度经济学》著作主所以影响那么大，是因为在它上面凝结了卢现祥开阔的学术视野、广博的专业知识、正直的人格风范。
《制度经济学》课程教学大纲
《制度经济学》课程教学大纲课程名称：制度经济学课程类别：专业选修课适用专业：经济学考核方式：考查总学时、学分：48学时3学分其中实验学时：0学时一、课程教学目的制度经济学研究制度在资源分配中的作用，其研究范式与主流经济学有较大区别，通过本课程的教学，可使经济学科的学生，较系统地掌握交易费用理论、产权理论、契约理论、企业理论以及制度变迁等理论，完善其知识结构、培养其能力结构。
对学生毕业后的工作实务或继续深造产生益处。
二、课程教学要求课程教学要求：要求学生有一定的经济学知识基础，并能较系统地参加本课程的学习。
三、先修课程政治经济学、微观经济学、宏观经济学四、课程教学（一）教学重点：1.掌握交易费用理论的内容；2.掌握产权的分析方法；3.对外部性、公共产品问题有深刻的理解；4.理解公司理论的相关内容；5.从契约经济角度分析公司组织等制度构成；6.掌握法律经济学的分析方法；7.从制度供给和制度需求角度理解制度的形成；8.掌握制度变迁理论；9.认识演化经济理论与新经济史学。
（二）教学难点：1.对制度经济学在西方经济学体系中的定位有深刻理解；2.学会采用制度分析方法分析现实经济问题；3.从交易费用、产权、契约、企业等多个角度理解制度的构成；4.理解中国制度变革中存在的问题；5.从制度变迁的角度理解经济增长和经济演化的关系。
五、课程教学方法与教学手段课堂讲授和讨论相结合六、课程教学内容（一）绪论（2学时）1．教学内容（1）制度经济学的研究对象（2）制度经济学的历史渊源（3）制度经济学关于人的行为假定（4）制度经济学的基本框架2．重、难点提示（1）重点：阐明制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
（2）难点：学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架，为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
（二）第一章交易费用理论（6课时）1．教学目的通过对交易费用理论的教学，使学生理解交易的概念、加深对组织结构的理解。
从新制度经济学分析市场失灵
科技信息2008年第26期SCIENCE &TECHNO LO GY INFORMATION ●一、市场在新制度经济学中的意义市场在新制度经济学中被认为是为便于多方进行反复交易而创作的社会安排,并不单纯相当于新古典框架中的“供需交汇”。
而这个社会安排由一系列的制度规则(一种制度)和人组成,人们创造了这些规则并将它们运用到特定的商品交易中。
它的效率意义体现为,避免由正交易费用和有限理性带来的搜寻可信交易伙伴的成本,同时也避免事后机会主义行为带来的损失。
因此市场相当意义上也是个体之间或有组织的个体群落之间的一个关系合约网络。
这个网络不是“现成”的,它需要公众或私人的集体行动加以明确或悄无声息地发展和培育,这些活动要么在习俗(另一种行为规范)这只看不见的手下进行;要么在看得见的手(政府或其他形式的强制性权威分配)所限定和实施的正式规则下进行。
这些规则的内容与实际运用取决于所交易的商品类型、一般的技术水平(尤其是信息技术)、一般的制度环境(政体的宪政及一般的运作规则)以及社会的伦理规范。
除了这些规则外,市场的发展和培育要求潜在交易者之间有明确的或隐形的合作。
因此可以简单的认为,市场的起源可以理解为———一种在习俗规范下的潜在交易者间为便于多方进行反复交易,降低交易成本的逐渐发展的社会安排。
总之,市场是一种方便绝大多数潜在市场参与者之间反复交易的社会安排,是一个充当买者和卖者之间的关系性合约网络(尤其强调在一个交易费用为正的世界里,偶然的交易和通过市场的交易存在巨大的差别)。
它决定了市场中每个潜在交易者的产权分配并对这些产权如何使用或转让做出了规定。
二、市场失灵与交易成本的节约在市场交易中,一方面由于人的“有限理性”和“机会主义行为”的存在,使市场参与者不可能完全掌握市场交易的有关信息,另一方面,信息作为一种有价值的资源,不可能免费提供。
这样市场机制本身不可能生产足够的信息并有效地配置它们,使市场交易总是处于一种不完全信息状态。
中国制度变迁40年：回顾与展望———基于新制度经济学视角
中国制度变迁４０年：回顾与展望———基于新制度经济学视角◎卢现祥 朱 迪内容提要 改革开放的４０年（１９７８－２０１８）实质上是制度变迁的４０年。
中国从传统计划经济转向市场经济的过程是一个经济高速增长的过程，而高速增长的动力来源于制度变迁。
我国制度变迁的中国特色主要表现为：中国的制度变迁并不根源于“华盛顿共识”；采用的是渐进的制度变迁方式；把自下而上的制度变迁与自上而下的制度变迁结合起来；从“权利限制准入秩序”向“权利开放准入秩序”转变。
中国制度变迁的主要理论依据一直来源于马克思主义及马克思主义的中国化，东欧经济学对中国寻找制度变迁的理论依据具有重要的启示作用，而新制度经济学为中国制度变迁的顶层设计提供了方法论的指导。
今后我国制度变迁理论研究要重点解决以下问题：要从政府主导的市场经济转向让市场决定资源配置的市场经济；要把对外开放与深化市场经济体制改革有机结合起来；要深化要素市场的改革，改革和完善要素产权制度；要把生产技术与社会技术结合起来。
关键词 制度变迁 马克思主义 东欧经济学 新制度经济学〔中图分类号〕Ｆ１２０．３；Ｆ０９１．３ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕０４４７－６６２Ｘ（２０１８）１０－００１３－０８ 改革开放的４０年，是中国经济保持高速增长和发展的４０年，亦是制度变迁的４０年。
从历史长河来看，４０年并不长，但中国改革开放的４０年却是中国制度变迁史上值得回顾和总结的４０年。
回顾改革开放４０周年的历史，中国经济能取得斐然成绩，主要得益于与市场经济相适宜的制度改革及变迁。
本文从新制度经济学的角度总结中国４０年制度变迁与经济保持高速增长的关系。
本文的结构安排如下：第一部分是明确中国改革开放４０年实质是制度变迁的过程；第二部分是指出改革开放４０年中国高速增长的动力来源于制度变迁；第三部分是制度变迁的理论支撑；最后部分是中国制度变迁的展望。
一、中国改革开放４０年实质是制度变迁的４０年中国改革开放的４０年（１９７８－２０１８）既是经济高速发展的４０年，也是制度变迁的４０年。
新制度经济学的理论体系及方法论研究
新制度经济学的理论体系及方法论研究摘要：20世纪80年代以来，新制度经济学在西方经济学界异军突起，他们通过对产权、制度、交易费用的分析，构建起以产权理论、交易费用理论、制度变迁理论、委托—代理理论为核心的新制度经济学的理论体系。
在方法论方面，他们借鉴新古典主义的分析框架和分析方法，通过对新古典主义的经济人假设的修正，并把边际交易成本分析引入制度分析中，构建了新制度经济学的方法论体系。
关键词：制度、经济人假设、交易费用一、新制度经济学的理论渊源新制度经济学是用经济学的方法研究制度及其在经济运行中的功能、地位和作用的科学。
严格地说，经济学对制度的关注和研究并非始于新制度经济学，早在19世纪末、20世纪初，以凡勃伦、康芒斯为代表的美国制度学派便开始倡导对现实生活中的制度结构进行分析。
制度学派代表人物康芒斯强调制度对经济生活的重要性，他认为，制度是经济发展的动力。
并把制度定义为是“集体行动控制个体行动。
”他把现代资本主义的社会关系解释为一种交易关系，他认为，“交易”概念是与“生产”概念相对应的经济学范畴，并对交易概念进行明确的界定和分类。
在康芒斯看来，交易活动是制度的最基本单位，制度不过是无数次交易活动的结果，因此，对不同类型交易的分析，也就转化为对不同经济制度的分析，这样，就使“交易”概念一般化，从而具有更广泛的适应性。
另外，康芒斯还强调所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。
新制度经济学的某些理论灵感和基础概念直接或间接地来源于美国制度学派，特别是康芒斯早期研究所有权与法律的经济学。
例如，康芒斯提出，财产真正的本来的意义不是指物质的东西，而是指使用和处理某物的绝对权利；他还指出“交易”是经济分析的基础。
可以看出，康芒斯的观点在后来的新制度经济学中基本得以保留。
由此可见，新制度经济学与早期制度经济学存在着一定的理论渊源。
二、新制度经济学的理论体系新制度经济学在产权、交易等一些基本理论范式上继承了凡勃伦、康芒斯等人的传统和思路，他们凭借新古典主义经济学的分析框架和分析方法，在经济人有限理性、效用最大化等基本假设的基础上，研究和估价资源配置所依赖的制度条件。
新制度经济学案例分析例题和知识点
新制度经济学案例分析例题和知识点新制度经济学作为一门研究制度与经济关系的学科，对于理解和解释现实经济现象具有重要意义。
下面通过一些具体的案例分析来帮助大家更好地掌握新制度经济学的相关知识点。
案例一：产权制度与资源配置在一个偏远的山村，有一片肥沃的土地，但由于产权不明确，谁都可以随意使用，导致了过度开垦和资源浪费。
农民们为了争夺土地，经常发生冲突和纠纷，土地的产出效率也非常低下。
后来，政府对这片土地进行了产权界定，明确了归属权，并制定了相应的使用规则。
归属明确后，土地的所有者开始精心规划和管理土地，采用更科学的种植方法，投入更多的资金和技术，土地的产出大幅增加，生态环境也得到了改善。
这个案例体现了产权制度对于资源配置的重要性。
产权明晰可以为经济主体提供稳定的预期和激励，促使他们更有效地利用资源，提高经济效率。
知识点：产权的定义、功能及重要性产权是指对财产的权利，包括所有权、使用权、收益权和处置权等。
产权具有激励功能、约束功能和资源配置功能。
激励功能体现在明确的产权能够激励产权所有者更积极地投入资源，提高资产的利用效率。
约束功能则是通过法律和规则限制产权所有者的行为，防止滥用权利和损害他人利益。
资源配置功能使得资源能够流向更能有效利用它们的产权主体手中，实现资源的优化配置。
案例二：交易成本与企业边界假设一家服装制造企业，原本自己生产布料、加工服装并进行销售。
但随着业务的发展，企业发现自己生产布料的成本很高，而且质量不如专业的布料供应商。
于是，企业决定放弃自己生产布料，转而从市场上购买布料。
通过这一决策，企业减少了在布料生产方面的投入，降低了生产成本和管理成本，提高了生产效率。
这个案例反映了交易成本对企业边界的影响。
当企业内部组织生产的成本高于从市场上购买的交易成本时，企业会选择缩小边界，将某些业务外包出去；反之，当内部生产的成本低于交易成本时，企业会选择扩大边界，自己生产。
知识点：交易成本的构成及影响因素交易成本包括搜寻成本、信息成本、谈判成本、签约成本和监督成本等。
新制度经济学分析方法介绍
• 新制度经济学的理论工具是交易费用理论， 交易费用理论是整个现代产权理论大厦的 基础。
2021/4/3
41
• 3.1 交易费用分析方法 • 3.2 实证历史主义方法 • 3.3 产权分析方法 • 3.4 制度分析方法
2021/4/3
42
3.1 交易费用分析方法
• 诺斯认为，从“成本-收益”分析来看，一 项新的制度安排只有在创新的预期净收益 大于预期的成本时，才会发生。
前三种方法属于一般是对现行 制度进行分析，是组织执行的一部 分。
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两个案例
• 案例一 大学生恋爱现象的制度分析
• 案例二 阴茎的制度分析
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例一 大学生恋爱现象的制度分析
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写在前面的话
• 1、谈好恋爱的秘诀在于，不必严肃，但 必须正经！
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• 产权是一组权利束，是复数概念，包括所 有权、使用权、收益权、处置权等。
• 当一种交易在市场中发生时，就发生了两 组权利束的交换。交易中的产权束所包含 的内容影响物品的交换价值。
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1.2.3 企业理论
• 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手 段，企业也是一种配置资源的手段，二者 是可以相互替代的。
我国制度经济学研究中的四大问题
我国制度经济学研究中的四大问题
卢现祥
【期刊名称】《中南财经政法大学学报》
【年(卷),期】2002(000)001
【摘要】西方新制度经济学对我国改革的理论和实践产生了重要的影响.中国的改革实践也为我国理论界对制度经济学的研究提供了土壤.本文认为,我国制度经济学研究中有四大问题值得我们深入探讨.一是制度是自然演化的结果还是人为设计的结果.我们应该重视自然演化这种制度创新方式.二是正式约束与非正式约束的关系.我们应该注意与市场经济相适应的非正式约束建立的滞后对我国改革的制约.三是诱致性制度变迁与强制性制度变迁的关系.在我国市场化的过程中,扩大诱致性制度变迁的范围越来越重要.四是制度设置与制度实施机制的问题.我们在注重制度创新的同时更要注意实施机制的建立.
【总页数】7页(P3-9)
【作者】卢现祥
【作者单位】中南财经政法大学,经济学院,湖北,武汉,430060
【正文语种】中文
【中图分类】F091.349
【相关文献】
1.侦查讯问中沉默权问题的经济学研究——兼谈如何从制度上体现对无辜者的保护[J], 毕惜茜;肖文奇
2.论我国司法实践中鉴定证据制度的四大突出问题(上) [J], 黄维智
3.论我国司法实践中鉴定证据制度的四大突出问题(下) [J], 黄维智
4.我国农地承包经营权制度在实践中存在的四大问题 [J], 王秦俊;李鹏
5.罗马法中的遗产买卖制度——兼论我国民法对四大制度之借鉴 [J], 徐国栋因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
论制度变迁中的四大问题
论制度变迁中的四大问题
卢现祥
【期刊名称】《湖北经济学院学报》
【年(卷),期】2003(001)004
【摘要】制度变迁是制度的替代、转换与交易过程.制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度(即所谓"目标模式")对另一种制度(即所谓"起点模式")的替代过程.制度变迁从其层次来分,有基础性制度安排与次级制度安排:从其主体来分,有强制性制度变迁与诱致性制度变迁;从其途径来分,有制度移植与制度创新;从其方式来分,有渐进式制度变迁与激进式制度变迁.从不同角度来研究制度变迁,对于我们深入认识制度变迁的过程及其规律具有重要的意义.
【总页数】7页(P10-16)
【作者】卢现祥
【作者单位】中南财经政法大学经济学院,湖北,武汉,430060
【正文语种】中文
【中图分类】K02
【相关文献】
1.制度变迁中的同形问题--以省级非公经济组织党建领导机构为例 [J], 张博
2.纪念辛亥革命100周年特别报道：中国变革“杠杆”——辛亥百年来的土地问题——百年中国土地制度变迁 [J], 董志凯
3.我国高等教育制度变迁中供给不足的问题、原因与对策 [J], 孙广杰
4.破除我国国有企业制度变迁中的路径依赖问题研究 [J], 郝环一
5.制度变迁中的同形问题——以省级非公经济组织党建领导机构为例 [J], 张博;因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
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• 19世纪德国社会科学家费迪南· 托尼从文化比较中把社 • 会分为礼俗社会与法理社会。礼俗社会是建立在各种关 • 系基础上的，并且有赖于团结统一和相互协作这样的观念， 这种社会是以相互支持、面对面交往、共同的经验 • 是共有财产为基础的。法理社会是建立在相互关系的基 • 础上的，绝大多数是一种实现某种目的的手段。它常常 • 关系到商品和劳动的交换，常常是建立在讨价还价和契 • 约的基础之上的。这种社会体制允许个人收益和竞争优 • 势的存在。
10、没有国家不行，有国家又有麻烦。 诺思悖论 政府三只手 有限政府与强化市场型政府 看得见的手与看不见的手 政府与市场的关系
二、新制度经济学的本土化问题
1、中国人的制度观与西方人制度观的区别
• 对当代中国人制度观影响最大的是两个方面， 一是马克思主义的理论和思想。对此，我们 的理论研究还不够。建国以来，我国主流的 意识形态就是马克思主义的理论和思想。二 是中国的传统文化和价值观。
新制度经济学十大问题 卢现祥
一、新制度经济学的十大问题
• 1、制度是约束人的行为规则，它包括正式 规则、非正式规则及实施机制。
• 诺思把非正式制度分成三类：①对正式制度的扩展 、丰富和修改；②社会所认可的行为准则；③自我实 施的行为标准。
诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》 上海三联书店
为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却 只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值 认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却 只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫 穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种 观点。
9、制度变迁存在路径依赖。
路径依赖仅仅意味着现在的选择要受 到从过去积累而成的制度传统的约束（诺 思）。在整个人造结构中，信念、制度和 组织的相互作用使得路径依赖成为社会连 续性中的一个基本因素。路径依赖与其说 是一种“惯性”，还不如说是过去的历史 经验施加给现在的选择集的约束。
• • • • • •
（1）西方人讲制度的一般性，规则对所有 人的都是有效的，而东方人则强调特殊性， 强调具体情况具体分析。中国人更偏向于 非正式制度或潜规则，而西方人则更偏向 于正式规则。
（2）从价值观层面看，中国人强调集体主义， 无论西方的理论模式有多少差异，但其基本 公设都是假定中国人的社会行为取向是集体 主义的。而西方文化则强调个人主义。这也 是我国从欧美国家引进正式制度并与我国非 正式约束产生冲突的重要原因。
• 7、产权明晰是市场交易的前提。交易成本 和国家一起决定产权结构并因此而决定经 济绩效的方式。 （案例：乌木之争；福建的泥沙；中国的两 桶油：中石化的员工数量15倍于与其规模相当的意大
利埃尼公司）。
• 8、私有制和掠夺制度是两种不同性质的 制度。
从性质来看，制度可分为两种，一种是把良好的社 会组织理解为一组（政治、经济和社会的）制度，它可 以确保社会各阶层获得有效的财产权利，这组制度称为 “私有财产制度”（institutions of private property）；另一 种则是“掠夺制度”（extractive institutions），该制度导致 社会非生产性再分配、财富分配不公及非和谐式增长。
• 一个试验： • 请你把牛、鸡、草分为二类。
• 东西方人“思维差异”： 1、关注和感知的模式：东方人关注环境而西方人关注 物体，东方人比西方人更喜欢研究事件之间的关系。 2、关于世界构成的基本假设：东方人看到的是物质， 而西方人看到的是物体。 3、对环境控制能力的认知：西方人比东方人更相信对 环境的控制能力。 4、对静止和变化的看法：西方人看到的是静止而东方 人看到的是变化。 5、解释事件的方式：西方人关注物体，东方人看到是
在许多非洲国家，主要是氏族约束；在中国主要是 家庭约束；在许多伊斯兰国家，在氏族约束之外， 受宗教规则影响较大；在美国，宗教意识形态规则 则发挥重要作用；而在德国，法律强制规则则是主 要的秩序因素。
Hale Waihona Puke • 2、制度如何兴起，制度如何影响经济增长。 物理环境对人类发展的有差别的慷慨解释 了在人类福祉上存在的大量历史差异。但是， 由于科技减缓了物理环境上的差异，人口、 知识存量和社会制度之间的复杂的交互作用 就逐渐地决定了绩效（诺思）。
2、欧美一些正式制度及其体系 是否适合中国？
• 一种非正式制度尤其是意识形态能否被移植, 其本身的性质规定了它不仅取决于所移植国 家的技术变迁状况,而且更重要的取决于后 者的文化遗产对移植对象的相容程度。由此 可见,正式制度只有在社会认可,即与非正式 制度相容的情况下,才能发挥作用。
• 6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度 理论。 • 由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制 度形成的基础。（诺思） • 在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境 中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度 结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩 效特征。（诺思） • 人类行为（机会主义行为、有限理性等）决定交易 成本的大小，交易成本又决定制度及其结构，制度 又影响人类行为。人类行为、交易成本与制度三者 是一种互动关系。
包括环境在内的更为广大的网络。 6、组织世界的习惯：西方人喜欢归类而东方人更强调 各类关系。 7、对形式逻辑规则的运用：西方人比东方人更喜欢用 逻辑规律来理解事件。 8、辩证法的运用：东方人在遇到对抗时喜欢中庸之道， 而西方人更喜欢坚持自己认为正确的观点。 （美）理查德.尼斯贝特《思维版图》，中信出版社
• 3、在交易成本为正的情况下，法律及其制度 非常重要。 科斯定理 《社会成本问题》（1960） 在完全竞争的市场上，私人成本等于社会 成本。（斯蒂格勒）
• 4、新制度经济学用的比较方法。一种可行的 形式与另一种相比。比较中的基本概念是交易 成本。
• 5、企业的存在是为了节省交易成本。
• 科斯《企业的性质》（1937） • 所有的制度和组成的存在都是为了节省 交易成本。 资本主义制度就在于节省交易成本。