证券投资学期末考题(1)

第一学期证券投资学期末考试试题(A)

第一学期证券投资学期末考试试题（A）一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。

2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。

3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。

4. 按有无抵押担保债券可以分为和。

5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和。

6.按证券市场功能的不同，可分为和。

7.我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称）二、选择题（ 1′× 10 = 10′）1. 市盈率的计算公式是（）A.每股价格乘以每股收益B.市场价格除以帐面价值C.每股价格除以每股收益D.每股价格加上每股收益2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数3. 属于资本证券的是（）A.支票B. 债券C.提单D.银行券4. 不属于市场行为的四要素的是（）A.价格B.指数C.空间D.成交量5．影响证券市场价格的首要因素是（）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（）A.远期合约B.期货合约C.掉期合约D.投资基金7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价9.开盘价与收盘价相等的K线是（）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（）A. 40B. 22C. 20D.36.7三、名词解释（ 4′× 5 = 20′）1.有价证券2.优先股3.开放式基金4.股价指数5.证券上市四、简答题（ 5′× 4 = 20′）1.股票的特征2.开放式基金与封闭式基金的区别3.证券市场的参与者4.技术分析的定义和假设五、计算题（ 5′× 3 = 15′）1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。

证券投资学期末考试复习题

证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。

2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。

3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。

4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。

5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。

6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。

7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。

8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。

证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。

证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。

2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

证券投资学期末试题

证券投资学期末试卷一、单选题(20*2=40)1、一个社会的物质财富是( B )的函数。

A．所有金融资产 B ．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D ．所有有形资产2、固定收益型证券( B ) 。

A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来( D )A．吸引消费者 B ．安抚股东C．抵消债务 D ．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指( D )A．凭证证券 B ．货币证券C．货物证券 D ．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行( C )A．短期债券 B ．中期债券C．长期债券 D ．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的 33%，三年后持股比例可达到( B ) A． 40% B． 49% C． 51% D． 80%7 、K 线中的四个价格中，最重要的价格是( B )A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常( D )A．较高 B ．无法预测C．处于中等水平 D ．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标( D ) 。

A．国民生产总值 B． CPIC．失业率 D． PMI 指数10、某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以 1050 元的市价买入，则此项投资的终值为： ( B ) 。

A 、610.51 元B 、1514.1 元C 、 1464.1 元D 、1450 元11、道—琼斯股价平均数采用( A )来计算股价平均数。

A.简单算术股价平均数法C.修正股价平均数法B. 加权股价平均数法D. 几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票 B 股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。

证券投资学期末考卷

证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。

（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。

（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。

（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。

（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。

（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。

（）8. 技术分析适用于短期投资决策。

（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。

（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。

四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。

2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。

五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。

证券投资学期末试卷

证券投资学期末试卷一、选择题1.一个股票有10万股流通股，公司总股本为20万股，当股票价格从20元/股涨到25元/股时，该股票的市值____。

A.增加了50%B.增加了25%C.增加了66.67%D.增加了20%2.以下关于股票分红的说法，正确的是____。

A.股票分红是公司向股东每年分配的利润B.股票分红是公司向股东每年分配的资本C.股票分红是公司增发新股向股东分配的份额D.股票分红是公司借新债项向股东分配的权益3.以下哪种投资公司不属于指数基金____。

A.交易所交易基金B.指数型开放式基金C.指数型ETF基金D.指数型货币市场基金4.以下哪种公司不属于创业板公司____。

A.银行B.高新技术企业C.成长型企业D.行业龙头企业5.以下哪种风险不属于股票市场的风险____。

A.系统性风险B.市场风险C.流动性风险D.公共风险二、判断题1.股票走势图中的收盘价是指当天股票收盘时的价格。

（）2.如果公司在某个季度的净利润为0，则该公司就不能进行股票分红。

（）3.股票基金是一种传统的被动型投资方式，其收益水平很难超过市场平均水平。

（）4.股价越高，公司市值越高，该公司的财务指标也就越优秀。

（）5.在购买股票前，必须对市场风险、行业风险和个股风险进行详细分析，以避免投资风险。

（）三、简答题1.请简述一支股票的投资回报率和总回报率之间的关系。

2.请解释一下股票分红的含义及其对投资者的影响。

3.请简述一下交易所交易基金（ETF）的工作原理。

4.请解释一下股票市场的流动性风险。

5.请简述一下主动基金和被动基金的区别。

四、计算题1.小明购买了一家公司的1000股股票，该公司总股本为2000万股，小明按每股20元买入。

如果该公司后续公布每股现金分红1元，小明的总回报率为多少？2.某创业板公司前一年净利润为2000万元，总股本为5000万股，每股收益为0.4元。

当前该公司的股价为20元/股，计算该公司的PE比率为多少？五、论述题1.请论述一下投资者在选择股票时应该考虑哪些因素。

《证券投资学》期末试卷及答案3套

期末测试题一《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1．按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。

A. 500B. 100C. 1000D. 502．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性3．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券4．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平B.公开C.公正D.安全5．沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25 6．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货7．行业分析属于一种（）。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有8．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量 D．行业大环境9．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表10．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线11．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价12．连接连续下降的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线13．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格14．有甲乙丙三人，均申报买入某股票。

申报价格和时间分别为( )交易的优先顺序为______。

A . 甲乙丙 B. 乙甲丙 C. 甲丙乙 D. 乙丙甲15．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

(完整word版)证券投资学期末复习题

证券投资分析期末综合测试题一、期末考试题型1、填空题（每空2分，计20分)2、单选题（每题2分,计12分)3、多选题（每题2分，计10分）4、简答题（每题10分。

计40分）5、论述题（18分)二、测试题一、填空1.对证券按其性质的不同，证券可分为、、 .2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为、、。

3．证券的特征中和是证券应当具备的两个最基本特征。

4。

H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。

5。

证券市场的交易方式一般实行经纪人，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。

6。

证券市场的自律性组织包括和。

7．证券市场按交易对象可以分为_________、和_______证券市场.8.是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。

9.欧洲债券是以一种以的货币作为面值单位,且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。

10。

影响基金市价波动的基本因素一般包括、和社会心理因素。

11。

证券投资基金的当事人有、和。

12。

.在债券中筹资成本最高的是 .13.普通股获利率。

又称股息实得利率，是指和的百分比。

14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是与经营者之间的关系。

15。

光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________.16。

如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。

17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。

总风险可分为和两大类.18。

期权合约中唯一的变量是权利金, 就是期权的价格。

19..与证券投资相关的总风险可分为和两大类。

20。

常见的认股权证主要有：和 .二、单项择题1.股份公司发行的股票具有( )的特征.A提前偿还B无偿还期限C非盈利性D股东结构不可改变性2.下列证券投资品种中（）是风险最大的。

A公司债券B国债C普通股票D金融债券3。

《证券投资学》期末考试试卷

《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。

证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全

可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。

A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。

A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。

A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。

《证券投资学》期末试题

《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。

（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。

（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。

（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。

（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。

（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。

（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。

（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。

（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。

（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。

（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。

（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。

（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。

（）14．支撑线与压力线可以相互转化。

（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。

（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。

（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。

请把题中缺少的文字填在横线上。

1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。

2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。

3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。

4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。

5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。

6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。

7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。

证券投资学期末考题1

证券投资学期末复习题1、双曲线，说明是右半支，课件中例题的数字可能会小改，按照例题推出标准方程式即可两种证券形成的可行集：可行集的方程例子：假设ρ=0，由1、2两种证券形成的可行集在均值-标准差平面上的标识●证券组合（ω1,ω2）的期望回报率=ω1+ω2-------------------------(1)●标准差为σp2=(ω12σ12+ω22σ22) ------------------------------------------(2)●因为ω1+ω2 =1--------------------------------------------------------(3)从(3)得到ω2=1-ω1，代入（1）得到ω---------------------------(4)从(3)得到ω2=1-ω1=1-=----------------------------------------(5)将（4）、（5）代入（2）得到（σp，）满足：σσσ得到：为一双曲线，由于左边的双曲线不合理所以只有右边：2、两基金分离定理分离定理：每个投资者的切点证券组合相同。

每个人对证券的期望回报率、方差、相互之间的协方差以及无风险利率的估计是一致的，所以，每个投资者的线性有效集相同。

为了获得风险和回报的最优组合，每个投资者以无风险利率借或者贷，再把所有的资金按相同的比例投资到风险资产上。

由于所有投资者有相同的有效集，他们选择不同的证券组合的原因在于他们有不同的无差异曲线，因此，不同的投资者由于对风险和回报的偏好不同，将从同一个有效集上选择不同的证券组合。

尽管所选的证券组合不同，但每个投资者选择的风险资产的组合比例是一样的，即，均为切点证券组合T。

这一特性称为分离定理：我们不需要知道投资者对风险和回报的偏好，就能够确定其风险资产的最优组合。

分离定理成立的原因在于，有效集是线性的。

例子：考虑A、B、C三种证券，市场的无风险利率为4%，我们证明了切点证券组合T由A、B、C三种证券按0.12，0.19，0.69的比例组成。

证券投资期末考试题及答案

证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。

（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。

（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。

（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。

（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。

投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。

2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。

答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。

β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。

β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。

证券投资学期末试题

第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A.正比B.反比C.不相关D.线性二、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）2、购物券是一种有价证券。

（）3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

( )4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。

（）6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

（）7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。

（）8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

（）9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

（）10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。

（）第二章证券市场概述一、单选题1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

《证券投资学》期末复习题及参考答案

《证券投资学》复习资料一单选题 (共16题，总分值0分 )1. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。

（0 分）A. 2000万元B. 5000万元C. 1亿元D. 2亿元2. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

（0 分）A. 债权B. 资产所有权C. 财产支配权D. 资金使用权3. 狭义的有价证券是指（）。

（0 分）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券4. 政府债券不是（）。

（0 分）A. 有价证券B. 虚拟资本C. 筹资手段D. 所有权凭证5. 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（）。

（0 分）A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D. 为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量6. 截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

（0 分）A. 1万亿元B. 2万亿元C. 5万亿元D. 8万亿元7. 封闭式基金的封闭期限是指（）。

（0 分）A. 基金从成立起到终止之间的时间B. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间C. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D. 从每年的1月1日到该年的12月31日8. 公司证券包括（）。

（0 分）A. 公司债券.商业票据等B. 银行汇票.金融债券等C. 股票.公司债券及商业票据等D. 股票.金融债券等9. 指导证券市场健康发展的八字方针是（）。

（0 分）A. 监管.自律.规范.公平B. 法制.自律.规范.公平C. 法制.监管.自律.规范D. 法制.监管.自律.公平10. 一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

（0 分）A. 不变B. 不确定C. 下降D. 上升11. 债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。

《证券投资学》期末考试试卷附答案

《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。

A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。

A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。

A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。

A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

其中属于境内上市外资股的是( )。

A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。

A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。

2、《公司法》中规定，购并指和。

3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。

4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。

6、投资基金按运作和变现方式分为和。

7、期货商品一般具有、和三大功能。

8、期权一般有两大类：即和。

9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。

《证券投资学》期末试卷1及其答案题解

《证券投资学》期末考试试卷一（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。

每小题1分，共10分）1.金融期货的交易对象是_________。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权2.在我国，基金管理人只能由依法设立的______担任。

A.基金管理公司B.基金发起人C.基金托管银行D.基金投资人3.衍生证券的价值_________。

A.取决于与之相关的基础证券B.只能用来增加风险C.与基础证券无关D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高4.新股的发行监管制度不包括_______。

A.审批制B.核准制C.监督制D.注册制5.下列哪个不是股票发行定价方法_______。

A.现金流贴现法B.市盈率法C.可比公司定价法D.招标法6.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是_______。

A.在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B.在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券C.在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益7.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是_________。

A.由低风险、低收益变为高风险、高收益B.由高风险、低收益变为高风险、高收益C.由低风险、高收益变为高风险、高收益D.由高风险、低收益变为低风险、高收益8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。

A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有__ _______。

A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司10._________是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。

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