制度经济学课件

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较进行选择。最后是每个项目都可能 被选出。 u u 3 A B C 3 A B C 循环原因 2 在图a中, 2 C的偏好 1 1 (ZXY)是 O O X Y Z X Y Z “双峰”, 图a. c的偏好是双峰 图b. c的偏好是单峰 图7.3投票循环机理分析 即在图中有 两个渐进的高点。图b处理可避免循环。
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二是契约理论。契约论认为,国家是公民 达成契约的结果,它要为公民服务。由 于契约限定着每个人相对他人的活动, 因而它对经济增长来说是十分重要的。 契约理论方法对能促进经济增长的有效 率的产权制度的发展作出了解释。
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b.国家“契约论” “契约论” 认为,国家不是少数统 治者独揽大权和不平等地分配经济资 源的“统治工具”。 国家是社会大众通过达成契约(同意、 认同、被迫接受)的方式组建的、维 护各自利益的“公共组织”。 所以,国家是超越人们彼此利害关系 的、利益中立的“第三方”。

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国家通过一套制度的供给能否既使自己的租金最 大化又使社会产出最大化呢? 诺思认为,这两个目的常常是不一致的。国家提 供一套制度要想保证自己的租金最大化,就不能 实现社会产出的最大化,而要实现社会的产出最 大化,就不能实现自己的租金最大化。其原因在 于:第二个目的即要使社会产出最大化就要求国 家提供的是完全有效率的产权制度,即只有在有 效率的产权制度的基础上才能使社会产出最大化, 而第一个目的即保证统治者自己收入的最大化常 常可能相伴的是一套低效的产权制度。
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第二,制度的公共物品属性导致了大 量搭便车(free rider)行为,制度创 新的“第一行动团体”难以形成。 总结:国家悖论产生的原因 第一,为了统治者的利益,牺牲社会 的利益。 第二,低效率、专制的国家制度长期 存在。 社会产出最大化目标:
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最广泛、有效的激励机制是什么?
尽可能大范围的私有产权。 理由: 第一,私有产权才能抗衡统治者租金。 第二,最大程度地减少“外部性”(公地悲 剧、偷懒)问题。 第三,排他性产权的界定与保护,使得市场 配置资源的优势得以发挥。
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c.国家“潜在暴力论” “潜在暴力”(violence potential)论 是诺斯综合“暴力论”和“契约论” 各自的优点提出的理论。 第一,吸收“契约论”关于通过契约 (选举)建立“第三方”的国家的观 点,用以对接现代代议制国家制度。 第二,接受“暴力论”统治观点,国 家合法暴力来源于选民(契约)的授 权;暴力是强制力的最后底线。

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胜出规则
资源稀缺,任何资源的获得都要确定 一个胜出(分配)规则或标准。 例如,体育比赛按速度、力量、距离、 技巧等分配奖牌; 国家税收按收入程度分配税率; 财产继承制度按血缘远近分配遗产; 学校按学生成绩分配奖学金; ……
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市场胜出(竞争)规则: 出低价者卖,因为买方会选择出低价
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在国家未产生以前,进行制度实施的暴力都分散在 “社区”或“庄园”之类组织中。 “暴力”是分散配置在许多社团组织中好,还是 由国家集中掌握好?诺思:就制度的供给而言,国 家集中掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许 多社团分散掌握暴力的情况下,这些社团在提供制 度时难免“搭便车”问题。如果改由国家统一提供 则可以解决这个问题。由国家统一掌握暴力进行制 度提供还有一个好处,即可以带来规模经济效应。
诺思的国家性质观是建立在对以下问题 的回答的基础上产生的:国家为什么是 制度变迁的主要供给者?或者说,国家 与其他制度变迁供给主体相比有何优势? 诺思认为,主要在于国家与其他制度变 迁主体相比有其独特的优势——国家在 暴力方面具有比较优势。此即诺思的国 家性质观。

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诺思的国家观是在对其前人的批判的基础 上产生的。诺思之前主要有两种国家理论: 一是掠夺或剥削理论。国家掠夺论或剥削论 则认为国家是某一集团或阶级的代理者, 它的作用是代表集团或阶级的利益向其他 集团或阶级的成员榨取收入。掠夺性的国 家将界定一套产权制度,使权力集团的收 益最大化而无视它对社会整体福利的影响。
的卖方。 出高价者得(二级封标拍卖除外), 因为卖方将选择出高价的买方。 卖方竞争使价格下降,买方的竞争使 价格上升,两种力量相对平衡时形成 均衡价格。 在均衡价格下,买卖双方的利用都得 到了兼顾。
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2、国家的基本特征
一是国家为获取收入,以一组被称之为“保护”与 “公正”的服务作交换。由于提供这些服务存在 着规模经济,因而作为一个专门从事这些服务的 组织,它的社会总收入要高于每一个社会个体自 己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动, 为使国家收入最大化,它将选民分为各个集团, 并为每一个集团设计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对 手,国家受制于其选民的机会成本。它的对手是 其他国家,以及在现存政治—经济单位中可能成 为潜在统治者的个人。因而,统治者垄断权力的 程度是各个不同选民集团替代度的函数。
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国家是经济增长的关键,最初只是因
为国家的“掠夺”替代了公地悲剧。 国家对经济增长的意义并不限于结束 丛林法则,还在于建构一个长效激励 机制:最优的产权结构。 那么,国家会选择高效率的产权制度 的障碍是什么呢? 追求最大化的统治者 第一,租金(特权、私利)最大化
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第二,社会产出最大化,即制度的交 易成本最小。 当两种最大化冲突时,统治者总是选 择租金最大化。 “国家仅仅在使那些统治国家的人的 福利最大化目标的范围内促成和界定 有效率的产权。” 低效率的制度长期存在 第一,统治集团会尽可能动用“暴力 潜能”清除试图进行制度创新的行为。
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补充
公共选择 上世纪60、70年代形成的一个经济学流派。 代表人物有布坎南(James M. Buchanan)、 尼斯坎南(William A.Jr Niskanen)、塔洛 克(Gordon Tullock)、缪勒(Dennis C.Mueller)等。
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人类社会由两个市场组成,一个是经
(四)国家与制度变迁
诺思认为,在解释长期制度变迁方面,国家 理论是不可或缺的。“因为是国家界定产权 结构,因而国家理论是根本性的。” “国家的存在是经济增长的关键,然而国 家又是人为经济衰退的根源;这一悖论使国 家成为经济史研究的核心,在任何关于长期 变迁的分析中,国家模型都将占据显要的一 席。” 国家悖论

第四,私有产权是其他产权形成的基础。
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基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化,而不是租金最大 化。 三方面思路 第一,主权在民,国权民授。让统治者权力来源于 人民,而不是相反。 第二,权力制约,利益分立。弱化统治者的作用, 形成各自的利益格局。 第三,社会开放,加强竞争。内外强大对手的竞争 压力,迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租 金”最大化以社会产出最大化为前提。
济市场,另一个是政治市场。 经济市场,用货币选择外部性相对较 小的私人物品(private goods)。 政治市场,用选票选择外部性相对较 大的“公共物品”(public goods)。 b.投票规则 公共选择的基本手段。两种规则: 一致通过,多数票通过。
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利弊分析
一致通过:优点是所做出的决策一定 是是帕累托改进。其缺点是交易成本 太高,几乎不能通过任何决议。 多数票通过:简单多数(1/2以上)和 比例多数(2/3、3/4等)。比例多数 是在一致通过与简单多数间的折中。 优、缺点也是二者的折中。 一般认为,越是基础性制度,越适用 高比例多数规则。
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国家理论 古代社会的国家更像一个对内进行统 治、对外进行战争的军事王朝。王朝 兴替,变幻无常。 12世纪欧洲商业革命,世界各国版图 和民族结构在近5个世纪的漫长演化 中趋于稳定与成形。 国家职能发展的趋势,诺斯从理论上 概括为“国家暴力”论和“国家契约” 论两个方面。
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1、国家的性质
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“契约论” 第一,揭示了自由、平等、民主等普 世价值观——尽管这些概念的具体内 容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二,揭示了国家产生、发展的长效 机制——尽管专制王朝民众没有讨价 还价的权利,但起义、逃跑、偷懒等, 民众与国家权力的博弈仍然在进行。
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诺思认为,国家的契约论与掠夺论都是片 面的。因为,国家的契约理论可以解释为什么国
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“暴力论”的观点理论认为,国家是
掠夺资源的暴力工具。 少数统治集团掌握军队、司法等国家 机器,获得暴力上的比较优势。 多数被统治阶级慑于丧失生命、财产 的威胁。只得接受由少数统治阶级大 权独揽、侵吞大部分经济资源的制度 安排。 国家暴力论以马克思主义政治经济学 最具代表性。
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马克思——到目前为止,一切社会形 式为了保存自己都需要暴力,甚至有 一部分是通过暴力建立起来的。这种 具有组织形式的暴力叫做国家。 列宁——国家是阶级对抗不可调和的 产物和表现。 暴力论:揭示民主制建立以前国家的 实质及功能;现代民主制度下,国家 也是唯一合法使用暴力的机构。
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分利行为
利益集团通过改变国家分配政策,增 加自身利益。(奥尔森,1982)
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e.官僚机构 选民(利益集团):权利或利益的最 大化。 政治家:权力、职务利益、社会声誉 的最大化。 官僚机构:预算(国家拨款)的最大 化。 二级代理 选民——国家、国家——官员
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三角博弈
选民、政治家、官员,围绕公共物品生 产形成一个选民利益最大化、政治家 权力最大化、官员预算最大化的,目 标各异却相互联系的价值链。 目标偏离 U 委托——代理理论 I 告诉我们,代理链 条越长(N),目 O N 标效率(U)损失、偏离越大。
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比较 c.决策循环 偏好 X~Y Y~Z X~Z 不能确保获得 A XYZ X Y X 均衡(唯一)的 B YZX Y Y Z 结果,在一定条 C ZXY X Z Z 件下甚至会出现 胜出 X Y Z 方案 “投票循环” (投票悖论)。 表7.3投票循环 见表7.3。三个备选方案X、Y、Z,由 三个偏好不同的项目A、B、C,两两
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诺思的“暴力潜能”分配论国家理
论。“正是暴力潜能分配理论使两者
(即国家的契约理论和掠夺或剥削理论) 统一起来。契约论假定主体间暴力潜能 的平等分配,而掠夺论假定不平等的分 配。”
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这里,“暴力”即包括军队、警察、法院、 监狱等暴力工具,也包括权威、特权、垄 断权等。“暴力”显然是一种对付非法暴 力的合法暴力。 暴力与制度的关系:暴力是保证正式制度 实施的基础。非正式制度一般可以通过人 们的相互作用而自觉实施,正式制度则不 同,它是离不开强制实施机制的,而强制 实施则是无论如何也离不开暴力的。
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阿罗定理(Arrow’s
T百度文库eorem,1972)
或“不可能定理”: 不可能将每个个体表达的先后次序, 整合成整个群体的偏好次序。 阿罗定理意味着所谓“社会需要”没 有答案;公共选择投票理论受到挑战。
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d.利益集团 利益集团(interest group)又称压力 集团(pressure group),指“那些有 某种共同的目标并试图对公共政策施 加影响的个人的有组织的实体。”行 业协会、工会组织、青年人俱乐部等。
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利益集团功能
对外通过投票、游说、贿赂、联盟等 策略,增强组织影响执政者的选择 或执政者的决策能力。 对内通过动员资源、协调行动(选择 性激励)、分配权力、利益分享等, 增强组织的凝聚力和协同性。
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政治企业家
指利益集团的领袖或组织者。除了在 组织中获得权力与物质利益 (material benefit)外,政治企业家 对名声、荣誉、社会成就、公益事业 等观念利益(purposive benefit)怀有 超过普通人的强烈偏好。
家提供一个经济地使用资源的框架,从而促进福 利的增加。然而,国家既作为每一个契约的第三 者,又是强制力的最终来源,它成为为控制其决 策权而争斗的战场。各方都希望能按有利于自己 集团的方式再分配福利和收入。尽管契约论解释 了最初签订契约的得利,但未说明不同利益成员 其后的最大化行为。而掠夺论忽略了契约最初签 订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民 中榨取租金。
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