公司廉洁风险防范管理手册

抓好廉洁风险防控指导手册

抓好廉洁风险防控指导手册
【原创实用版】
目录
1.前言
2.廉洁风险防控的重要性
3.指导手册的内容
4.如何抓好廉洁风险防控
5.总结
正文
【前言】
廉洁风险防控是企业健康发展的重要保障，尤其在当前市场经济环境下，各类企业面临着越来越多的廉洁风险。

为了帮助企业更好地抓好廉洁风险防控，我们编写了本指导手册。

【廉洁风险防控的重要性】
廉洁风险防控对于企业来说具有重要的意义。

首先，它可以帮助企业遵守国家法律法规，避免因违法行为而产生的负面影响。

其次，廉洁风险防控有助于企业建立良好的信誉，提升企业的市场竞争力。

最后，通过抓好廉洁风险防控，企业可以降低经济损失，确保企业财产的安全。

【指导手册的内容】
本指导手册主要包括以下几个方面的内容：
1.廉洁风险防控的基本概念和原则
2.廉洁风险防控的组织结构和职责划分
3.廉洁风险防控的具体措施和方法
4.廉洁风险防控的监督和评估机制
【如何抓好廉洁风险防控】
为了抓好廉洁风险防控，企业应从以下几个方面入手：
1.提高员工的廉洁意识，加强廉洁教育培训，使员工充分认识到廉洁风险防控的重要性。

2.建立健全廉洁风险防控体系，明确各部门的职责和任务，确保廉洁风险防控工作的有效开展。

3.制定并落实廉洁风险防控的具体措施，包括加强对重要岗位和关键环节的监督，建立严格的财务管理制度等。

4.建立廉洁风险防控的监督和评估机制，定期对廉洁风险防控工作进行检查和评价，确保各项工作的落实。

【总结】
抓好廉洁风险防控是企业健康发展的关键，本指导手册旨在为企业提供廉洁风险防控的参考和借鉴。

企业廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册目录第一部分概论 .....................................................................................................................................................第一章手册综述第二章廉洁风险防控概述 ...................................................................................................................................第三章廉洁风险防控机制 ...................................................................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序....................................................................................................第二部分重点业务事项廉洁风险防控................................................................................................................第一章“三重一大”决策 ...................................................................................................................................一、议题准备 .......................................................二、集体决策 .......................................................第二章选人用人 ...................................................................................................................................................一、中层干部选聘 ...................................................二、后备干部选拔 ...................................................三、员工录用 .......................................................第三章财务管理 ...................................................................................................................................................一、预算管理 .......................................................二、融资管理 .......................................................三、对外担保管理 ...................................................四、银行账户管理 ...................................................五、代管资金管理 ...................................................第四章资产管理 ...................................................................................................................................................一、资产配置管理 ...................................................二、自建资产竣工决算管理 ...........................................三、剥离资产管理 ...................................................四、废旧物资处置管理 ...............................................五、个人代持境外国有资产管理 .......................................第五章工程建设 ...................................................................................................................................................一、勘测设计业务 ...................................................二、设备物资采购管理 ...............................................1、采购计划编制与审批 ..............................................2、采购招标 ........................................................3、货物验收 ........................................................三、分包管理 .......................................................1、分包策划 ........................................................2、分包商确定 ......................................................3、分包合同管理 ....................................................4、分包商履约管理 ..................................................四、施工监理 .......................................................五、项目资金管理 ...................................................第六章资本运营 ...................................................................................................................................................一、投资决策 .......................................................二、国有产权转让 ...................................................三、并购 ...........................................................第七章市场营销 ...................................................................................................................................................一、信息收集 .......................................................二、投标报价 .......................................................三、客户管理 .......................................................第八章其他业务 ...................................................................................................................................................一、国际项目咨询代理 ...............................................二、装备制造业务 ...................................................1、销售代理 ........................................................2、定牌定制业务 ....................................................3、生产外协/产品委外加工业务 .......................................第三部分附录 .......................................................................................................................................................一、相关附件...............................................................................................................................................二、制度清单 .........................................................................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 ...........................（二）XXXX相关制度.................................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册随着时代的不断发展，廉洁风险防控逐渐成为一个颇受关注的话题。

作为企业的管理者，我们需要了解并积极实施廉洁风险防控手册，以确保企业的合法性和健康发展。

下面就来详细介绍一下廉洁风险防控手册。

一、廉洁风险的意义及特点1. 廉洁风险的意义廉洁风险是指企业在经营过程中可能面临的违法违规行为，以及可能出现的其他不当行为。

通过对廉洁风险的识别和防范，企业可以有效预防可能的损失、避免社会舆论的负面影响，从而确保企业的合法性和稳健发展。

2. 廉洁风险的特点廉洁风险具有以下特点：（1）隐蔽性。

部分廉洁风险并不易于被发现，企业需要通过提高风险意识和加强内控措施来识别和预防廉洁风险。

（2）多样性。

廉洁风险的形式及种类繁多，企业需要根据自身业务特点制定相应的防控措施。

（3）高风险性。

廉洁风险往往会给企业带来高昂的经济、合法及形象损失，因此企业必须高度重视此类风险。

二、廉洁风险的分类根据廉洁风险的不同来源与性质，可以将其分为以下几种类型。

1. 诚信类风险。

如编造销售数据、虚假宣传、违反荣誉承诺等。

2. 财务类风险。

如财务造假、窝案集资、洗钱等。

3. 人事类风险。

如雇佣不当、职务侵占、职业作弊等。

4. 职业道德类风险。

如权利寻租、违纪违法、滥用职权等。

5. 安全环保类风险。

如环保违规、事故隐患、安全漏洞等。

三、廉洁风险防范措施为了有效防范廉洁风险并确保企业的合法性和健康发展，下面提供了具体的防范措施。

1. 建立风险管理机制。

企业需要制定适应自身业务特点的风险管理机制，建立完善的内部监管系统，确保风险管理工作的有效落实。

2. 加强内部培训和宣传教育。

企业需要为员工提供健全的道德规范和职业操守培训，并定期举行职业道德教育和法律法规培训，提高员工的法律意识、风险意识和自我保护意识。

3. 建立举报机制。

企业需要建立一个便捷的举报渠道，鼓励员工对企业内部的违法违规行为进行举报，并对举报者予以保护。

4. 建立内部监察机制。

廉政风险防控管理手册

廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。

针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。

本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。

二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。

这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。

2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。

（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。

（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。

（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。

三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。

2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。

3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。

4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。

5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。

四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。

（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。

2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。

企业廉政风险防控手册

企业廉政风险防控手册第一章绪论一、企业廉政风险防控手册的必要性企业廉政风险防控手册是企业建立健全廉政风险预防和控制体系的基础文件，是对企业廉政管理工作进行规范、系统和全面的指导，对于建立和完善企业廉政管理制度具有重要的意义。

随着市场经济的发展，企业经营状况日益复杂，廉政风险也随之而来。

因此，建立一套完善的廉政风险防控手册，对企业廉政风险的预防和控制至关重要。

二、企业廉政风险防控手册的编制目的本手册旨在规范企业廉政管理工作，加强廉政风险防范和控制，促进企业廉政文化建设，建立健全的廉政管理制度，保护企业长期发展的利益。

具体目的如下：1. 统一全体员工的廉政观念，明确廉政风险的概念和特点，加强员工廉政意识，尊重法律，忠诚企业。

2. 加强对廉政风险的认识和分析，建立廉政风险防范和控制的体系和方法，规范企业经营行为。

3. 建立健全的廉政管理制度，保护企业的声誉和品牌形象，提高企业的市场竞争力和社会声望。

第二章廉政风险的特点和类型一、廉政风险的特点1. 频繁性：随着市场环境和法律法规的变化，廉政风险也会发生变化，并呈现出动态性和复杂性。

2. 匿名性：廉政风险常常隐藏在企业的各个环节中，难以被及时发现和防范。

3. 波及性：一旦廉政风险发生，其影响范围广泛，不仅可能损害企业的经济利益，还会损害企业的声誉和形象。

4. 多样性：廉政风险的类型多种多样，如行贿受贿、挪用公款、滥用权力等，企业需全面防范。

二、廉政风险的类型1. 行贿受贿：包括企业内部员工之间以及企业与外部合作伙伴之间的行贿受贿行为。

2. 滥用权力：指企业管理人员利用职权谋取个人私利，或者滥用职权导致企业利益受损。

3. 虚报冒领、挪用公款：包括企业内部员工或者管理人员虚报冒领、挪用公款的行为。

4. 违反行业规范和法律法规：包括在企业生产经营活动中违反行业规范和法律法规的行为。

第三章廉政风险的防范和控制一、廉政风险的防范1. 建立健全的廉政管理制度：包括建立公司章程、规章制度、内部管理制度等，规范企业员工的行为。

企业廉洁风险防控手册

电力设计院工程有限公司廉洁风险防控手册(讨论稿)目录前言 (1)第一章总则 (1)1廉洁风险防控指导思想 (1)2廉洁风险防控工作目标 (2)3廉洁风险防控工作原则 (2)4关键术语及定义 (3)4.1廉洁风险 (3)4.2廉洁风险防控 (3)4.3风险 (3)4.4全面风险管理 (3)4.5内部控制 (3)4.6内部控制体系 (3)5廉洁风险防控体系思路 (3)6廉洁风险防控工作方法 (4)6.1廉洁风险排查 (4)6.1.1廉洁风险排查方式 (4)6.1.2廉洁风险来源 (5)6.2廉洁风险识别 (5)6.3廉洁风险评估 (6)6.3.1风险评估原则 (6)6.3.2风险评估标准 (6)6.3.3风险评估方法 (15)6.4廉洁风险防范 (16)第二章廉洁风险防控手册 (17)1廉洁风险防控手册编制依据 (17)2廉洁风险防控手册适用范围 (17)3廉洁风险防控体系文件结构 (17)3.1廉洁风险防控手册 (18)3.2配套管理分册 (19)4廉洁风险防控测评与监督 (19)4.1廉洁风险防控测评 (19)4.1.1自我测评内容 (20)4.1.2测评方法 (20)4.1.3测评报告 (20)4.1.4缺陷整改 (21)4.2监督与考核 (21)5廉洁风险防控手册使用说明 (21)5.1流程控制文档编号规则 (21)5.2手册管理维护及更新 (23)5.21手册的管理与保密 (23)5.22手册的修订与更新 (23)第三章廉洁风险防控机制 (25)1廉洁风险防控领导机制与职责 (25)1.1组织机构设置 (25)1.2组织机构职责 (25)1.2.1党政负责人工作职责 (25)1.2.2监察部（纪检办公室）工作职责 (26)1.2.3各单位廉洁风险防控工作职责 (26)2工作机制 (27)3宣传教育机制 (28)4监督机制 (28)4.1党风廉政建设责任制考核 (28)4.2效能监察 (28)4.3领导干部报告个人有关事项 (29)4.4群众监督 (29)附件1流程体系框架 (30)附件2廉洁风险防控手册修订意见单 (39)附件3廉洁风险防控手册修订记录控制表 (40)附件4廉洁风险防控测评底稿 (41)附件5廉洁风险防控检查表 (43)附件6廉洁风险防控缺陷汇总整改表 (44)附件7廉洁风险防控数据库 (45)1治理架构职能管理 (45)2组织架构职能管理 (60)3合同管理 (64)4设计管理-本部 (74)5勘测设计业务外委管理 (76)6工程管理 (81)6.1工程管理-国内工程 (81)6.2工程管理-海外工程 (100)7市场管理 (118)8物流采购管理 (126)9监理管理 (140)10质量、环境及职业健康安全体系管理 (155)11运营保障管理 (159)12人力资源管理 (176)13财务管理 (191)14资金管理 (205)15综合办公事务管理 (221)16法律管理 (229)17科技管理 (235)18党群工会纪检管理 (243)19监察审计管理 (252)20信息化管理 (259)前言电力设计院工程有限公司(以下简称公司)是由成立于1953年的原电力工业部电力设计院改制成立的高新技术企业，是国家大型工程勘察设计、工程咨询和工程总承包骨干企业，具有独立的对外经营权、对外贸易权。

企业廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册目录第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。

因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。

按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。

公司廉政风险防控手册

综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施......................................................... ............................................ 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施. (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施......................................................... ...................................... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施. (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则......................................................... . (86)。

公司廉政风险防控手册

综述
为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根
A
防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难
目录
一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措。

AA公司廉政风险防控手册

AA公司廉政风险防控手册综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务治理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，依照《AA排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级治理机构、岗位设置情形，编制了《DD建设廉政风险防控手册》。

手册内容差不多涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一样风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，期望能对加强公司各级治理机构、部门廉政风险防范工作及提高宽敞干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时刻仓促和体会欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请宽敞干部职工批判指正。

同时希望宽敞干部职工能依照自身工作实际和体会，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将依照需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体治理人员共性廉政风险及防控措施 (1)二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施 (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (22)四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (52)五、公司全体项目治理人员共性廉政风险及防控措施 (69)六、公司全体项目治理岗位人员廉政风险及防控措施 (72)七、附则 (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体治理人员共性廉政风险及防控措施二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施。

廉政风险防控手册

廉政风险防控手册 TPMK standardization office【 TPMK5AB-综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为 A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施............................................. ............................................... ......... 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施...................... 7 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施............................................. ............................................... ... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施............................................. .......52 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则............................................. . (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施。

廉政风险防控机制建设工作方案和管理制度手册

廉政风险防控机制建设工作方案和管理制度手册一、背景廉政风险防控机制建设工作方案和管理制度手册是针对当前政治环境与经济形势而制定的，旨在完善公司的内部管理机制、健全制度化建设，增强公司廉洁自律的能力和有效应对各种潜在风险的能力，同时也可为公司管理层提供一份重要的参考框架。

二、工作方案1. 风险评估与识别（1）以公司全面风险管理制度为基础，对现有的管理制度和流程进行全面检查、分析、评估，将可能存在的风险因素进行全面归纳。

（2）对公司日常经营管理中的各个环节进行风险识别工作，建立风险清单，清晰准确地描述存在的各种风险。

（3）针对存在的各种潜在风险，设立责任部门和责任人，建立针对性的风险预警机制。

2. 风险控制（1）制定预防性控制措施，并建立健全的风险管理制度，使其能够及时有效地对存在的风险进行监控。

（2）为公司员工及外部合作伙伴培训廉政理念，加强员工教育，提高全员意识。

（3）建立风险审核机制，对公司各个层面的风险因素进行审核，保障公司合法合规地运营。

3. 风险应急（1）构建健全的应急管理体系，制定详细完备的应急处理方案，为各种突发事件提供应急响应措施。

（2）以成立专门的卫生安全小组为例，加强公司员工职业健康和安全培训，协同公司其他部门，制定应急预案，细化应急处理流程、应急物资库和应急演练，确保公司职工在工作过程中的安全和健康。

4. 风险防控体系建设（1）建立一名专门负责风险防控的安全保卫部门，全面负责公司风险防控工作。

（2）通过建立公司内部监督、与第三方机构合作建设监督体系，加强监督管理，扩大信息共享。

（3）不断完善廉政风险防控体系的建设，及时调整和优化各项风险防范措施，确保风险政治化和制度化两个方面得到有效执行。

三、管理制度手册1. 廉政建设管理制度该制度包括：廉政工作资金管理制度、廉政教育和培训制度、廉政风险评估和防范制度、廉政日常巡查制度等，旨在规范各项工作的实施。

2. 内部风险控制管理制度包括投资风险控制、内部风险管理监控、内部反腐措施、内部投诉处理制度等，确保公司内部各项风险被充分管控。

廉政风险防控管理手册

廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册是企业或组织为了预防和管理廉政风险而制定的一份文件，其目的是建立起完整的廉政管理体系，确保企业或组织的运营过程中廉政风险被有效预防和控制。

廉政风险防控管理手册一般应包括以下内容：
1. 企业或组织的廉政管理理念和目标：明确企业或组织对廉政的重视程度和追求的目标，建立起强烈的廉政文化。

2. 廉政风险评估和分类：识别企业或组织可能面临的廉政风险，并将其分门别类，以便对不同类型的风险采取不同的预防和控制措施。

3. 廉政风险防控措施：列出具体的廉政风险预防和控制措施，包括制度建设、监督机制、培训教育等方面的内容，确保这些措施能够全面覆盖企业或组织的各个环节。

4. 廉政风险监督和检查：明确廉政风险管理的监督和检查责任，建立起相应的监督机制，并规定一系列的监督程序和检查方法，确保廉政风险管理措施的有效执行。

5. 违规举报和处置机制：建立完善的廉政违纪举报机制，明确举报渠道和程序，并规定违纪行为的处置程序，确保对廉政违纪行为能够及时查处和纠正。

6. 法律法规和规章制度的依据：对涉及廉政风险防控的法律法
规和规章制度进行引用和说明，确保企业或组织的廉政风险管理工作符合法律法规的要求。

廉政风险防控管理手册的制定是企业或组织建设廉政风险管理体系的重要一环，只有建立起科学有效的廉政风险管理机制，才能有效地预防和控制廉政风险，确保企业或组织的廉政经营。

廉洁风险防控手册pdf

廉洁风险防控手册
一、手册介绍
本手册旨在为廉洁风险防控工作提供全面的指导，帮助组织和个人识别、评估和应对廉洁风险，以实现风清气正的工作环境。

本手册适用于各类组织和个人，包括企业、政府机构、非营利组织等。

二、廉洁定义
廉洁是指行为合法、公正、诚实，不受贿赂或利益诱惑影响，保持道德操守，遵循职业规范。

廉洁是维护组织和个人声誉、保持组织稳定、促进组织发展的重要基石。

三、风险识别
1.风险来源：廉洁风险主要来源于组织内部和外部环境，包括人员行为、制度缺陷、监督不到位等方面。

2.风险识别方法：可以采用问卷调查、访谈、资料分析等多种方法进行廉洁风险识别，了解潜在的风险点。

3.风险识别要点：应重点关注易发生廉洁问题的重点领域和关键环节，如采购、销售、财务管理等。

四、风险评估
1.评估内容：评估廉洁风险的危害程度、发生频率和影响范围，确定风险等级。

2.评估方法：可以采用定性或定量方法进行廉洁风险评估，根据实际情况选择合适的方法。

3.评估流程：按照确定评估指标、收集数据、分析数据、得出评估结果的流程进行风险评估。

五、风险应对
1.制定应对措施：根据廉洁风险评估结果，制定针对性的应对措施，包括制度建设、人员培训、监督检查等方面。

2.实施应对措施：确保应对措施得到有效执行，并不断调整和完善，以提高防控效果。

3.定期评估效果：对廉洁风险防控措施的效果进行定期评估，总结经验教训，优化防控策略。

廉洁风险防控手册实施方案

廉洁风险防控手册实施方案一、背景近年来，廉洁风险防控成为各行各业关注的焦点。

廉洁风险不仅会损害企业的声誉，还会对经济效益产生严重影响。

因此，制定一套有效的廉洁风险防控手册实施方案显得尤为重要。

二、目标本手册的目标是建立一套完善的廉洁风险防控体系，有效预防和应对廉洁风险，确保企业的经营活动合法合规。

三、实施步骤1. 制定廉洁风险防控制度首先，应当建立一套完善的廉洁风险防控制度，包括明确廉洁风险的定义、分类和等级，制定相应的防范措施和应急预案。

同时，要建立健全的内部监督机制，加强对廉洁风险的监测和预警。

2. 加强员工教育培训企业应当加强对员工的廉洁教育培训，提高员工的廉洁意识和风险防范能力。

通过定期举办廉洁风险防控培训班、发放廉洁风险防控手册等方式，提升员工对廉洁风险的认识和应对能力。

3. 建立风险防控机制企业应当建立健全的廉洁风险防控机制，包括建立廉洁风险防控工作小组、设立举报渠道、建立风险防控档案等措施，加强对廉洁风险的监督和管理。

4. 加强对外合作交流企业应当加强与政府、行业协会、其他企业的合作交流，共同探讨廉洁风险防控的经验和做法，形成合力，共同应对廉洁风险。

四、实施效果通过以上实施步骤，企业将建立一套完善的廉洁风险防控体系，有效预防和应对廉洁风险，确保企业的经营活动合法合规。

同时，还将提升员工的廉洁意识和风险防范能力，增强企业的廉洁风险防控能力，有效保护企业的经济效益和声誉。

五、总结廉洁风险防控是企业发展的重要保障，制定一套完善的廉洁风险防控手册实施方案对企业具有重要意义。

企业应当根据本手册提出的实施步骤，建立一套适合自身情况的廉洁风险防控体系，确保企业的经营活动合法合规，实现可持续发展。

廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册(总111页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (4)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (9)（一）公司管理理念与员工行为准则 (9)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (12)（五）宣传教育机制 (14)（六）监督机制 (15)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)（一）人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (29)6、兼并收购业务事项 (29)（三）物资管理 (31)7、公司基建工程设备采购业务事项 (31)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (35)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (40)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (44)12、基层企业报废物资出售业务事项 (46)（四）工程管理 (48)13、基建工程承包商选择业务事项 (48)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 5515、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (59)（五）燃料管理 (62)16、燃煤采购业务事项 (62)（六）监察审计 (68)17、内部审计业务事项 (68)18、信访举报和案件查办业务事项 (70)（七）其他 (73)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (73)五、测评、监督与考核 (77)（一）测评 (77)1.测评内容 (78)2.测评频率 (78)3.样本数量选取 (78)4.测评方法 (79)5.测评报告 (79)6.缺陷整改 (80)7.文档保存 (81)（二）监督与考核 (81)附表1 测评底稿 (84)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (120)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

公司廉洁风险防范管理手册

XX集团XXXX有限责任公司廉洁风险防范管理手册2010年11月目录公司廉洁风险防范管理组织体系公司廉洁风险防范管理流程公司廉洁风险防范管理责任分工公司廉洁风险防控一览表公司领导廉洁风险防控一览表各单位廉洁风险防范管理资料综合办公室廉洁风险防范管理资料财务部廉洁风险防范管理资料企管部廉洁风险防范管理资料研安究全部配售管部公司各车间信公司廉洁风险防范管理流程图部部息部公司廉洁风险防范管理组织体系图XX 公司廉洁风险防范管理工作领导小组领导小组办公室日常管理部门考核部门综合办公室财务部设生计产所部品质供销企综合办公室（PDCA 循环管理）计划阶段(Plan)执行阶段(Do)考核阶段(Check)修正阶段廉洁风险领导小组办公室实施部门单位制定廉洁风险管理实施前期预防岗位廉洁教中期监控风险预警后期处理警示提醒制定考核计划自查综合评估整改纠正持续改进考核结果运用险制明确岗位定期自查问责诫勉考核职责查找评估风险完善动态纠正评点明确目制度监控公司廉洁风机防范管理责任分工表处理价标责任部门分管领导责任人工作内容主要责任时间要求1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标落实本部门风险点排查，排综合办XXXXXX XX准。

查重大事项决策、重要人事2.明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。

任免风险点、审查和规范机3.重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。

关各部门职责权限、排查宣2010 年 10月底前4、工资发放审批程序，编制流程图。

传经费管理风险点，组织实5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程施廉洁风险防范管理、按照图。

廉洁风险防范管理要求，完6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流善人力资源信息化建设方程图。

公司廉洁风险排查与防控手册

发展策划部、公司各单位营运、营销部
会员积分管理不到位
品牌销售人员
管理人员核实，发放人员落实管理人员签字后发
销售过程中，品牌人员利用顾客未使用积分擅自非法积分、冒领赠礼的情况。
1.加强会员非法积分、会员积分兑礼的监督和检查，严格按照会员积分规范实施。 2.各单位会员管理人员定期筛查非法积分清单，出现员工非法积分、冒领赠礼的情况严格处理。
营销效果与计划偏差大
营销管理人员
活动计划未充分论证可行性，未形成合理目标和效果预估，导致活动执行效果与计划偏差较大。
活动计划前结合实际条件，充分论证活动可行性，预估活动执行效果；加强活动培训宣贯力度，保证活动内容传达顺畅。
营销费用管理不到位
营销管理人员
营销费用分解不合理，计划费用与实际发生费用有偏差。品牌库建设 Nhomakorabea13
贵和购物中美陈、活
心
动
14
贵和购物中心
会员礼品
15
贵和购物中心
业务外包
16
贵和购物中品牌促销
心
赠礼
17
贵和购物中退品牌员
心
工押金
18
银河商管公商户沟通
司
管理
19
银河商管公招标采购
司
管理
易发环节
风险名称
易发岗位
风险描述
防控措施
防控部门
资质审查合同签订
签约品牌资质缺失
1.品牌授权书缺失或品牌授
商业管理有限公司廉洁风险排查与防控手册
序号排查部门涉及领域 1 发展策划部营销管理 2 发展策划部营销管理 3 发展策划部营销管理 4 发展策划部营销管理 5 发展策划部营运管理 6 发展策划部会员管理 7 物资经营部会议管理 8 物资经营部物资代理 9 物资经营部物资代理

AA公司廉政风险防控手册(DOC 90页)

综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 (1)二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施 (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (22)四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施 (69)六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施 (72)七、附则 (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施123456二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施789101112131415161718192021三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施2223242526272829303132333435363738394041424344454647。