C10018证券营销违规行为与案例分析课后测验100分答案

一、单项选择题

1. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所

在营业部客户，下列行为不涉嫌营销行为方式违规的是（）。

A. 由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某

主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续

B. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某仅

审核其复印件后就帮其进行开户

C. 李某未对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士

填写了开户资料

D. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚

持要求其提供身份证原件

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

2. 证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是（）。

A. 行为主体违规

B. 行为客体违规

C. 行为对象违规

D. 行为方式违规

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

二、多项选择题

4. 某证券公司推出了一款集合理财产品，为吸引客户，公司在各

大报纸上发布了该产品的广告，介绍该款理财产品为保本型理财产品，承诺年收益率最低为40%。并且为消除客户疑虑，公司还同意与客户签署保本协议。在此项营销过程中该证券公司有哪些违规行为。（）

A. 通过报纸广告推广其集合理财产品

B. 介绍该款理财产品为保本型理财产品

C. 承诺该产品的年收益率最低为40%

D. 同意与客户签署保本协议

您的答案：C,A,D

题目分数：7

此题得分：7.0

5. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。在证券公司营业部发生的下列行为中，属于证券违规营销行为的有（）。

A. 王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”错误观点

B. 王某为了抓住客户，代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》

C. 由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托

D. 王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作。

您的答案：D,B,C

题目分数：6

此题得分：6.0

6. 下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有（）。

A. 证券公司从事证券经纪业务的人员缺乏证券从业资格

B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序

C. 诋毁其他证券公司及其下属机构

D. 接受投资者的全权委托

您的答案：B,C,A,D

题目分数：7

此题得分：7.0

7. 证券营销违规行为的危害表现在（）方面。

A. 破坏证券市场的秩序

B. 妨碍证券市场机制运行

C. 滋生腐败

D. 导致证券公司佣金收入减少

您的答案：C,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

8. 在我国，从事证券营销的公司和个人包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司、基金管理公司及其从业人员

B. 证券投资咨询机构及其从业人员

C. 证券资信评级机构及其从业人员

D. 其他从事证券营销行为的公司或个人

您的答案：B,A,D,C

题目分数：7

此题得分：7.0

9. 下列属于基金违规营销行为的有（）。

A. 销售未经中国证监会核准的基金或存在违规问题的基

金

B. 主动接受客户的申购赎回委托

C. 以低于成本的销售费率销售基金

D. 募集期间对认购费打折

您的答案：C,B,A,D

题目分数：7

此题得分：7.0

10. 下列属于资产管理业务中违规营销行为的有（）。

A. 为吸引客户不按规定对客户资金来源进行审查

B. 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划

C. 采用一定的方式向资产委托人返还管理费

D. 从事资产管理业务的相关工作人员缺乏CIIA资格

您的答案：D,A,C,B

题目分数：6

此题得分：0.0

三、判断题

11. 2010年1月，某证券公司下属营业部为吸引客户，与当地一家

投资管理公司签署了合作营销协议，委托该公司代为开展证券经纪营销活动。该行为不属于证券营销违规行为。

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

12. 为向基金投资者购买基金提供便利，提高基金的有效认购率，

某基金代理机构提前于证监会核准的日期销售基金份额。该行为属

于基金营销业务中的违规行为。

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

13. 证券公司经纪人通过在互联网上发布相关信息进行客户招揽的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关要求。

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

14. 我国证券行业对从事证券业务的主体实行准入制度，有关公司或个人需要满足特定条件并经有关部门审核批准后方可从事证券业务。

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

15. 按照《证券法》的规定，证券公司设立新的证券经营网点不需要经国务院证券监督管理机构批准。

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

试卷总得分：88.0