合同管理全过程风险防范和管控.PPT培训课件
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第二，若合同签字人是被授权人，应关注授权委托书是否 合法有效、被授权人的行为是否在其被授权范围内。授权 委托书上应有公司印章及法定代表人签名，要有授权委托 人的签字字样或印章，方便我方以后签署合同时与合同上 的印迹比对。
第三，要充分掌握业主和分包方、监理的情况。应获取其 经审计的财务报告、以往交易记录等信息，分析其获利能 力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信用状况， 并在合同履行过程中持续关注其资信变化，建立和及时更 新合同对方的商业信用档案。
尽可能对业主或分包方进行现场调查，实地了解和全面评 估其生产和施工能力、技术水平、资金实力等生产经营情 况，分析其合同履约能力。
第四，可以与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行 、主管税务机关和工商管理等部门沟通，了解其生产经营 情况、商业信誉和履约能力。
（二）合同谈判
施工企业要充分考虑合同实施过程中可能发生的种种情况 ，对项目全过程进行风险分析，并设计好相应对策、在合 同中予以体现。对对方提出的特别不利的条款，应坚持原 则、取得对方理解，尽量将风险转移给对方。
（一）合同签订前的阶段
合同订立前要对项目进行科学论证、详尽审查项 目情况和可行性，再进行实质性谈判。应当调查 项目当地的地理、民俗、气候条件、法律环境以 及地方政策（国际工程应尤其注意）、设计施工
图、各种行政许可审批文件是否到位、拆迁是否
到位、“三通一平”工作是否到位、施工资金是 否到位、合同对方的资质证书和营业执照是否有 效等，也可以争取了解对方实施以往工程所签订 的合同条件。
再次，要建立完善的分级授权管理制度。合同管 理的权限分级主要包括：建立制度权、审核批准 权、执行权、监督权等，公司可以根据自身要求 进行细化。公司各相关部门实行合同岗位责任制 ，在公司授权范围内进行合同的洽商、起草和落 实。上下级间的权限划分要清楚、合理、执行有 效。属于上级管理权限的合同，下级单位不得签 署。对于重大投资类、融资类、担保类合同，上 级部门应加强管理。下级单位签署合同，应按程 序和制度报上级单位批准，上级单位应当加强对 下级单位合同的订立和履行情况的监督检查。
合同管理全过程风险防范和管控.
合同管理是建筑施工企业在市场竞争条 件下取得优胜的重要管理环节，如何有效地 防范和控制合同风险是每个施工企业面临的 重大问题。法务部结合各方合同管理经验， 对合同管理做了全方位、全过程的剖析研究， 提出了各环节的风险及管控措施，力求全面、 及时、有效地发现和规避合同风险，实现公 司经营管理效益的最大化。
该环节的主要风险包括：项目不具备实施条件； 忽视被调查对象的主体资格审查，将不具备特定 资质的主体或未取得国家行政审批的主体确定为 准合同对象；与不具备代理权或越权代理的人签 订合同，导致合同无效或引发潜在风险（这种情 况主要出现在分包商挂靠和材料买卖中）；在合 同签订前错误判断被调查对象的信用状况，对被 调查对象的履约能力给出不当评价等。
第四，要对合同实行统一归口管理。公司在 合同分级授权管理的基础上，可以建立合同 的统一归口管理制度，管理部门全面负责合 同的起草、谈判、审查、签订，负责合同纠 纷的处理、诉讼，管理合同专用章、授权委 托书，定期检查和评估合同的履行情况及分 析薄弱环节，并采取相应控制措施等。
第五，要注重管理策划，明确合同风险对策。应 围绕利润和成本全面开展项目合同管理和风险控 制的策划工作，采取合适的风险管理方案，以满 足施工项目全过程管理的需要，达到合同管理的 目标。
最后，应健全考核、奖励与责任追究制度，对合 同订立、执行中所出现的违法违规行为或其它给 公司利益造成重大损失的行为追究责任。
三、合同的全流程管控
合同管理从大的方面可以划分为合同订立阶段和 履行阶段。合同订立阶段包括合同调查、谈判、 起草、审核、签署等环节；合同履行阶段包括合 同的履行、补充和变更、解除、结算、登记等环 节。
二、合同管理的总体要求
首先，要符合国家法律法规的规定。要熟悉国家 和项目当地的法律法规和政策，谈项目、签合同 、办理行政审批和合同履行都要合法规范，不能 违法操作，不能存侥幸心理。尤其在业主方为政 府或实力强大时更要注意，以免产生风险和漏洞 ，导致最后无法索赔。
其次，要签订完善的施工合同，以事前预防为主 、事中控制和事后补救为辅。合同是履行和索赔 的依据，在签订时考虑问题要全面，重视每一个 条款，尽量不签不利条款，不得已而签的，在履 行中应当想办法予以调整、变更。
2ຫໍສະໝຸດ Baidu
一、合同风险的分类
合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险 、业主资信风险和外界环境风险的集中反映和体 现。具体包括：
（一）客观性合同风险。合同的客观风险是因法 律环境、合同约定以及国际惯例而产生的，往往 无法通过人的主观努力而控制。例如合同规定工 程变更在15%的合同金额内，承包商得不到任何 补偿，这是工程变更风险；又如合同规定对于合 同价格不予调整或在一定范围内调整，这是市场 价格风险；又如因战争、罢工、骚乱、地震而停 工，造成窝工等损失，这是外部环境风险。
主要管控措施有：
第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证件、营业执 照、资质证书、授权委托书等材料的原件，避免对方造假 。如果对方不方便提交原件，应要求其提供原件的扫描件 ，而不仅仅是加盖了对方公司印章的复印件，因这样仍有 伪造印章的可能。也可向对方公司发确认函，要求其对于 双方的洽商进行书面确认。必要时，可通过发证机关查询 对方证书的真实性和合法性。
（二）主观性合同风险。这是人为因素引起的、 能人为避免或控制的合同风险。例如，在施工合 同中，业主往往利用优势地位和起草合同条款的 便利条件，通过苛刻的合同条件把风险隐藏在条 款中，让承包商就范。而承包商为了承揽工程， 对自身权利不敢据理力争，或在合同谈判中只重 视价格和工期等主要条款，对其他条款不重视。 又如，项目管理人员对合同条款不熟悉或发生疏 忽，没有按照合同的规定进行索赔、签证，导致 索赔无效。
第三，要充分掌握业主和分包方、监理的情况。应获取其 经审计的财务报告、以往交易记录等信息，分析其获利能 力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信用状况， 并在合同履行过程中持续关注其资信变化，建立和及时更 新合同对方的商业信用档案。
尽可能对业主或分包方进行现场调查，实地了解和全面评 估其生产和施工能力、技术水平、资金实力等生产经营情 况，分析其合同履约能力。
第四，可以与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行 、主管税务机关和工商管理等部门沟通，了解其生产经营 情况、商业信誉和履约能力。
（二）合同谈判
施工企业要充分考虑合同实施过程中可能发生的种种情况 ，对项目全过程进行风险分析，并设计好相应对策、在合 同中予以体现。对对方提出的特别不利的条款，应坚持原 则、取得对方理解，尽量将风险转移给对方。
（一）合同签订前的阶段
合同订立前要对项目进行科学论证、详尽审查项 目情况和可行性，再进行实质性谈判。应当调查 项目当地的地理、民俗、气候条件、法律环境以 及地方政策（国际工程应尤其注意）、设计施工
图、各种行政许可审批文件是否到位、拆迁是否
到位、“三通一平”工作是否到位、施工资金是 否到位、合同对方的资质证书和营业执照是否有 效等，也可以争取了解对方实施以往工程所签订 的合同条件。
再次，要建立完善的分级授权管理制度。合同管 理的权限分级主要包括：建立制度权、审核批准 权、执行权、监督权等，公司可以根据自身要求 进行细化。公司各相关部门实行合同岗位责任制 ，在公司授权范围内进行合同的洽商、起草和落 实。上下级间的权限划分要清楚、合理、执行有 效。属于上级管理权限的合同，下级单位不得签 署。对于重大投资类、融资类、担保类合同，上 级部门应加强管理。下级单位签署合同，应按程 序和制度报上级单位批准，上级单位应当加强对 下级单位合同的订立和履行情况的监督检查。
合同管理全过程风险防范和管控.
合同管理是建筑施工企业在市场竞争条 件下取得优胜的重要管理环节，如何有效地 防范和控制合同风险是每个施工企业面临的 重大问题。法务部结合各方合同管理经验， 对合同管理做了全方位、全过程的剖析研究， 提出了各环节的风险及管控措施，力求全面、 及时、有效地发现和规避合同风险，实现公 司经营管理效益的最大化。
该环节的主要风险包括：项目不具备实施条件； 忽视被调查对象的主体资格审查，将不具备特定 资质的主体或未取得国家行政审批的主体确定为 准合同对象；与不具备代理权或越权代理的人签 订合同，导致合同无效或引发潜在风险（这种情 况主要出现在分包商挂靠和材料买卖中）；在合 同签订前错误判断被调查对象的信用状况，对被 调查对象的履约能力给出不当评价等。
第四，要对合同实行统一归口管理。公司在 合同分级授权管理的基础上，可以建立合同 的统一归口管理制度，管理部门全面负责合 同的起草、谈判、审查、签订，负责合同纠 纷的处理、诉讼，管理合同专用章、授权委 托书，定期检查和评估合同的履行情况及分 析薄弱环节，并采取相应控制措施等。
第五，要注重管理策划，明确合同风险对策。应 围绕利润和成本全面开展项目合同管理和风险控 制的策划工作，采取合适的风险管理方案，以满 足施工项目全过程管理的需要，达到合同管理的 目标。
最后，应健全考核、奖励与责任追究制度，对合 同订立、执行中所出现的违法违规行为或其它给 公司利益造成重大损失的行为追究责任。
三、合同的全流程管控
合同管理从大的方面可以划分为合同订立阶段和 履行阶段。合同订立阶段包括合同调查、谈判、 起草、审核、签署等环节；合同履行阶段包括合 同的履行、补充和变更、解除、结算、登记等环 节。
二、合同管理的总体要求
首先，要符合国家法律法规的规定。要熟悉国家 和项目当地的法律法规和政策，谈项目、签合同 、办理行政审批和合同履行都要合法规范，不能 违法操作，不能存侥幸心理。尤其在业主方为政 府或实力强大时更要注意，以免产生风险和漏洞 ，导致最后无法索赔。
其次，要签订完善的施工合同，以事前预防为主 、事中控制和事后补救为辅。合同是履行和索赔 的依据，在签订时考虑问题要全面，重视每一个 条款，尽量不签不利条款，不得已而签的，在履 行中应当想办法予以调整、变更。
2ຫໍສະໝຸດ Baidu
一、合同风险的分类
合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险 、业主资信风险和外界环境风险的集中反映和体 现。具体包括：
（一）客观性合同风险。合同的客观风险是因法 律环境、合同约定以及国际惯例而产生的，往往 无法通过人的主观努力而控制。例如合同规定工 程变更在15%的合同金额内，承包商得不到任何 补偿，这是工程变更风险；又如合同规定对于合 同价格不予调整或在一定范围内调整，这是市场 价格风险；又如因战争、罢工、骚乱、地震而停 工，造成窝工等损失，这是外部环境风险。
主要管控措施有：
第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证件、营业执 照、资质证书、授权委托书等材料的原件，避免对方造假 。如果对方不方便提交原件，应要求其提供原件的扫描件 ，而不仅仅是加盖了对方公司印章的复印件，因这样仍有 伪造印章的可能。也可向对方公司发确认函，要求其对于 双方的洽商进行书面确认。必要时，可通过发证机关查询 对方证书的真实性和合法性。
（二）主观性合同风险。这是人为因素引起的、 能人为避免或控制的合同风险。例如，在施工合 同中，业主往往利用优势地位和起草合同条款的 便利条件，通过苛刻的合同条件把风险隐藏在条 款中，让承包商就范。而承包商为了承揽工程， 对自身权利不敢据理力争，或在合同谈判中只重 视价格和工期等主要条款，对其他条款不重视。 又如，项目管理人员对合同条款不熟悉或发生疏 忽，没有按照合同的规定进行索赔、签证，导致 索赔无效。