卫生行政处罚程序、行政处罚案卷稽查

三、卫生行政处罚程序的内容
3、简易案件的处罚程序
（1）其特点是当场决定并当场处罚。
三、卫生行政处罚程序的内容
（2）适用简易程序的条件： 案情简单、违法事实清楚、证据确凿； 可以作出警告、对公民处以50元以下罚款、 对法人或者其他组织处以1000元以下罚款的 情形。
三、卫生行政处罚程序的内容
（3）当场行政处罚决定，应在7日内报 所属行政机关备案。
三、卫生行政处罚程序的内容
（三）调查取证阶段 （1）可能涉及的文书和证据： 现场检查笔录，询问笔录，许可证、营业 执照、身份证等复印件，现场拍摄的照片，采 样记录，技术鉴定委托书，证据先行登记保存 决定书，证据先行登记保存处理决定书，鉴定 文书， 案件调查终结报告。
三、卫生行政处罚程序的内容

讨论： 经卫生行政机关负责人批准，可以将 证据先行登记保存。应向当事人出具由行 政机关负责人签发的保存证据通知书。
XX市卫生监督所 2011年XX月XX日
行政处罚案卷稽查意见范例
其他常见行政处罚案卷问题举例： 1、多份询问笔录的询问时间存在瑕疵， 应注意同一时间内同一组执法人员只能作 出一份询问笔录。 2、多份现场检查笔录存在瑕疵，应注 意将案件相关资料与立案程序的资料分开。
行政处罚案卷稽查意见范例
3、领导审批时间必须在有效工作时间 内，如避开节假日。 4、合议时间有的手写，有的打印。应 全部手写，或全部打印。 5、委托书存在瑕疵。抬头的主体写市 卫生局，而不是卫监所。
三、卫生行政处罚程序的内容
（3）发现违法行为或调查违法事实时， 应书面责令当事人改正或限期改正。 （4）重大、复杂的处罚案件，应由行 政机关负责人集体讨论决定。 （5）卫生行政机关应当自立案之日起3 个月内作出行政处罚决定。需要延长的， 应报上级机关批准。
三、卫生行政处罚程序的内容
2、听证程序（一般案件中的特别程序） （1）处罚前应当告知听证权的情形： 责令停产停业，吊销许可证，或者较大 数额的罚款。 符合听证条件的，应发出听证告知书。
行政处罚案卷稽查要点
四、法律适用是否正确： （1）实施行政处罚是否有明确、有效 的法律依据。 （2）适用法律正确，且引用条款项目 准确完整。 （3）行政处罚种类、幅度符合法律法 规规章、本系统行政处罚自由裁量权标准 和适用规则。
行政处罚案卷稽查要点
五、程序是否合法：
（一）是否按照立案、调查取证、审查决定、 送达执行的步骤和顺序；
行政处罚案卷稽查意见范例
三、证据不充分，且存在瑕疵。 未调取身份证复印件为证据；《卫生许 可证》复印件未签名或盖章确认，且未注 明“与原件相符”。
行政处罚案卷稽查意见范例
四、法律适用不准确。 只写到条，未具体到款、项。
行政处罚案卷稽查意见范例
五、程序不合法。 不符合听证条件的案件，不能发出《听 证告知书》；处罚决定书发出时间超期， 处罚决定作出后应于7日内送达当事人；无 送达回执；办案时间超过三个月而没有申 请延期的（从立案时间至送达时间计算）。
是指行政执法行为实现的空间表现形式, 时间顺序和持续状态,即方式,步骤和过程。 卫生行政处罚也是行政执法行为的一种， 因此必须遵守行政执法程序。
三、卫生行政处罚程序的内容
（一）管辖： 上下级之间、同级不同辖区之间的一 种分工。如级别管辖、地域管辖。
三、卫生行政处罚程序的内容
（二）受理与立案阶段 1、应当及时受理的案件有四种： 监管中发现的，监测报告的，社会举报 的，上级交办或下级报请的，或者其他部 门移交的。（案件来源）
三、卫生行政处罚程序的内容
4、送达 （1）处罚决定书应在宣告后当场交付 当事人并取得送达回执。当事人不在场的， 应按照有关规定7日内送达当事人。
三、卫生行政处罚程序的内容
处罚决定书由承办人送达被处罚单位或 个人签收。送达回执上的签收日期为送达 日期。 处罚决定书应直接交受送达人，本人不 在的，交同住成年家属；是法人或其他组 织的，交法定代表人、主要负责人或负责 收件的人员。
三、卫生行政处罚程序的内容
2、符合下列条件的应于7日内立案（时 限和条件）： 有明确的违法行为人或者危害后果；有 来源可靠的事实依据；属于卫生行政处罚 的范围；属于本机关管辖。 立案报告：由直接领导批准，并确定 立案日期和2名以上承办人。
三、卫生行政处罚程序的内容
3、承办人应自行回避的情形： 是本案当事人近亲属；与本案有利害 关系；与当事人有其他利害关系，可能影 响公正处理的。 当事人有权申请回避，由受理的行政 机关负责人决定。
行政处罚案卷稽查要点
一、主体是否合法： （二）实施行政处罚的主体在法定职权 范围内实施行政处罚。 （三）被处罚主体认定准确。
行政处罚案卷稽查要点
二、违法事实、性质、情节的认定是否 清楚，并且表述准确。
行政处罚案卷稽查要点
三、证据是否充分且无瑕疵： （一）是否足以认定违法主体和违法事 实。 （二）是否具有真实性、关联性、合法 性。 （三）是否无瑕疵，如是否盖章或签名， 并注明调取日期；复印件是否注明“与原 件相符”；委托书是否符合要求。
三、卫生行政处罚程序的内容
（2）受送达人或家属拒收的，应邀请 有关基层组织或所在单位人员到场说明情 况，在回执上注明事由和日期并签章，将 决定书放在被处罚单位或个人处，即视为 送达。
三、卫生行政处罚程序的内容
（3）直接送达有困难的，可以委托就 近的卫生行政机关代送，或挂号邮寄送达。 回执注明的收件日期即为送达日期。 （4）受送达人下落不明，或其他方式 无法送达的，以公告方式送达。公告发出 之日起，60日后视为送达。
行政处罚案卷稽查要点
七、简易程序处罚案卷： 是否使用预定格式和编有号码的处罚决 定书； 是否有违法行为的具体时间、地点； 是否有报所属行政机关备案的记录。
行政处罚案卷稽查要点
八、校对及其他：如文号是否正确等。
第二部分 行政处罚案卷 稽查意见范例
关于李XX违反卫生许可证管理规定 及健康管理规定案的稽查意见 XX市（县）卫生监督所： 你所提供的李XX违反卫生许可证管理规 定及健康管理规定案已收到，经我所有关 人员核阅和讨论，提出以下稽查意见，供 参考。
三、卫生行政处罚程序的内容
（8）需要延期听证的情形： 当事人有正当理由未到场；当事人提 出回避申请理由成立；需要通知新的证人 到场，或有新的事实需要重新调查核实的； 其他。
三、卫生行政处罚Hale Waihona Puke Baidu序的内容
（9）主持人在听证后应将听证笔录当 场交当事人、案件调查人审核，并签名或 盖章。当事人拒绝的，由主持人在笔录上 说明。 （10）主持人应当根据听证情况，提出 书面意见（听证意见书）。
第二部分 行政处罚案卷 稽查意见范例
一、被处罚主体的认定有误。 被处罚主体应为李XX，并在其后注明 “XX个体工商户户主”而不是XX市XX区 XX美容店。
行政处罚案卷稽查意见范例
二、违法事实不清。 未调查当事人的违法时间；未调查清 楚未取得健康证明的人员具体有多少。 “李XX未申请复核许可证”违法事实的描 述过于简单，建议更改为“从某年某月某 日至某年某月某日李XX未申请复核许可证 而继续经营美容业”。
三、卫生行政处罚程序的内容
（五）执行与结案 1、当事人对行政处罚不服申请行政复 议或者提起诉讼的，行政处罚不停止执行， 但复议或诉讼期间裁定停止执行的除外。
三、卫生行政处罚程序的内容
2、当事人在法定期限内不申请复议或 不提起诉讼又不履行的，卫生行政机关可 以采取以下措施： 到期不缴纳罚款的每日按罚款数额的百 分之三加处罚款； 申请法院强制执行。
（二）是否两人以上执法，证件是否有效 （写省政府行政执法证证号）；
行政处罚案卷稽查要点
（三）作出处罚前是否发出行政处罚事先告 知书，并听取陈述申辩；
（四）符合听证条件的，是否发出行政处罚 听证告知书；当事人要求听证的，是否依 法举行听证；
行政处罚案卷稽查要点
（五）处罚决定是否经过行政机关负责人批 准；重大案件是否集体讨论；依法应由上 级审批或决定的，是否报批。 （六）法律文书是否按照法定程序和时限送 达；是否有送达回执。 （七）依法应当移送的，是否移送。
三、卫生行政处罚程序的内容
（5）无正当理由不按期参加听证的， 视为放弃听证要求，卫生行政机关予以书 面记载。 （6）听证人员包括听证主持人、听证 员（指定1至2名）、书记员。均由非本案调 查人员担任。
三、卫生行政处罚程序的内容
（7）听证员、书记员的回避，由主持 人决定；主持人的回避，由听证机构行政 负责人决定。
行政处罚案卷稽查意见范例
六、文书不符合规范标准。 立案时间超期，受理案件后应于7日内 立案；现场检查发现违法行为，未发出 《卫生监督意见书》责令改正违法行为。
行政处罚案卷稽查意见范例
七、请做好校对工作。《事先告知书》 的文号应为江卫公（医）告，而不是江卫 事告；《行政处罚决定书》的文号应为江 卫公（医）罚，而不是江卫罚决。
三、卫生行政处罚程序的内容
（2）登记保存证据的，卫生行政机关 应当在7日内作出处理决定。
三、卫生行政处罚程序的内容
（四）处罚决定阶段 1、一般程序 （1）可能涉及的文书和资料：合议记 录，行政处罚事先告知书，行政处罚听证 告知书，卫生行政处罚审批表，行政处罚 决定书。
三、卫生行政处罚程序的内容
三、卫生行政处罚程序的内容
3、卫生行政机关应当将适用听证程序 的处罚案件在结案后一个月内报上一级卫 生行政机关法制机构备案。
卫生行政处罚案卷稽查 要点及范例
参考资料： 省卫生行政处罚案卷评查标准（江卫办 [2011]185号文附件2）
第一部分 行政处罚案卷稽查要点
一、主体是否合法： （一）实施行政处罚的主体具备法定资 格，包括四类：1、具有行政处罚权的 行政机关；2、国务院或省政府决定行 使有关行政机关行政处罚权的行政机关； 3、法律法规授权的具体管理公共事务 职能的组织；4、行政机关依照法律法 规或规章规定委托的组织。
卫生行政处罚程序与卫生 行政处罚案卷稽查
卫生行政处罚程序
参考资料： 卫生部令《卫生行政处罚程序》
一、为什么要学习并遵守卫生 行政处罚程序？

是卫生行政机关正确行使行政处罚职权的保证。
是保护公民、法人和其他组织合法权益、维护公 共利益和社会秩序的重要手段。 也是行政执法人员保护自我的必须。


二、行政执法程序的概念
行政处罚案卷稽查意见范例
6、案件受理记录的案情摘要中称该门 诊部“做法不合理”，应进一步明确是什 么做法不合理，以便明确投诉事项是否属 于我部门的监管职责。
（2）承办人在调查终结后应当对案件进行合议并做 好记录。合议应当分别提出下列处理意见： A确有应处罚的违法行为的，依法处罚； B违法行为轻微的，不予处罚； C违法事实不能成立的，不予处罚； D违法行为不属于本机关管辖的，应当移送有 管辖权的机关； E构成犯罪需要追究刑事责任的，移送司法机 关。同时应处罚的，依法处罚。(不予处罚的，也 应有结案报告)
行政处罚案卷稽查要点
六、文书是否规范标准： 立案、调查取证、审查决定、送达和执 行阶段、案卷归档等各方面文书和归档是 否规范标准。
行政处罚案卷稽查要点
特别提示： 立案是否符合规定时间；发现违法行为 或调查违法事实时，是否书面责令改正或 限期改正（《卫生监督意见书》）；卷内 材料是否按照时间顺序排列、日期是否逻 辑严密、签名是否正确；卷内无金属物如 订书针。
三、卫生行政处罚程序的内容
《广东省行政处罚听证程序实施办法》省政 府令第54号第5条第第二款规定： 本条前款的较大数额罚款，是指对公 民处以1000元以上罚款，对法人或者其他组 织处以5万元以上罚款。
三、卫生行政处罚程序的内容
《行政处罚法》第四十二条： 当事人要求听证的，应当在行政机关 告知后三日内提出。
三、卫生行政处罚程序的内容
（2）听证遵循公正、公开原则，实行 告知、回避制度。 （3）听证由作出行政处罚的卫生行政 机关组织（内部法制机构）
三、卫生行政处罚程序的内容
（4）决定听证的，听证主持人应当在 当事人提出听证要求之日起2日内确定听证 时间、地点和方式，并在举行听证的7日前， 将听证通知书送达当事人。