制度5：项目投资管理制度

1.总则

1.1.为了保证PE投资资金的安全性，实现PE投资资金的收益最大化，特制定

本管理制度。

1.2.本制度为根据PE投资项目的特点而制定，在项目投资、日常管理和退出等

关键环节的操作程序等方面进行明确，明确PE投资小组成员对投资企业项目管理的责任分工，为项目经理提供明确、统一的操作指引。

1.3.本制度为应结合先前制定及批准的《PE投资项目投资及管理（暂行）办法》

等相关制度共同实行。

1.4.本制度在PE投资小组范围内执行。

2.项目管理模式

2.1.对已投资项目采取项目经理制的管理模式

项目经理是负责跟进日常投资管理工作。其使命是把握项目动态信息、预警和化解项目风险、维护股东投资权益、提升项目价值。

2.2.项目经理的职责

项目经理应主动地、动态地发现、分析投资项目的日常营运状况，提出意见和建议。

2.2.1.与投资项目保持良好信息沟通渠道，及时了解项目动态情况，负责

收集汇总所负责项目的经营、财务数据；

2.2.2.对投资企业的经济活动和经营表现进行分析，按规定要求，按照PE

投资报告路线及时提交必要的报告；

2.2.

3.根据我司在项目中的控制和影响程度，对涉及管理项目的重大决定

等方面，项目经理应尽量掌握充分资料，提出操作意见；

2.2.4.协助项目提升股东价值；

2.2.5.执行部门主管或公司领导指令安排的其他工作。

2.3.项目经理的职权

2.3.1.在执行上述项目经理职责方面，项目经理享有充分的自主权，包括

沟通信息、收集资料及提出建议等。涉及投资项目重大决策事项时，

应形成报告，在小组集体讨论通过的情况下报有关领导审批。

2.4.项目经理的素质要求

2.4.1.工作态度积极、富于团队精神；

2.4.2.学习能力强，能尽快熟悉、掌握工作岗位所要求的技能；

2.4.

3.工作技能强，包括财务分析能力、资本市场知识、投资环境知识和

综合管理能力等；

2.4.4.良好的沟通协调技能。

3.项目经理的工作内容

3.1.根据对相关项目的控制力和影响力，监控项目发展里程碑的落实情况，掌

握重大资本开支，把握资本市场契机，适时退出，以保证投资价值最大化为目标，提供重要信息、决策依据和建议；

3.2.统筹分析投资企业信息

3.2.1.投资企业信息内容（根据对项目的影响力和控制力尽量执行）

•财务信息：包括各月度的管理报表、季度/半年/年度财务报表、财务分析报告、季度/年度预算、审计报告、资产评估报告等；

•业务信息：与业务发展相关的资料，如业务发展策略、业务发展计划、资本开支计划、收购兼并计划、业务/投资/收购兼并进度报告等；

•项目信息：与项目有关的资料，包括可行性研究报告、市场调查报告、投资结构、重大业务合同文件等；

•人事变动：项目骨干人员尤其是高级管理层的人事任免、去留及产生的影响；

•公司事务信息：与投资企业业务存续活动相关的所有信息，包括营业执照、公司章程、股东会和董事会会议等材料；

•股东变更信息：投资企业股东名单和变更情况；

•行业及外部资料：包括行业分析报告、法规和政策、竞争对手分析和动态、技术变化情况等。

3.2.2.企业和行业信息收集

•项目经理应经常性地与投资企业保持联系，通过实地调查和拜访、电话联系、书面报告、会议、或经由公司其他职能部门等多种途径，

获得投资企业的信息；

•项目经理应经常性地通过实地走访、网上搜索、参加行业性的展览和会议、阅读投资银行和研究组织的研究报告等多种可行途径，收集

与投资企业相关的行业资料和市场动态资讯。

3.2.3.企业和行业信息分析

•项目经理负责对信息进行筛选、核实、整理、分析，并提出有价值的投资管理意见；

•对项目信息的分析应包括：对投资企业业务经营和投资上的重大变化、存在问题、解决方案建议、需要支持的条件等必备内容，经营/财务

数据重大变化的分析；与投资企业的主要竞争对手的表现进行分析

比较；对企业重大事情作详细汇报及建议；

•若企业在营运上或其相关层面存在隐忧，须编写预警报告，并根据实际情况提出建议；

3.2.

4.汇报路线

•依照《PE投资项目投资及管理（暂行）办法》中的相关规定执行。

3.3.提升价值

3.3.1.运用多方面力量，努力帮助项目提升整体价值；

3.3.2.通过各种渠道，协助提升基金对投资项目的影响力；

3.3.3.在投资企业再融资、上市等资本运作过程中，协助维护基金的投资

权益；

3.3.

4.根据项目发展情况和市场环境，协助完善基金的行业投资战略。

4.项目档案的保管制度

4.1.各项目经理负责收集项目档案，并确保其完整性；

4.2.项目经理应根据各项目建立单独的项目档案；

4.3.项目结束和年度结束后应送交公司档案室整理、归档、保存；

4.4.档案归档原则性要求：准确、完整、及时、责任明确；

4.5.项目终止或项目经理更替，都应当办理资料移交手续，移交人员必须将所

有资料分类整理并列出目录进行签字移交。

5.本管理制度自二〇一〇年十一月Z 日起试行，并根据执行情况酌情逐步修订

完善。