文献检索与论文写作讲义

文献信息检索与论文写作讲义

前言

古今中外，凡学术研究之集大成者，都非常重视搜求和利用文献资料。中国儒家经典之一《论语》的《八佾》篇中记载着我国古代思想家、教育家孔子的一段话：“夏礼吾能言之，杞不足徵也；殷礼吾能言之，宋不足徵也；文献不足故也。足，则吾能徵之矣。”（这段话的意思是：“夏朝的礼，我能说出来，（但是它的后代）杞国不足以证明我的话；殷朝的礼，我能说出来，（但它的后代）宋国不足以证明我的话。这是由于文字资料及熟悉夏礼和殷礼的人不足的缘故造成的。如果足够的话，我就可以得到证明了。”）孔子论事有据、注重文献的治学精神由此可见一斑。

英国伟大的科学家牛顿说过：“如果说我比别人看得略为远些，那是因为我站在巨人们的肩膀上的缘故。”(这句名言最初出现在牛顿给发明显微镜、提出胡克定律的英国力学家胡克（Robert Hooke, 1635–1703）的一封回信中。) 牛顿所谓的“站在巨人肩膀上”，意思就是指他充分地占有和利用文献资料，从前人研究的“终点”中找出自己研究的“起点”，从而在学术研究工作中取得了突破性的成就。

上述孔子和牛顿的言论，充分说明文献资料在学术研究中的重要作用。而文献信息检索方法是扩大资料来源的重要途径，它既是一门学科，也是一种学习方法。

《文献信息检索与论文写作》是为大四学生准备毕业论文而设

的一门网上自修课，它淡化了学科的伦理研究和概念论述，侧重于实务和应用。毕竟，探究文献信息是众人之事，须善于撷取他人之长，但学习文献信息检索技巧却是因人而异，须推陈出新，善于融汇一己心得。因此，本课程融百家之言于一炉，但更求能为学生提供一些适合于本学科的新信息、新技能，传递文献信息检索的新思想、新观念。

文献信息检索的目的是应用，在应用之中我们一定还要注意拿来主义与学术创新之间的关系。复旦教授俞吾金认为，学术规范的灵魂是学术创新。他说：“任何一种学术研究活动，如果缺乏对它以前的研究史的必要的回应，本质上都是不合法的。换言之，任何一种学术研究成果，如果不包含着对前人和同时代人的代表性研究成果的必要的回应，那么，它根本上就是不合法的，就是不符合学术规范的。”这段话精辟地概括出了我们在写论文时既要注意研究资料自主创新，又不能抄袭别人的成果，否则大处说叫学术腐败，小处说是做人不诚实。北京大学温儒敏认为：学术规范应从细小的事做起，从自己做起。他说：“现在的确有不少学者，特别是年轻的学者和研究生、大学生，不一定都了解学术规范。比如，引用别人观点必须注明出处，而且尽量引用第一手材料，这样一些基本要求，未必都能做到。这是我们长期忽视学术基础教育的结果，在短时间改变恐怕很难。但我们还是要从一些细小的事情做起，从自己做起，点滴积累和建设。”

温教授上面的话说出了我们应用文献信息的原则，它是源头活

水，我们在使用这活水时一定要记得告诉别人这水是从哪里取来的。

第一节文献信息与检索

一、文献信息的概念

文献的定义是记录有知识的一切载体。它的延伸含义是记录有知识或信息的物质载体。因此，文献具有如下属性：知识或信息性、物质实体性、人工记录性（出土文物是文献，动、植物化石不是文献）、动态发展性（数量日趋庞大、生命周期日趋缩短）。

文献的近义词是：信息、知识、情报。作为载体它为我们提供信息、知识和情报。文献信息就是文献这种载体为我们提供的信息，它既指文献本身，又指文献中所包含的信息内容。

二、文献的分类和特点

按照不同的用途和特性，文献可以有不同的分类。

1、按自身的用途和编辑出版特点，文献分为10种：图书、期刊、科技报告、会议文献、政府出版物、专利文献、标准文献、资料素材、学位论文、专业文档。当然，随着现代传媒技术和网络技术的发展，文献的用途越来越广，按编辑特点的类型应该超出了这10种的范围。

2、按文献载体分类，文献可以归为4类：

（1）印刷型文献——纸质图书、报纸等

（2）缩微型文献——缩微胶片、胶卷等

（3）声像型文献——唱片、录音录像带等

（4）电子型文献——电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、光盘数据库等，这类数据与传统的事物文献的形态不同，也叫虚拟文件。

3、按加工深度分类，文献又可呈阶梯状分为4种类型：

（1）零次文献指未经公开发表、非正式出版、非正式渠道交流的或未交流于社会的文献。零次文献的形式是只为个人或者某一团体所用，具有客观性、零散性和不成熟性。如私人笔记、设计草图、试验纪录、会议记录、书信、论文草稿、私人笔记、会议记录、书信、email、BBS文章、博客、讨论组文章……等。

（2）一次文献凡是作者以自己的研究成果为基础素材，创作或撰写的，并公开发表和出版的文献，也称为原始文献，这是文献源中最主要的部分，但数量庞大、内容分散不便于管理。一次文献具有创造性、新颖性、系统性、形式多样性等特点。如图书、报纸、期刊论文、专利说明、会议文献、研究报告、专着、学位论文、科技报告……。

（3）二次文献是对大量无序、分散的一次文献进行加工、整理、提炼、标引及编序后形成的文献。二次文献具有浓缩性、汇集性、系统性等特点。二次文献的功能是报道原始文献，并为查找一次文献提供线索。主要指检索工具，如书目、索引、文摘目录、题录、搜索引擎等，

（4）三次文献是对一定范围内的一次、二次文献信息进行分析、综合、概括后编写的系统化的文献形式，又分为综述研究类

和参考工具类。三次文献具有综合性、针对性强、参考价值高等特点。如专题述评、动态综述、学科总结、进展报告、综述以及词典、指南、年鉴、手册、百科全书（维基百科）等参考书、网站。三次文献主要是文献信息研究的产物和成果。

三、文献信息检索概论

文献信息检索就是对所需文献或文献中包含的信息内容进行查找、获取。它还是一门关于信息资源存储、整序、查找理论和方法的学科。其研究对象即为信息检索的理论和实践。具体研究内容包括检索语言、检索系统、检索策略以及在网络环境下的检索技术与服务等。下面我们简单地了解一下这些理论和概念。

1、文献信息检索的分类

文献信息检索根据检索目标和检出文献信息形式的不同，可分为以下三种：

（1）文献检索：是以文献为检索目标，利用题录、索引、文摘等有关文献检索工具，从存贮的文献集合中查找出所需特定文献的过程。

（2）数据检索：是以数据、图表、参数、公式等为检索，利用有关参考工具书进行检索的过程。

（3）事实检索：是以特定的事实为检索目标，通过文献档案或参考工具书直接或经分析综合得出事实或知识性的答案.

2、文献信息检索的发展阶段

随着技术手段的进步，文献检索经历了手工检索、机械信息检