等级保护三级管理测评.doc
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三级管理要求 (S3A3G3)
等级保护三级管理类测评控制点(S3A3G3)
符合情况类别序号测评内容测评方法结果记录
Y N O 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管
1. 人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的
职责。
应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗
岗位 2.
访谈，检查。安全主管，安全管理某方
位，定义各个工作岗位的职责。
安全
设置面的负责人，部门、岗位职责文件。
管理
3. 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小
机构组，其最高领导由单位主管领导委任或授权。
应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职
4.
责、分工和技能要求。
人员应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管访谈，检查。安全主管，人员配备要求
5.
配备理员等。的相关文档，管理人员名单。
等级保护三级管理类测评控制点(S3A3G3)
类别序号测评内容
符合情况
测评方法结果记录
Y N O
授权和审6.
7.
8.
9.
应配备专职安全管理员，不可兼任。
关键事务岗位应配备多人共同管理。
应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审
批部门和批准人等。
应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等
事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对
重要活动建立逐级审批制度。
访谈，检查。安全主管，关键活动的批
准人，审批事项列表，审批文档。
批
应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、
10.
审批部门和审批人等信息。
11.
应记录审批过程并保存审批文档。
沟通应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信和合12.息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召作开协调会议，共同协作处理信息安全问题。访谈，检查。安全主管，安全管理人员，
会议文件，会议记录，外联单位说明文
` 档。
等级保护三级管理类测评控制点(S3A3G3)
符合情况
类别序号测评内容测评方法结果记录
Y N O 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟
13.
通。
应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全
14.
组织的合作与沟通。
应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作
15.
内容、联系人和联系方式等信息。
16.
应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息
安全建设，参与安全规划和安全评审等。
17.
安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括
审核系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。
和检
应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检访谈，检查。安全主管，安全员，安全
18. 查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与检查记录。
查
安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等。
等级保护三级管理类测评控制点(S3A3G3)
类别
安全管理
管理
制度制度
序号测评内容
应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数
19.
据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报。
应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全
20.检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活
动。
应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机
21.
构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。
应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制
22.
度。
应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建
23.
立操作规程。
应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全
24.
面的信息安全管理制度体系。
符合情况
测评方法结果记录
Y N O
访谈，检查。安全主管，总体方针、政
策性文件和安全策略文件，安全管理制
度清单，操作规程。
等级保护三级管理类测评控制点(S3A3G3) 类别序号测评内容
应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的
25.
制定。
制定26. 安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制。
和发应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审
27.
布定。
28. 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布。
29. 安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。
评审
信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人30.
和修
员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。
订31.
应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对
存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
人员人员32. 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。
符合情况
测评方法结果记录
Y N O
访谈，检查。安全主管，制度制定和发
布要求管理文档，评审记录，安全管理
制度。
访谈，检查。安全主管，安全管理制度
列表，评审记录。
访谈，检查。人事负责人，人事工作人