第二章：交易费用

3、监督和执行费用
• 这些费用的产生是因交货时间需要监督，产 品质量和数量需要度量等。信息在这里具有 重要的作用。度量交易中有价值的属性涉及 费用，保护权利和执行合约的条款会产生费 用。由于监督和执行存在高昂的费用，违约 的发生在某种程度上就是不可避免的。
管理型交易费用
• 管理型交易费用即组织内部的交易的费用。
政治型交易费用
• 市场与管理交易一般被认为是在界定良好 的政治背景中发生。这意味着存在一个特 殊的地方性、国家性或国际性的真Baidu Nhomakorabea社区 组织。提供这种组织以及与之有关的公共 品显然会产生费用，这些是政治型交易费 用。 • 在一般意义上，它们是集体行动提供公共 品所产生的费用，可以被理解为与管理型 交易费用类似的费用。
交易是什么
• 交易是人类经济活动的基本单位，是制度 经济学的最小单位。 • 作为人类经济活动的基本单位，本身含有 “冲突、依存和秩序”三项原则，实质上 是人类交易关系的三个基本特征。
交易的两种涵义
• 交易不是“交货”意义上的“物品的交 换”，而是以财产权利为对象，是人与人 之间对自然物的权利的出让和取得关系， 是人与人之间的关系。是从法律的意义上 对交易进行界定的，即关于财产权的授权 的转移。
1、设立、维持或改变组织设计的费 用
• 这种费用与范围相当广泛的活动有关，如 人事管理、信息技术的投入、防止接管、 公共关系和游说活动等。
• 这些都是典型的固定交易费用。
2、组织运行的费用
• 组织运行的费用属于可变的交易费用，它 大体上可分为两个子类： • （1）信息费用——与制定决策、监督命令 的执行、度量工人的绩效有关的费用，代 理的费用，信息管理的费用等。 • （2）与有形产品和服务在可分的技术界面 间转移有关的费用——比如半成品滞留的费 用、在企业内运输的费用等。
• 粉笔的故事：
• 假定三峡大学与一家生产粉笔的厂家签 订一项生产特殊粉笔的协议。这种特殊的 粉笔比原来的粉笔长 2 倍，粗 3 倍。为了生 产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，购进 新的设备，这种新的设备就是一种专用性 资产。由于此项专用性资产用作他用价值 会大大贬值或完全贬值，此时，三峡大学 则有了从事机会主义行为的机会。
• 3、交易费用是可以降低的 在新制度经济学家看来，制度和技术就是 降低交易费用的两种主要力量。 相对于人类最初的交易物物交换而言，定 期集市制度的出现，一般等价物——货币的产 生，就极大地节省了交易费用。技术进步方面， 交通的不断改进，如马路、运河、航海、公路、 铁路、飞机场等，通讯如驿站、邮政、电报、 电话、电传、电子计算机、互联网等手段的发 明和进步，则极大地节省了交易的信息费用。
案例一：收银机的意义
• 150年前的美国，在以现金交易为主的商业活 动中，稍具规模的店铺都雇有店员，他们每日 每时都在与现金打交道。而且每一个店铺都经 常会遇到这样的情况：钱箱中的零用钱不够用 了，雇员先从自己的口袋中掏出钱垫上，然后 再从钱箱中找回。当一个雇员从钱箱中往回拿 钱的时候，谁也无法否认，他的确面对着一个 极大的诱惑：有那么多的钱，而且又没有记录， 为什么不多往回拿一点呢？ • 于是，有不少意志薄弱者经不住诱惑而下狠手， 为此，各地的店主们伤透了脑筋。
1、搜寻和信息费用
• 要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜 寻愿意与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程 不可避免地会产生费用。 • 这种费用的产生可能是因为需要发生直接的 支出（如广告、拜访潜在的客户），或者因创造 有组织的市场（如股票交易、展览会、每周集市） 间接地产生的费用。而且，还包括在有可能达成 交易的双方之间所进行的沟通费用（如邮递费、 电话费和销售员的费用支出）。其他的，还包括 收集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所 花费的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的 费用。
1、设立、维持和改变一个体制中的 政治组织的费用
• 包括与建立法律框架、管理架构、军事、 教育体制和司法等有关的费用。此外，还 包括与政党和通常意义上的压力集团有关 的费用。
2、政体运行的费用
• 它包括立法、国防、司法行政、运输和教育等 方面的支出。
• 正如私人部门一样，这些政府活动也有搜寻和 信息费用，决策制定费用，发号施令的费用以 及监督官员指令是否得以执行的费用。 • 总费用中还包括一些组织加入或试图加入政治 决策过程中的费用。此类组织包括政党、工会、 雇主协会和一般意义上的压力集团。 • 最后，还要考虑到谈判的费用。
企业内的交易过程
交易费用是什么
• 交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上 的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的 代价。 • 交易费用包括建立、使用、维持和改变制度框 架的费用。 • 交易费用的两个变量： 1、“固定的”交易费用：建立制度安排所作 出的具体投资 2、“可变的”交易费用：取决于交易的数目 或规模的费用
• 后来，在美国南北战争结束后不久，俄亥俄州一位杂货店 老板的儿子詹姆斯在自己开咖啡店时也遇到了上述问题。 是轮船上记录螺旋桨转动的一个机器给了他以启发，他设 计了一架能够把每一笔交易的结果都显示出来的机器，伙 计和顾客都能够看到显示的结果。这样一来，店员原有的 小偷小摸的冲动就给打消了不少。后来，新专利的拥有者， 又对收银机做了关键性的改进，在收银机上设计了一个附 有自动锁的放现金的抽屉，还有一个铃。伙计把每样东西 的价格和数量打进去，机器自动相加得出总数，再把顾客 递上的现金打入，机器自动计算找零，整个过程都显示出 来。双方无异，一按键，随着一声铃叫，现金抽屉就自动 弹了出来。假如你没有按照规矩做，那么现金抽屉是打不 开的。机器把每一笔交易的全过程都记录在纸带上。收银 机把整个交易都透明化和可控化了。从此以后，小偷小摸 就消失了。
• 比如，假定原协议中规定的是新粉笔一支 0.10元，但由于市场上石灰的价格下降，三 峡大学要求0.05元一支，否则，一支粉笔也 不购买。假定此时的粉笔预付金远远不足 以抵偿新购买设备的价值，进行了专用性 资产投资的粉笔厂就会成为三峡大学机会 主义行为的受害者。
于是： • （1）双方会为修正的条款争论不休：要耗 费时间、资源。 • （2）粉笔厂可能重新寻找交易伙伴：再搜 寻成本、谈判、签约成本。 • （3）请仲裁机构、法院裁定：仲裁费用和 诉讼费用。
案例二、如何运送欧洲犯人
欧洲人是如何移民到澳卅的?不错，是坐船去的，其中许多 人是以罪犯的身份去的。 在18世纪和19世纪，英国派人用轮船运送罪犯。起初的办 法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每 个罪犯的食物和医疗保障。但贪心的船长提供的条件简陋， 并囤积食物(到澳洲后将节余食物卖掉)，致使死亡率有时高 达30％。如何减低死亡率? （1）提高补贴标准。但对实际费用存在信息不对称问题。 （2）提高船长的机会成本(按死亡率高低给予处罚)。但如 何确定处罚标准则面临高昂的谈判成本。 （3）关派员随行监督。但会不会产生合谋?谁来监督监督 者? （4）聪明的办法：不按在英国上船时的人头付费，而是按 到达澳洲后下船的人头付费。 为什么是聪明的办法?
3、交易的频率
• 交易的频率是指同类交易的重复发生的次数。某项交 易是否有必要建立一个专门的治理结构，除了考虑资 产专用性和不确定性外，还应考虑交易的频率。 • 虽然设立一个专门治理结构可以对交易关系作更加灵 活的调整，但任何的合约安排和专门治理结构的设立 和维护都需要费用。它能否得到充分利用与交易的频 率有关。在一定的资产专用性和不确定性条件下，所 进行的交易如果不是经常性重复发生的，这种成本就 很难补偿。 • 一般来说，资产专用性越强，不确定性越高，交易规 模越大，则建立专门治理结构就越具有经济性。
资产专用性的主要类型
• 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投 资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他 用途就非常困难。 • 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 • 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用 技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握 的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易 被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去 意义。
• 虽然没有所有权授权的转移，只要资源的 “转移”在有形的意义上确实发生了，交 易就发生了。在这个过程中，存在责任、 义务以及相应的权益的转移。
• 威廉姆森：“交易之发生，源于某种产品 或服务从一种技术边界向另一种技术边界 的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另 一个行为阶段开始。”
例子
• 亚当· 斯密注意到，制针者的工作可以被分 为一系列的程序：“一个人抽铁线，一个 人拉直，一个人切断，一个人削尖线的一 端，一个人磨另一端……。”例子中，针在 企业内每换手一次，“交易”就发生了一 次。
2、交易的不确定性
• 不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。 当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成 本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。 • 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对 未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就 很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情 况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接 受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时 保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约 安排，这样就必然会增加交易成本。
交易费用的影响因素
• 交易费用的影响因素有： 1、资产专用性 2、交易的不确定性 3、交易频率 4、交易商品或服务的多维属性
1、资产专用性
• 资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下， 资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程 度。它与沉没成本概念有关。”
• 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易 时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况 下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完 全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来 的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可 挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连 续性意义重大 。
交易费用的性质
• 1、交易费用是对稀缺资源的损耗 • 2、高额的交易费用可能减少有利的交易 当贸易受到第三方（海盗）威胁的时候。在高 速通货膨胀时期，会使交易费用提高，使许多有利 于经济发展的投资受阻。在技术交易中，由于交易 双方的逆向选择和道德风险行为导致高昂的交易费 用，使许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。 需要注意的是，高额的交易费用并非总是具有 不利的影响。对于有害的交易，政府通过严厉的打 击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交 易发生的积极作用。
• 以企业这一最重要、最典型的组织为例，其内 部就存在所有者与管理者、管理者与监督者、 上司和工人等多种不同于市场交易的交易。 • 假设企业内部交易就是企业和雇员之间的交易， 再假设企业和雇员之间的劳动合同已经签订， 因而现在是对企业与其雇员之间的劳动合约进 行执行的费用。在这里，管理型交易费用包括：
2、讨价还价和决策费用
• 这类费用主要与签约时相关各方就合约条 款谈判和协商必须支付的费用有关。这一过 程不仅需要花费时间，还可能需要昂贵的法 律工具。在某些特殊的情形中，合约在法律 上会相当复杂，相应地，谈判也会存在困难。 • 决策费用包括处理收集到的信息所涉及的 费用、支付顾问的费用以及团队内部形成决 策的费用等。
交易费用
交易是什么 交易费用是什么 交易费用受哪些因素影响 交易费用是如何测量的 交易费用是如何模型化的
• 来自于专业化和劳动分工的利得并非是免 费午餐（Wallis and North, 1988）。
• 正的交易费用不仅存在，而且事实上它们 在数量上也是非常大的。根据一些估计， 现代市场经济中的交易费用占净国民生产 总值将近50%－60%。
交易费用的类型
• 市场型交易费用（market transaction costs） • 管理型交易费用（managerial transaction costs） • 政治型交易费用（political transaction costs）
市场型交易费用
• “为了进行市场交易，有必要发现谁希望进 行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式， 以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契 约条款的严格履行，等等。这些工作常常是 花费成本的。”（Coase,1960） • 根据科斯的分析，使用市场的交易费用主要 包括以下三种：（1）搜寻和信息费用，（2） 讨价还价和决策费用，（3）监督费用和合约 义务履行费用。