转换生成语法

• “有限状态法”假设语言是线性地“从左自 右”生成，即第一个词规定第二个词，第二 个词限制第三个词，依次这样“总是顺着箭 头的方向来生成一个句子”。（教材 130 － 131页）
“有限状态法”的生成能力
（从左到右生成句子）
“有限状态法”即使加上封闭圈，也只能生成简单语 句，大多数符合语法的句子无法生成。许多相互依 存的单位可能被另外的一串词隔开，例如：The man who is wise is honest.” 所以，语言不是以此方法生成 的。
生成语法 描写
解释
三个充分反映语言理论目标 由表及里、由低到高的追求
• 观察的充分性 • 正确和完整地描写了基本语言数据的语法就符合观察的 充分性。 （以经验为标准来衡量，语法是否将观察到的 语法现象都包含进去了） • 描写充分性 • 如果Βιβλιοθήκη Baidu一语法超出这个范围，还就说话者所操语言的规 律性来对说话者的语感和语言能力做出解释，那么它就 满足了描写的充分性这一要求 （描写出反映观察充分性 的语法是怎样生成各种语言现象的）。 • 解释的充分性 • 如果语法描写以某种把语言学上普遍现象具体化，同时 建立语言习得理论的语言理论为依据，那么，这样的描 写就涉及到了最为复杂的解释的充分性问题。这样一种 语言理论提供了一个理论基础，从而从诸多描写的充分 性的语法中挑选出最富解释充分性的语法来。
This That The Some A … 起 始 状 态
man bread book …
has …
this that the some …
man bread book …
brought bought eaten …
结 束 状 态
these those the some …
men books …
语法
• 它是现实世界中的实在事物，因为： • 一方面语法存在于人的大脑中，具有 物理属性； • 另一方面有具有形式上的属性，表现 为人的心智——大脑中的一个规则系 统。（引自《当代西方语法理论》171页）
普遍语法 ( UG )
• 先天的、遗传的特定结构或属性，是 人掌握语言的内在依据；
• 是人的认知系统中的一个认知结构。 体现为人类所有语言所共有的原则、 条件和规则组成的系统，是人类语言 的本质所在。
• 通过语言研究揭示认知能力与心智的关系
第二部分 转换生成语法三个 阶段的理论
第一阶段 经典理论 Classical Theory （CT）
• 《句法结构》（1957） • 短语结构、转换结构、形态音位
语法的独立性
《句法结构》一开始便用一章专门讨 论语法的独立性：
Colorless green ideas sleep furiously.
一、基本观点与针对性
• 针对经验主义白版论假说，主张天赋语言观。 • 针对行为主义，反对语言为刺激造成的一套习 惯的观点，反对学习论。认为： • 人的遗传生物属性具有认知结构，其语法系统 自行发展能力和自行发展的机制，这种先天能 力和机制，为人类共有。 • 先天语言能力和自行发展机制在环境诱导下发 展，这一过程是语言习得过程。（即语言习得 离不开与生俱来的普遍语法 ） • 普遍语法只是语言潜能，能否发展和发展为那 种具体语言，后天语言环境起重要作用。 • 针对语言的工具论，认为语言的首要功能是思 维和认识世界。
第一部分 生成语法观概述
壹 生成语法基本情况简介
• 转换生成语法由乔姆斯基创立、一批生 成语法的学者共同发展起来。 • 乔姆斯基是语言学家、哲学家。基本哲 学观为理性主义与行为主义的结合，采 用分析学哲方法。 • 不是为语言而研究语言（语文学、索绪 尔），而是要通过语言研究达到深刻哲 学认识、人的思维规律和心智结构的揭 示。
The man who is tall is in the room. *Is the man who ta1l is in the room？ Is the man who is tall in the room?
分析到短语，把对短语来说的第一个“is‖置于句首。
• 原则-参数原则
人脑的语言系统在习得和使用任何语言时 都遵循一定的普遍原则，而这种原则是先 天规定的，后天语言经验对每个原则有简 单的参数作用。用公式表示：
贰 转换生成语法的基本概念
• 语言
不是现实世界中的实在事物，不独立存在，由 语法生成，是句子的无限集合（包括已经存在 的语句和潜在的能由语法生成的语句）。 • 索绪尔的语言 语言是符号系统（价值系统）和一套运行规则， 凡说出的语句不是语言。因而语言现实存在。
―系统永远只是暂时的，会从一种状态变为另一种状态。诚然，价值还首先决 定于不变的规约，即下棋的规则，这种规则在开始下棋之前已经存在，而且 在下每一着棋之后还继续存在。语言也有这种一经承认就永远存在的规则， 那就是符号学的永恒的原则。” （教材第61页）
他认为，此句虽然无意义，但任何人都 会承认它符合语法，这说明语法是独立 的。
核心句和转换概念
• 《句法结构》（ 1957 ）首次阐明转换生成语 法的最初模式，首次提出“核心句”和转换 规则的概念。 • 在提出他的第一个转换生成模式模式之前， 他首先在《句法结构》中论证了两种语法的 生成能力。这就是“有限状态法”和“短语 结构法”。
语言能力
• 正常人先天具有的掌握任何语言的 潜在能力。
• 指对自己语言的内在知识，即人 对自己母语所具有的语言直觉。 • 不可直接观察。
语言运用（1966）
• 语言知识在特定场合下的具体使用。 • 可以直接观察。 • 语言运用的实际行为所反映的语言能力会受到 各种因素干扰，例如记忆限度、注意力分散。 • 语言运用的实际行为参杂着许多非语言的东西。 乔氏认为语言学应该研究反映语言能力的生成 语法。而因上述原因，语言运用不能完全反映 语言能力，因此，语言研究需要做理想化处理。
五、三种研究方法（三个语法装置）
第一种装置 素材 → → 语法 发现程序 （归纳） 决定程序
第二种装置 语法 → 素材 → 第三种装置 C1 → G2 → 素材→
→是 →否 → C1 → G2
评价程序 （演绎）
六、评价语法的标准
• 乔氏把语法看成生成句子的装置， 以 “评价程序”作为评价语法生成 能力的标准，“评价程序”具体包 括以下内容：语法是否符合——
• 诺姆•乔姆斯基受到严格的实证主义语言 学传统的训练，即“后布龙菲尔德结构 主义”的训练。 “后布龙菲尔德结构主 义”统领着 20 世纪 40 － 50 年代的美国语 言学，乔姆斯基的老师齐里格 • 哈里斯 (Zellig Harris)就是其中最著名的代表 成员。 • “后布龙菲尔德结构主义”的目标很明 确，就是要根据语料进行一系列分析去 “发现”一种语法。
二、目前可确定的普遍语法
• 结构依从原则 • 按结构组织构造和理解语言； • 不同人种、不同文化的小孩学习语 言先天具备此能力； • 不同形式的几百种人类语言会毫无 例外均不自觉地遵从。
乔氏举儿童学习陈述句转换为疑问句的例子：
The man is tall → is the man tall?
转换似乎是分析到词，找到第一次出现的“is‖， 将其置于句首。乔氏又举下例：
have …
these those the some …
无限集合规则：先加 2 ，然后减 1 ，交替 进行。 • 乔姆斯基：语言是句子的无限集合，语 法是一套有限的规则系统。有限的规则 系统可以生成语言中无限的句子（包括 潜在尚未生成者）。
叁 转换生成语法的基本特点
• 研究对象 • 研究核心 • 语言观 • 认识论 • 方法论 •目 标 语言能力 普遍语法 语言的本质是形式 理性主义与行为主义的结合 逻辑实证主义 揭示思维规律心智结构
七、生成语法理论的最终目标
• 描写语言能力，解释语言直觉（知识） 乔氏认为语言理论应该把语言交际中的直 觉知识准确、清晰表达出来。一旦精确描 写人类语言能力，就能解释语言使用者的 直觉。
语言理论应该有预见性，只做描写没有意 义。因为：一、语言事实无限；二、已经 存在语言事实并非语法所能生成的全部。
• 公理可推演出一系列有限的定理公 式，它们都是纯形式的。给各项赋 值（指派确定对象） ，可得出无穷 值。例如：
（﹁ p → ﹁q）→（q→p ）
如果不死，那么就不是人；那么， 如果是人，那么就会死。
• 生成语法假设：语法是公理化系 统，因而可以通过有限的规则系 统说明无限的句子。 • 生成语法理论就是要找出语法的 公理化系统。 • 生成语法理论需要超出实际存在 的全部句子而明确说明可能有的 句子。
四、逻辑实证主义方法
• 方法论：分析哲学的逻辑实证主义 • 在传统语言学看来，运用语言只需要一部词 典和一部语法书，其他靠人自己发挥主动性 完成。但从科学的角度看，人是怎样完成说 话和听话这一过程并不清楚，为了弄清这一 过程，必须采用严格的科学方法，将每一过 程及其规则清楚明确的表示出来，让机器也 能像人那样说出和理解语言，这才算真正弄 清了语言的机制。为此，必须采用逻辑实证 主义的公理化演绎方法。
转换
• 原控制论术语，指事物从一种状态 转化为另一状态。 • 乔姆斯基语法体系中，指句子生成 过程中特定阶段所采用的一种特殊 操作手段或规则。深层结构是它的 输入，表层结构是它的输出。
生成
• 数学术语，指通过找出集合中各成分之 间的有限规律来说明无限集合。例如：
{1，3，2，4，3，5，4，6，5，7，6，……}
公理化推演与语法生成
• 从一些初始概念和公理出发，根据演绎法， 推演出一系列定理从而构成的系统。例如 弗雷格公理系统中三条公理之一：
（﹁ p → ﹁q）→（q→p ） “→”（蕴涵）“ ﹁”（否定）为初始符 号，表示不加定义（无内涵）的初始概念： 蕴涵和否定。“p→q”读作“如果q，那么 p”（条件复句）。
• 发表于1957年的《句法结构》是转换生成语法 理论提出的标志。这一理论是对美国传统的描 写语言学的一场革命，其革命性表现在乔姆斯 基站在理性主义的立场上反对描写语言学的经 验主义。 • 乔姆斯基之前，他的老师海里斯也曾提出过关 于转换的概念，但他们关于转换的概念是不尽 相同的，真正构成一个学派，还要从乔姆斯基 的《句法结构》发表算起。 • 转换生成语法后来称作生成语法。它把语言学 看成跟自然科学中的其他科学一样，可以从假 设出发，进行推演并形式化。
生成语法
（转换生成语法 ）
Transformational generative grammer
转换-生成语法创始人：
诺姆·乔姆斯基（Noam homsky）
• 1928年生于美国费城。 • 麻省理工学院教授，美国 国家人文科学院、国家科 学院院士，转换 - 生成语 法的创立者，著名语言学 家。 • 父亲是希伯来语言学者， 17岁入宾夕法尼亚大学读 语言学、数学和哲学，27 岁获博士学位，29岁发表 《句法结构》。
经验（α）
普遍语法（UG
—— 具体语法（PG））
PG = α· UG
乔姆斯基认为人类具有的先验 的语言能力，存在普遍语法， 而它们是可以认识的。这些思 想涉及语言研究中的哲学、认 识论基础、方法论等许多重大 的语言学理论问题。
三、形式主义语言观
• 认为语言的本质是形式，是乔姆斯 基对语言的根本看法。这既根源于 他的理性主义哲学观，也与美国描 写结构主义重形式的传统有关。因 此他早期语法系统中没有语义，后 来虽然增加了语义内容，但这一根 本观点并未改变。
简单、步骤明确、递归、循环使用 • 乔氏的理论正是根据这一标准，不 断发展（通过不断选择）。
• 为了达到这个最高目标 ,乔姆斯基1965年在 《句法理论的若干问题》中提出三个不同 的平面来评价语法: • 观察充分性 • 描写充分性 • 解释充分性
• 儿童获得语言过程
语 言 的 原始材料 观察
语言获得机制
理性主义基础使乔氏认为，存在普遍 语法，而人的理性可以认识它。这种 认识不能采用经验主义的归纳法，但 也不能采用传统的思辩法。他的设想 是采用公理化演绎方法来保证理性认 识的可靠性，并逐步逼近对普遍语法 的认识。怎么用形式方法，怎么个逼 近法，它在《句法结构》中，以三个 语言装置对此做了清楚说明。