朱雪忠：我国专利数量的失控及其危害

朱雪忠：我国专利数量的失控及其危害

世界知识产权组织（联合国机构）2017 年12 月6 日发布的《世界知识产权指标2017》（World Intellectual Property Indicators 2017 ）报告显示，世界各地的创新者2016 年提交了310 万件发明专利申请，连续第7 年保持增长势头，其中中国发明专利申请的增长量占全球总增量的98%。

中国发明专利申请受理量自2011 年起连续6 年位居世界第一，2016 年中国的受理量（133.9 万件）更是超过了美国（60.6 万件）、日本（31.8万件）、韩国（20.9 万件）和欧洲专利局（15.9 万件）四方受理量的总和（129.2 万件），占全球总量的42.8% ；2016 年中国受理的实用新型和外观设计专利申请量分别占全球总量的95.0%和52.4% 。面对这种脱离了中国创新实际情况暴涨的专利数量，必须高度警惕，分析暴涨的原因与危害，提出相应的治理对策。

1、我国的专利数量为何失控随着我国研发投入的增长、创新能力与专利意识的提高，专利数量必然有相应的增长，但目前的专利数量已经脱离了我国创新能力的真实情况，很大程度上源自地方政府的不当资助、盲目追求数量等，致使“非市场”因素成为申请专利的主要动机。

1）片面追求专利数量在全国各种名目专利排名的压力下，不少地方政府明确提出增加专利数量的种种“计划” ，如广西的“发明专利倍增计划”等，致使专利数量暴涨。2016 年,江西省专利申请受理

总量同比增长65.9% ，广东省广州市PCT 国际专利申请量同比增长163.6%，广东省珠海市2016 年每万人口发明专利拥有量是2011 年的5.1 倍，重庆市“十二五”期间专利申请量增长近4 倍。（2）不当资助专利申请为了提高专利数量，全国各地方政府几乎都出台了名目繁多的财政资助专利申请政策。深圳市规定，在美国、欧盟和日本等国取得发明专利授权的每件资助4 万元，同一申请人境外发明专利申请资助最多可达2000 万元，另外还规定对专利代理机构的年度资助总额可达50 万元；青海省规定对发明专利年申请

量超过20 件的单位，奖励10万元；2010 年北京市共有129家单位527项PCT 专利申请获得中央财政资助共计2875 万元，其中仅大唐移动通信设备有限公司一家就获得504 万元。

如此巨额的财政资助专利申请，不仅推动我国专利数量虚高，还可能违反世界贸易组织的《补贴与反补贴协定》而引发国际贸易纠纷，必须尽快制止。

（3）盲目鼓励申请“荣誉”性专利专利本是市场竞争的利器，因此申请专利的目的主要是服务于市场需要。然而，相关部门为了在数量指标上的风光，除了资助专利申请外，还不断出台各种鼓励专利申请的政策，结果异化了取得专利的动机，使专利与市场的关系越行越远，拥有专利成为一种“荣誉” ：如学生升学、毕业生取得城市户

口指标的专利加分政策；专利作为大学教师、研究人员晋升职称、项目结题、获得奖励等方面的重要条件；专利还是犯人减刑的重要途径；专利更是作为取得高新技术企业资格、享受相关税收优惠的必要条件，如此等等。这种专利市场价值极低、甚至毫无市场价值，简直

是劳民伤财。

2、专利数量暴增的危害

（1）降低了我国专利的整体质量由于主要是追求数量、靠财政资助和作为“荣誉” ，而不是追求市场价值，这样的专利无论是技术质量还是申请文本质量都很低。专利申请数量过多，导致审查员审查负担过重、难以确保审查质量，加之实用新型和外观设计专利本来就不进行实质性审查，使国内外社会公众对我国专利的质量和价值认同度越来越低。

（2）浪费了社会资源大量无市场价值的专利，不仅浪费了巨额财政资金，更使大量的专利代理人、专利审查员投入宝贵的精力陷入其中，而使真正有市场价值的高质量发明创造反而难以获得高质量的专利代理、审查服务。

盲目鼓励专利申请，使许多本该保密的发明创造通过申请专利而被不当向国内外公开，给申请人造成无可挽回的损失。一些专利权人用低质量专利干扰竞争对手的正常经营，阻碍了创新，浪费了本已稀缺的司法资源，影响了专利权的真正有效保护。

（3）误判我国的创新能力国际上通常将专利数量作为衡量国家或企业创新程度的重要指标，我国也有越来越多的专家基于专利数量评价我国的科技创新能力，政府部门基于专利数量作出涉及科技创新能力的决策。

但由于对我国专利数量达到世界第一的真实情况不了解，一些专家、领导得出“中国成世界技术创新之国” 、“科技实力居世界第

一”、“中国意外成为知识产权强国”等错误判断，据此作出的决策将误国误民。事实上，在各种创新国际榜单上，中国往往排在25 名之外。在世界知识产权组织发布的2017 年全球创新指数中,中国首次进入第22 名，是历年排名中最靠前的一次。即使是中国科学技术发展战略研究院发布的《国家创新指数报告201-2017 》中，我国排名也只是第17 位。在这些排名中，中国所处的位置与发明专利受理量连续6 年位居世界第一的情况极其不相称。

（4）拉低了我国专利转化率、误导我国决策由于“非市场”动机的影响，我国很多专利本来就不是为了转化实施的。因此，专利总量大，转化率必然低。然而，在没有深入探讨影响专利转化的供给侧因素情况下，“专利转化率低”这个伪问题误导了政府部门，盲目出台各种政策，并提供大量财政资金设立专利转化运营基金等。在专利转化率低真相不明的情况下，这些举措不仅难以取得预期成果，甚至还形成恶性循环，浪费了大量的政策资源和财政资金。

3、对策建议我国有关部门已经注意到专利质量问题，提出了“实施专利质量提升工程” 。但是，如果不控制数量，难以从根本上提升质量。事实上，2013 年12 月国家知识产权局曾发布“关于进一步提升专利申请质量的若干意见” ，但没有达到预期效果，甚至有越演越烈之势。原因在于追求数量的指导思想没有根本改变、专利数量仍保持暴增，从而无法保证投入足够资源来有效提升专利质量。因此，特提出如下建议：

（1）淡化专利数量指标的考核专利是市场竞争的工具或手段。是否