反洗钱内部控制基础知识课后测试
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
课后测试
测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！
•
1、为实现反洗钱内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法,指的是（）
（20 分）
•
A
•
控制环境
•
B
•
风险评估
•
C
•
控制活动
•
D
•
监督与纠正
•
正确答案:C
•
•
1、反洗钱内部控制的构成要素包括（）（20 分）
A
•
控制环境
•
B
•
风险评估
•
C
•
控制活动
•
D
•
信息与交流
•
E
•
监督与纠正
•
正确答案:A B C D E
•
•
2、反洗钱内部控制建立，需遵循以下哪些原则（）（20 分）•
A
•
全面性原则
B
•
审慎性原则
•
C
•
有效性原则
•
D
•
独立性原则
•
正确答案:A B C D
•
•
1、反洗钱监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性。
（20 分）
•
A
•
正确
•
B
•
错误
•
正确答案:正确
•
2、反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。（20分）•
A
•
正确
•
B
•
错误
•
正确答案:正确
•