PPT7 现代小说美学 读者论

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存在超验所指。“分延”不是同一物的无差别的保持,而是体现差 别的活动。这就意味着文本不是一个已经完成了的文集,不是一本 书或书边空白之间存在的内容,而是文字之间互为参照的“痕迹”。 因此,阅读决不是寻找原初意义,理解决不以作者为中心。

德里达强调对文本和意义的“解构”,一方面解构意
味着突破原有的系统,打开其封闭的结构,排除其本源 和中心,消除其二元对立;另一方面意味着将瓦解后的 系统的各种因素暴露于外,看看它隐含了什么,排除了 什么,然后使原有因素与外在因素自由组合,使之相互 交叉、重叠,从而产生一种无限可能性的意义网络。这 时的阅读就冲破了文本原有的界限;文本就成了向阅读 者无限开放,并向其他文本无限开放的新东西。解构证 明了意义的不断生成性,也证明了文本的非自足性和无 限开放性。可以这样来理解德里达的解构和阅读,这两 者是同一的,阅读即解构,就是在制造“痕迹”的一种 游戏的方式。这种理论与现代主义接受理论的唯一差异 是放逐了文本本身的自足性,而在文本意义的增殖方面 与现代派的阅读观并无多少不同。


姚斯《审美经验与文学解释学》:
先锋派艺术即现代派艺术的审美接受的特点:反 讽式认同。 【读者与作品主人公认同的五种模式:“反讽式 认同”指的是一种审美接受层次,它是与联想式 认同、钦慕式认同、同情式认同、净化式认同等 相并列的一种审美认同模式:其所涉及的对象是 “失去主人公气质的或反传统的主人公”;其接 受定位是“异化”或“挑衅”;相对于其他四种 认同模式,其在反应性创造、感知的提炼和批判 性反思等三个方面有了进步,而在共通性、接受 的喜爱和态度的投入程度等方面则是倒退的,而 是呈现出冷漠、厌倦、焦躁等审美态度。】

萨特:《什么是文学?》(1948)系统论述读者 在现代阅读中的重要性:

“在写作行动里包含着阅读行动,后者与前者辩 证地相互依存,这两个相关联的行为需要两个不 同的施动者。精神产品这个既是具体的又是想象 出来的客体只有在作者和读者的联合努力之下才 能出现。”
“卡夫卡神话的写实和真实程度”,“从来不是 现成给予的;必需由读者自己在不断超越写出来 的东西的过程中去发明这一切。”

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二、现代派小说读者论简史


(一)20世纪早期的读者论
20世纪20年代的诗学批评中,瑞恰兹意识到读者阅读 对于诗歌意义生成的重要性。比较早注意到读者对于 小说的建构作用的是英国的卢伯克,而他恰恰处在20 世纪上半叶的现代小说创作和批评的“繁荣时期”, 他在《小说技巧》(1921)一书中提出了“主题决定 论”、“图戏交替论”和“读者完成论”,而其小说 理论主张也处于由传统现实主义向现代主义的过渡阶 段,呈现出“过渡”的色彩。 1937 年罗森布莱特 (Louise M. Rosenblatt)在《作为解释的文学》一书 中提出读者和文本必须一起发挥作用才能产生意义。
《尤利西斯》却省略了这些,使我们的期待受挫,因而留下了一 个叙述者已经消失的印象。……现在熟悉的叙述模式破裂了,导 致了传统观念深刻转变。读者的期待背景的确是因其无定向而引 起的,但同时读者又体验了期待功能的非现实——即否定的实现, 读者的基本期待受挫,这就留下了一个空白,而在传统小说中, 空白总是被填补好的。《尤利西斯》的叙述“防止读者按照单独 突出某一主导视点的方式将各视点混合为一”。(《阅读活动: 审美反应理论》)



德里达:
从对逻各斯中心主义和言语中心主义的批判入手,论及现 代的读者阅读问题。《论文字学》:如果按照这种思维方 式,言语是思想的再现,文字是言语的再现,写作是思想 的表达,阅读就是追寻作者的原意。而实际上上述说法歪 曲了思、说、写的关系,特别是歪曲了说与写的关系。 “说”决不是“思”的简单再现,说与思从一开始就存在 差别,说的东西与思的东西不能等量齐观。因此,以作者 为中心的阅读方式和理解方式应当受到质疑。他虽批判了 现代主义对文本与阅读的理解,但是其理论在某种意义上 仍然是带有现代派意味的。他生造了différance一词(包含 了“差别”和“延缓”两层意思,中译为“分延”),他 说这是潜存于文本中的散漫力量。由于différance的存在, 人们原以为有中心和本源的地方其实并无中心和本源,一 切都成了话语,变成了充满差别的系统,在系统之外并不
1、接受美学(Reception

Aesthetics)
接受美学既是在重视人的意向性的现象学的基 础上,又是在对结构主义和新批评派的反思和 批判中诞生的。在60年代,接受美学的代表人 物姚斯和伊瑟尔提出了这一新的文学理论。现 象学认为,客观事物只所以具有意义,仅仅因 为感知者(主体)注意到其存在。换言之,客 体的存在取决于我们在自己的意识中捕捉并记 录了它。沿着这种思路,姚斯认为:文学作品 的意义的产生是在接受者的意识形成的过程之 中。因为不同时代的读者有不同的期待视野, 所以那种追求一成不变的终极而全面意义的阅 读就是不可想象的。
伊瑟尔设置了一系列“视点”:叙述者视点、人物视点、 情节视点和虚设的读者视点,这些视点一起构筑文本。 寻找视点及其转移成为理解《尤利西斯》和新小说等现 代派文本的重要功夫。他在论文《读者:现实主义小说 的组成部分——萨克雷〈名利场〉的美学效果》中认为: 现代小说的读者被剥夺了十八世纪的作者曾给予他们的 帮助。当时的作者以各种手段帮助读者,从真诚的规劝 到讽刺、反语,真是丰富多彩。
现代小说美学
第七章 读者论
第一节 读者概说

一、早在古希腊哲人柏拉图、亚里士多德那里,就对 观众或读者给予关注。不过,他们认为观众或读者在 接受作品时是被动的(passive)。观众或读者很少能 够对演出或剧本施加或带来什么东西。文本本身提供 了其被解释所需要的一切。这个观点一直到19世纪, 读者都是被动的受支配的。 读者参与的重要性对于小说来说,可以从乔伊斯自评 《尤利西斯》时的一句话:“我在书中布下了团团疑 云,这足以使教授们为猜透我的意思而忙上几个世 纪——这是确保声名不朽的唯一办法。”

伊瑟尔认为:一个事物是不可能与感知到它的 意识本身截然分开的,因此,对于批评家来说, 面对一个文本,不是去分解或解释;而是去检 验或解释它对读者的效果。 对文本理解和解释的历史意识的重新出场,是 接受美学最为引人注目的动向之一。接受美学 关注的不是文本的结构,而是对文学文本的理 解的历史性。




诺曼· 荷兰德(Norman Holland)运用弗洛伊德精神分 析学来研究读者从母亲那里继承来的私人印记。通过 我们的生活经验,我们使这种身份个人化,并使之转 化为我们的个人化了的世界观之镜的身份主题。然后 文本的解释变成了释放我们的担忧、渴望并需要维持 我们的精神健康的事情。荷兰德宣称阅读过程是一个 文本与读者之间的交流。文本的确是重要的,因为它 包含着自己的主题、统一性和结构。然而,读者将文 本转换成私人世界——这是一个人们(通过自我)直 接经由文本制造出幻想以便被社会接受的世界。因此, 对于荷兰德来说,所有的解释都是个人的。与新批评 不同,他的读者反应批评认为没有所谓正确的解释, 读者的解释只是作为有效的解释而存在,因为解释行 为是一个个人的经验。
沃尔夫冈· 伊瑟尔《阅读活动:审美反应理 论》:
现代派作品为读者所提供的“一致性构筑”(consistencybuilding)机会,作为一种理解结构,它取决于读者而非作 品,因而与主观因素有千丝万缕的联系。这是艺术作品自 身充满矛盾的原因。自身充满矛盾并不是结构的失败,而 是有意造成理解的障碍,使我们放弃习惯的接受倾向。如 果我们忽略了这些结构断裂,从古典主义规范去指责这些 断裂,也就抹杀了这些断裂的功能。 “一致性构筑”是指“读者在游移视点中的心理综合”, 是读者介入作为事件的文本的基础,面对一个文本的不同 的符号或图式,读者试图建立起它们之间的联系,将之集 结综合,形成一个一致性阐释,或径直称作格式塔。


2、读者反应批评(Reader-Response Criticism)
杰拉德· 普林斯(Gerard Prince)在70年代认为叙述者的 说话对象受述者不是文本的实际阅读者,而是叙述本身 即故事产生受述者(narratee)。这样的受述者包括真实 的读者和虚设的读者(virtual reader,即作者在写作过程 中设想的读者),后者也可称为假想的读者 ( hypothetical reader ) , 又 可 叫 理 想 的 读 者 ( ideal reader),又叫叙述接受者。 斯坦利 · 费什( Stanley E. Fish )主张“有知识的读者” ( informed reader )。此外还有“超级读者”、“合格 的读者”等,后者即实际生活中存在的读者。另外,读 者反应批评家还重新对文本、作者进行了质疑。费什认 为:“读者制造了(借用马克思主义的术语,但并无政 治意义)他在文本中所看到的一切。”



(二)叙述学的读者论(法国)
罗兰· 巴特把小说分为可写的(scriptible)与可读的(lisible)两 类。前者留下了许多可“阐释的空白”性,这是可写性文本的 特点之一。可写性小说需要读者积极地介入来“撰写”自己对 所读文本的理解和阐释,也就是填补空白。根据巴特的划分现 代派小说是一种“可写文本”,它与读者的生产有关,它是在 读者的参与下形成的,读者的阅读集中到作者的写作活动本身, 也就是集中到文本的能指本身; 古典小说只是供读者“消费”的“可读文本”,读者的注意力 集中到文本及其所代表的外部世界,即集中到所指上。古典的 可读文本是“充实的文本”,它如同光滑细腻的“母亲躯体”, 并不具有现代性和多义性。巴特又将这两种文本称之为“不及 物的(intransitive)写作”和“及物的(transitive)写作”。动 词“写”本身在现代派文本的形成过程之中,成为了一个不及 物的动词,而非及物动词,作者也不再是那个写“某种东西” 的人,但他还在绝对意义上进行写作,他是在进行不及物的写 作。 巴特《S/Z》解构式地分析巴尔扎克小说《萨拉西纳》(1830)
戴维· 布雷奇(David Bleich,主观批评的奠基者)同意荷兰德的解 释过程的精神理解,但是布雷奇贬低文本的作用,甚至否认文本 的客观存在。他说,意义并不驻留在文本中,而是在读者与其他 读者群一起合作以取得文本的集合意义的时候,它才显示的。关 于文本而在一个团体之中仅仅当一个读者能够清楚地表达出他或 她的个人反应,而且紧接着这个团体合作方能共创意义。这样的 “共同推动的商议”最终决定文本的意义。对他来说,解释的起

姚斯: 这种理解的历史性(一)体现为作品本文的效果 和意义,取决于作品在当前历史中的读者的阅读 经验中具体化的实际过程;(二)取决于各个时 代的读者接受和解释一部作品文本的历史过程。 伊瑟尔认为,在文本意义的生成、填充文本的缝 隙和不断采用新的期待视野之中,读者运用了他 或她自己的价值系统、个人和公共的经验,以及 哲学信念。每一个读者都使文本变得“具体”, 因此每一个具体化都是个人的,允许新的独特的 创造(包括文本的意义和对读者的效果)。读者 就是文本解释中的一个积极主动而且必要的角色, 作为故事的文本写作的组成部分就是阅读并具体 化,而且变成写作的共同作者。



伊瑟尔则从现代派小说的神秘表达方式的角度, 谈到像乔伊斯这样的现代派作者“希望读者自 己努力,去解开作品的神秘之处”,20世纪小 说对自己的读者的要求“即读者自己去探寻一 个多面之谜的谜底”。 他提出了“暗隐的读者”概念,类似的还有 “假设的读者”或“理想的读者”,以与“真 实的读者”相对应。但这个理想的读者是要实 现作者赋予文本的全部潜在意义,因而不免又 陷入对自身的否定当中。“暗隐的读者”“包 含着一部文学作品实现其效应所必需的一切规 定。暗隐的读者作为一种概念,深深地植根于 本文的结构中;暗隐的读者是一种结构,而绝 不与任何真实的读者相同。”
(三)接受美学(德国)和读者反应
批评(美国)

文学批评和文学理论在20世纪有一明显发展趋 向,即由早期的作者到文本再到读者(接受)。 而由文本到读者的转折就是以德国学者姚斯和 伊瑟尔等为代表的接受美学的诞生,及稍后出 现的读者反应批评理论。立足于对作品在接受 (按照马克思的生产与消费的观点,接受也可 以说是一种消费)之中才得以完成的理论假设。 其论述围绕着读者与作品、读者与真理等问题 展开。这对于研究现代派小说的读者接受具有 异常重要的意义。
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