国内外高校科技创新能力研究综述

2019年3月第36卷第1期高等教育发展研究Research in Higher Education DevelopmentMar.2019Vol.36No.1国内外高校科技创新能力研究综述杨亚岚，陈朝东（四川大学数学学院）摘要：高校科技创新能力是高校核心竞争力的重要组成部分，国内外学者从定性的理论研究到定量的实证研究对这一领域进行了诸多探索，包括高校科技创新能力的概念界定、高校科技创新能力评价指标体系与评价方法、高校科技创新能力实证研究、通过产学研一体化转化高校科技创新能力等。

同时.也存在一定的不足，主要表现为理论研究偏少且不够深入系统、指标选取不够科学、指标权重计算不够科学以及评价方法创新程度较低。

关键词：高校；科技创新能力；综述中图分类号：G644文献标识码：B —、弓I言2016年，十二届全国人大四次会议审查通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，正式确立了创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，其中创新处于首要位置。

习近平总书记曾说过：“科技创新是核心，抓住了科技创新就抓住了牵动我国发展全局的牛鼻子。

”科技发展离不开创新，科技创新是发展的核心力量，而高校作为推动科技创新发展的主阵地，其科技创新能力显得尤为重要。

国内外学者从定性的理论研究到定量的实证研究对这一领域进行了诸多探索，尤其是进入二十一世纪后，研究成果迅猛增长，但是对于这一研究领域的文献回顾还不足，因此有必要对国内外学者相关研究进行整理、统计与分析，找出高校科技创新能力研究的历史脉络、研究现状、不足以及发展趋势，以期为相关学者更加深入的研究提供参考借鉴。

二、国内研究进展1.文献来源与分布为系统掌握高校科技创新能力相关研究的国内研究成果与进展.笔者选取中国知网（CNK1）30文章编号：02-024（2019）01-0030-04进行文献收集。

笔者以“主题=（'高校'and'科技创新'and'能力，）”为检索词进行检索，文献来源限定为“核心期刊”和“CSSCI来源期刊”，经过整理与筛选，从中国知网（CNKI）获取了551篇文献。

高校科技创新能力研究成果时间分布图（见下页图1）表明我国学者对高校科技创新能力的研究起步于上世纪九十年代，最早的一篇文献为1995年，经过不断的积累,2004年后相关的文献逐步上升并在2008年达到54篇文献的最高点，随后保持较为平稳的趋势。

总体而言，国内学者对高校科技创新能力的关注度有所波动，高质量研究成果相对较少。

在分析本研究获取的551篇文献关键词时.剔除了不具备分析意义的“高校”“科技创新”“能力”等关键词的基础上，经整理与归纳，排名前10的关键词（见下页表1）。

由高频关键词可以看出，国内学者对高校科技创新能力的关注重点有三个方面：一是如何通过产学研一体化将科技创新能力应用于实践，产生实际效益；二是构建评价指标体系.对目前各高校的科技创新能力进行评价；三是围绕科技创新开展了创新人才培养，创新创业教育。

2.研究内容分析（1）高校科技创新能力的概念界定国内学者将高校科技创新能力视为一个综合概念，是由许多因素综合而成的，已有的研究主要是从资源投入产出的角度对这一概念进行解析.认为高校科技创新能力是指高校有效利用和优化配置各种科技创新资源.通过知识创新、技术创新、成果转化创新、管理创新等各种科技创新活动，产出高水平科技创新成果，并形成具有竞争优势的科技领域与创新特色的综合能力。

图1高校科技创新能力研究成果时间分布图表1高频关键词分布表排序词频关键词147产学研一体化240创新人才培养332评价指标体系430协同创新528人才管理623自主创新能力719创新体系815科技成果转化913创新创业教育1011科技创新团队（2）高校科技创新能力评价指标体系的研究指标体系是否科学、合理直接影响着后续评价结果的准确性，国内学者对于如何筛选科学合理的评价指标进行了大量研究，并且随着研究的深入逐步完善。

王章豹从科技创新基础实力、投入能力、产出能力三方面构建了评价指标体系；梅轶群从科技创新基础实力、知识创新能力、技术创新能力、科技成果转化能力、国际合作能力五个方面构建了评价指标体系；郭秋梅从高校的创新能力、管理能力、保护能力、运用能力四方面确定了评价标准；卢方元从科技创新的基础实力、投入能力、产出能力、科技成果的转化能力、科技创新环境支持能力五个方面建立了评价指标体系；程鹤在初步构建指标体系的基础上，采用复相关一灰色关联分析筛选出高关联度的指标。

（3）高校科技创新能力评价方法的研究国内学者对评价方法不断进行优化与改进。

敖慧研究了多级模糊综合评价在高校科技创新能力评价中的应用；高波等将可信度分析应用到高校科技创新能力评价当中，对于指导建立科学合理的高校科技创新评价机制有一定的积极作用；吕蔚等提出用核主成分分析法对高校科技创新能力的评价更为科学和准确；丁敬达认为在评价时，应该对主观权重、客观权重、各种综合集成权重进行分析和比较，挑选出最佳权重系数集合；沈能运用三阶段DEA模型对其科技投入产出之间关系进行了对比分析；吴燎原引入了证据理论和区间数对评价方法进行改进并通过对安徽某高校的实证分析验证了该方法的有效性。

（4）高校科技创新能力实证研究实证研究是国内学者近年来重点关注点之一，学者们对不同类别的高校、不同地区的高校、不同归属部门的高校等进行了分类研究。

章熙春采用层次分析法对广东省高校科技创新能力进行了评价；董晔璐运用因子分析法对我国31个省域31高校2013年的科技创新能力进行分析与评价；易平涛优化了指标体系与评价方法，对我国31个省域高校2008-2012年的科技创新能力进行了评价。

三、国外研究现状英美等发达国家国外学者在上世纪50年代已开始关注到对高校科技创新研究的重要性，Nelson在1959年即指出应由政府提供知识并大力支持高校科研活动。

此后，高校科技创新能力在衡量高校发展水平中的地位愈发突岀，但对高校科技创新能力的总体评价主要由政府机构或民间机构完成。

1.国外相关机构关于高校科技创新能力的评价研究英国的大学科研评价体系RAE（The Re­search Assessment Exercise）作为代表性的评价体系之一，始于1986年.主要用于大学的科研水平及其研究生教育质量的衡量标准，并直接挂钩于大学科研拨款。

美国、法国等国家在发布高校排行榜时，也将科技创新能力（科研绩效）纳入其中，如美国佛罗里达大学2000年起发布的“美国最佳研究型大学”年度评价报告纳入了九项科技创新指标。

此外，部分发达国家建立了多样化的大学内部或外部的评价机构对大学的教学、科研及综合实力进行评价或排行，如澳大利亚研究委员会的高校科研评价体系（ERA）；荷兰大学协会的高校科研评价指标体系（V S NU）。

2.国外学者关于高校科技创新能力的评价研究国外学者也对高校科技创新能力进行了大量的研究，但偏重于实证研究，对高校科技创新能力的内涵、外延等定性的理论研究较少。

Nasierow &Arcelus用两阶段DEA的方法对世界上45个国家的创新效率的分析结果表明生产率的变化主要受技术创新规模以及资源配置的影响。

Miyata 对科研管理能力的效率评价所做的研究，对于提升高校科技创新能力也所有启示。

Thursby采用回归分析方法分析了高校的科技创新成果的影响32因素，归纳出科研水平和校企合作程度两个主要影响变量。

Kao则选用特定时期的截面数据对高校科技创新的效率值进行研究。

3.国外学者关于高校科技创新能力的其他研究国外学者对大学科技创新能力研究的另一关注点为校企联结、科研成果转化。

Lowe以英国大学为例，分析了不同的成果转化方式对大学研发活动的不同影响。

Reddy指出大学科研活动的失败可能是由于研发资金不足、工业企业基础不稳定与各大学之间合作的缺失所引起的。

Adams 研究发现区域的高校研发活动溢出效应高于行业的溢出效应，强调了高校与地方企业之间开展合作的重要性。

Shane通过麻省理工学院1980-1996年的专利转让情况分析了高校科技成果的转化方式和效率。

四、国内外研究现状述评综上所述，学术界对高校科技创新能力的研究涵盖了定性的理论研究和定量的实证研究，尤其是近十年来，学者们在这一研究领域的成果颇多，但研究中也存在着以下不足：1.理论研究偏少且不够深入、系统学者们对高校科技创新能力的概念、内涵与外延、提升策略等进行了一定的研究，但研究较为分散，有深度的系统性理论研究不足。

归根结底在于对科技创新能力的认识还不充分，对其内涵的深层次挖掘还不够.理论原创性还不够，还有待进一步加强科技创新能力的研究。

2.指标选取不够科学指标体系是评价结果的基础，部分学者在构建指标体系时没有全面体现创新能力的内涵，如评价区域高校科技创新能力时.未考虑不同地区拥有高校数量的差异，直接将各指标的地区数据总量用于计算；部分学者选取指标又过于笼统.如将科技创新相关的指标全部纳入其中，未考虑指标信息重复的问题，不仅指标体系冗杂，使指标体系冗余，评价结果也偏离客观实际情况。

3.指标权重计算不够科学学者们主要是通过主观赋权法及客观赋权法对指标权重进行计算，但将主客观权重相结合进行综合考虑的学者还不多。

在对高校连续多年科技创新发展增量进行分析时，综合考虑主观赋权法及客观赋权法的测算结果能更加全面反应指标权重，同时对发展增量的分析能够更加清晰地观察高校的科技创新能力发展动态。

4.评价方法创新程度较低关于高校科技创新能力的研究方法目前主要集中在因子分析、层次分析、数据包络、聚类分析等,研究方法较多，但是所最终采用的评价方法大同小异，结合我国高校具体情况进行优化、创新的评价方法不多。

目前，尚未形成具有一般性、普遍性的科技创新能力评价指标，这便充分说明了我国高校科技创新能力培养还应该加强原创研究，充分借鉴国外研究先进成果进行本土化研究。

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