第十章 一般均衡与福利经济学
chapter10 一般均衡论和福利经济学
A B MRS XY MRS XY PX / P Y
C D MRTS LK MRTS LK PL / PK
MRS XY MRT XY
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2.8 社会福利函数
◦ 社会福利函数究竟存不存在？
◦ 阿罗不可能性定理 Arrow's Impossibility Theorem
在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会
16
重要的少数与琐碎的多数原理：在任何特定的群体 中，重要的因子通常只占少数，而不重要的因子则 占多数，因此，只要控制重要的少数，即能控制全 局。 80/20法则 努力与收获之间普遍存在着不平衡， 80%的收获来自20%的努力， 80%的力气只带来20%的结果。
（Vilfredo Pareto，1848-1923）
三个人的社会：1，2，3 三种社会状态：a，b，c 每个人的偏好都是严格的 偏好具有传递性
结论：投票的多数原则不能形成社会偏好次序
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孔多赛悖论（投票悖论The voting paradox）
◦ 投票悖论又称为循环的大多数，是指在集体投票时容易出现 投票结果随投票次序的不同变化，大部分甚至全部备选方案 在比较过程中都有机会轮流当选的循环现象。 ◦ 没有任何解决办法能够摆脱“投票悖论”的阴影，在从个人 偏好过渡到社会偏好时，能使社会偏好得到满足，又能代表 广泛的个人偏好这样一种排序方法，只有强制与独裁。这样 寻找合理的社会选择机制的努力就几乎陷入了困境。
1.一般均衡论 2.福利经济学
◦ ◦ ◦ ◦ ◦ ◦ ◦ ◦ ◦ 2.1实证经济学和规范经济学 2.2判断经济效率的标准 2.3交换的帕累托最优条件 2.4生产的帕累托最优条件 2.5交换和生产的帕累托最优条件 2.6完全竞争和帕累托最优状态 2.7效用可能性曲线 2.8社会福利函数* 2.9惯性与均衡的多样性*
一般均衡和福利经济学专题知识讲座
3、帕累托最优状态
利用帕累托原则和帕累托改善，能够来定义帕累托 最优状态，即：
假如对于某种既定旳资源配置状态，全部旳帕累托 改善均不存在，即在该状态上，任意变化都不可能使 至少有一种人旳情况变好而又不使任何人旳情况变坏， 则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。
假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为
X
和 。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯
Y
盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间 旳分配。
盒子旳水平长度表达X旳数量，垂直高度表达Y旳数量。从
OA水平向右是消费者A对第一种商品X旳消费量XA，垂直向上 是它对第二种商品y旳消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X 旳消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y旳消费量YB。
教学要点难 点：
要点：瓦尔拉斯一般均衡旳基本思想，判断 经济效率旳帕累托原则 难点：一般均衡分析，公平与效率旳矛盾， 互换和生产旳帕累托最优条件以及社会福利 函数
第一节 一般均衡
一、局部均衡和一般均衡
1、局部均衡：研究旳是单个(产品或要素)市场。 其措施是把所考虑旳某个市场从相互联络旳构成中 “取出”来单独加以研究。所以，某市场旳需求和 供给曲线共同决定了市场旳均衡价格和均衡数量。
（二）帕累托最优状态—经济效率 1、帕累托原则 2、帕累托改善 3、帕累托最优状态
1、帕累托原则
将一旳结论推广到多人社会在多种资源配置状态
中选择旳一般情况。便得到帕累托原则： 假如至少有一人以为A优于B，而没有人以为A
第10章 微观经济学 一般均衡与福利经济学
艾奇沃斯盒状图的基本假定： 艾奇沃斯盒状图的基本假定： 社会上只存在两个消费者[A,B]和两种 ①社会上只存在两个消费者 和两种 产品[X,Y]； 产品 ； 社会上只存在两个生产者[生产 生产X和 ②社会上只存在两个生产者 生产 和Y] 和两种生产要素[L,K]； 和两种生产要素 ； 资源（生产要素） ③资源（生产要素）的总量和产品与要素 的价格既定； 的价格既定； ④人们所追求的是效用最大化和利润最大 化。
局部均衡[Partial Equilibrium] 局部均衡 ——单个市场的均衡。 单个市场的均衡。 单个市场的均衡 作为一种分析方法， 作为一种分析方法，不考虑其他市场对单个市场的 影响。 影响。 一般均衡[General Equilibrium] 一般均衡 ——经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素 经济处于整体均衡状态， 经济处于整体均衡状态 市场都同时处于均衡。 市场都同时处于均衡。 作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相互作用。 作为一种分析方法，考虑各个市场之间的相互作用。
新福利经济学的福利命题
新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论 提出了自己的福利命题： 提出了自己的福利命题： 个人是他本人的福利的最好判断者； ①个人是他本人的福利的最好判断者； 社会福利取决于组成社会的所有个人的福利； ②社会福利取决于组成社会的所有个人的福利； 如果至少有一个人的境况好起来， ③如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个 人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。 人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。
MRTSLK 或 MRTSKL
生产契约线 ——由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲 线。 在生产契约线上的任意一点， 在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状 态。 若沿着契约线分配要素， 若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另 一种产品的产量减少为代价； 一种产品的产量减少为代价； 若离开契约线分配要素，总产量将减少。 若离开契约线分配要素，总产量将减少。
一般均衡与福利经济学
第十章 一般均衡与福利经济学第一节 一般均衡理论到目前为止，我们讨论的市场根本上都是相互独立的市场，也就是说我们假定，当一个市场的价格发生变化的时候，这种变化并不会影响到其他市场的价格，这是局部均衡分析，这种分析是研究一个单独市场的变化。
但是实际上，在现实生活中，市场与市场之间总是相互联系，相互影响的。
比方，中国南方的一场大洪水，将使得国内的粮食价格上升，而相应的以粮食为原料的加工工业的产品价格，就会相应的上涨，这可能带动的是一连串的价格变化。
一、一般均衡与局部均衡1． 局部均衡分析只考察某一个市场的供求均衡，而把其他市场、其他主体排除在外，这种分析方法我们称作局部均衡分析〔partial equilibrium approach 〕。
局部均衡分析法是在分析时，只以一种商品为研究对象，而假定“其他事物不变〞，即这种商品价格只取决于这种商品本身的供应和需求的作用，而不受其他商品的价格和供求状况的影响。
这种分析方法是马歇尔最先于1890年，在他的代表著作?经济学原理?中使用的，同时也成了马歇尔经济学说在方法论上的一个主要特点。
2． 一般均衡分析一般均衡分析是指，在分经济问题时假定各种商品的价格、供求、需求等等都是相互作用的、彼此影响的。
因此，一种商品的价值不仅取决于它本身的供应和需求的状况，而且也要受到其他商品的价格和供求状况的影响。
因而一种商品的价格和供求的均衡，只有在一切商品的价格和供求都到达均衡时才能决定。
通常认为，一般均衡理论是瓦尔拉斯在他的?纯粹经济学要义?中创立的。
瓦尔拉斯认为，整个经济体系处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供应，将有一个确定的均衡量。
他还认为在“完全竞争〞的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。
下面举一个例子来说明。
假设消费者认为苹果和葡萄是可替代物品。
这样，两种产品的相对价格就会对两个市场的总量产生影响。
一般均衡与福利经济学
不见的手”的市场竞争原理。
累
托
最
帕
优
完全竞争市场
在C点,对A来说，X少，MUX大;Y多，MUY小, A提愿高意到用IYA4换。取X，B反之。A希望沿着IB2以Y换取X，到E4 点，使效用从IA3 B则希望沿着IA3以X换取Y，到E3点。使效用从IB2提高到 IB3， 在E4点处，社会总效用等于IA4 + IB2 ， 在E3点处，社会总效用等于IA3 + IB3 ， 在即E：3 、E4 点上，A的边际替代率与B的边际替代率相等，达到总效用最大
7、交换的路径：
取决于（1）最初的分配状态
（2）A、B的实力和讨价还价的能力
三、生产的一般均衡分析
1、分析的目的：通过生产要素的交换使产量达到最大 2、分析方法：艾奇沃斯（英经济学家）盒形图。 3、假设：在完全竞争的市场上只有两个生产者A和B,运用两种
生产要素L和K，生产两种产品X和Y，L=LX+ LY；K= KX+ KY 。 4、说明：生产要素L和K的组合不同，X和Y的产量不同，只有
四、生产可能性曲线—产品转换曲线
• 生产契约线上的任意一点都表示两种生产要素达到最优组合
时的两种产品的组合。当把这些组合点转到产品空间时,就可
以得到表示两种产品产量关系的生产可能性曲线。生产可能
性曲线的切线斜率称为边际产品转换率（marginal rate of
product transformation)
1、分析的目的：通过商品交换使交换双方得到最大效用
2、分析方法：艾奇沃斯（英经济学家）盒形图。
3、假设：在完全竞争的市场上只有两个消费者A和B，他 们都拥有两种商品X和Y，X=XA+ XB；Y= YA+ YB 。
微观经济学-第十章---一般均衡理论和福利经济学-习题
微观经济学-第十章---一般均衡理论和福利经济学-习题(总15页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--第十章 一般均衡理论和福利经济学一、重点和难点（一）重点1.局部均衡、一般均衡、帕累托最优状态2.简单的一般均衡模型3.交换的帕累托最优条件4.生产的帕累托最优条件5.生产与交换的帕累托最优条件（二）难点1.社会福利函数与三种代表性的社会福利函数：平均主义者的社会福利函数、功利主义者的社会福利函数、罗尔斯社会福利函数二、关键概念局部均衡分析 一般均衡分析 帕累托改进 帕累托最优状态 交换的一般均衡 产品转换率 罗尔斯社会福利标准 不可能性定理 契约曲线 福利经济学 社会无差异曲线三、习题（一）单项选择题1．当最初的变化影响广泛分散到很多市场，每个市场只受到轻微的影响时，（ ）。
A.要求用一般均衡分析B.一般均衡分析很可能推出错误的结论C.局部均衡分析很可能推出错误的结论D.局部均衡分析将提供合理可靠的预测2．被西方经济学界推崇为“福利经济学之父”的是（ ）。
A.霍布森B.庇古C.帕雷托D.埃奇沃斯3．假定只存在两个人（A 和B ）、两种商品（X 和Y ）的经济中，要想达到交换全面均衡的条件是（ ）。
A.对于A 和B ，XY X Y MRS P P =B.对于A 和B ，XY XY MRS MRTS =C.对于A 和B ，A B XY XY MRS MRS =D.上面三个条件都是4．假定一个经济，在其中只有两种商品（X 和Y ），两种生产要素（L 和K ），那么要想达到生产的全面均衡的条件是（ ）。
A.LK L K MRTS P P =B.LK XY MRTS MRS =C.X Y LK LK MRTS MRTS =D.XY LK MRT MRS =5．假定存在一个经济，其中有两个个人（A 和B ）、两种商品（X 和Y ），生产和交换的全面均衡条件是（ ）。
微观经济学第10章一般均衡论和福利经济学习题
微观经济学第10章一般均衡论和福利经济学习题第10章一般均衡论和福利经济学一、名词解释1．局部均衡2．一般均衡3．帕累托改进4．帕累托最优状态5．交换的契约曲线6．生产的契约曲线7．生产可能性曲线二、判断正误并解释原因1．如果A点不是帕累托最优（即不在契约曲线上），B点是帕累托最优点，那么，从A点向B点的移动一定是帕累托改进。
( )2．如果一个社会中的每个消费者的偏好都是理性的，那么按照多数票原则决定的集体偏好也一定是理性的。
( )3．如果两种商品的边际转换率不等于这两种商品对任何消费者而言的边际替代率，那么两种商品中有一种不是有效的生产出来。
( )4．对于福利极大化来说，完全竞争长期一般均衡既是必要的，又是充分的。
( )三、判断题1. 瓦尔拉斯一般均衡体系强调存在一组价格正好使每一个市场的供求相等，这组价格在现实中正好也是存在的。
( )2．如果购买某种商品有补贴，在一般均衡时，该商品的产量和销售量将大于最优的产量和销售量。
( )3．瓦尔拉斯之后的西方经济学家，用数学方法证明一般均衡体系需要在严格的假设条件下才可能存在均衡解。
( )4．边际转换率递增的原因在于要素的边际报酬也在递增。
( ) 5．生产可能性曲线位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。
( ) 6．阿罗不可能性定理认为，在非独裁的情况下，也有可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。
（ )7．现代经济学所认为的有效率的经济状态，一般就是指帕累托最优状态。
( )8．消费者均衡条件满足后，也就达到了帕累托最优状态。
( )9．社会福利函数可以代表全社会所有成员对福利的判断。
( )10．收入分配平等了，财富的分布自然也就平等了。
( )11．当两个消费者消费相同商品的边际替代率不相等时，就可能存在帕累托改进。
( ) 12．在生产的帕累托最优状态，两条等产量线的斜率相等。
( )13．交换和生产的最优条件就是将交换的最优条件和生产的最优条件并列起来。
微观经济学 第十章 一般均衡与福利经济学
社会公平与效率
政府干预需要在社会公 平和效率之间寻求平衡， 避免过度干预或放任不
管。
05
社会福利函数
社会福利函数的定义
社会福利函数是一种衡量社会 福利水平的工具，它通过将个 人偏好转化为社会偏好，来决 定社会最优的资源配置和分配 状态。
社会福利函数以个人偏好为基 础，通过一定的规则和程序， 将个人的效用水平转化为社会 效用水平，从而确定社会的整 体福利水平。
可操作性
社会福利函数是一种可操作性的 工具，可以通过一定的程序和方 法将个人偏好转化为社会偏好， 从而确定社会的最优资源配置和
分配状态。
社会福利函数的局限性
个人偏好的代表性
社会福利函数依赖于个人偏好的 代表性，如果个人偏好存在偏差 或不合理，那么社会福利函数的
结果也会存在偏差。
公平与效率的矛盾
社会福利函数需要在公正和平等之 间进行权衡，有时候难以同时满足 公平和效率的要求。
效率与公平
福利经济学在追求效率的同时，也关注社会公平和 收入分配问题。
帕累托最优
80%
帕累托最优状态
资源配置达到最优状态，无法通 过重新配置资源来提高至少一个 人的效用而不降低其他人的效用 。
100%
帕累托改进
通过重新配置资源来提高至少一 个人的效用而不降低其他人的效 用。
80%
帕累托最优的局限性
监管
政府对某些行业进行监管，例如金融、能源等， 确保市场公平竞争和公共利益。
政府干预的局限性
政府失灵
成本与收益
政府干预也可能导致政 府失灵，例如官僚主义、 低效率和腐败等问题。
政府干预需要投入大量 人力、物力和财力，需
要权衡成本与收益。
市场适应性
第十章 一般均衡论和福利经济学总结
X
34
生产和交换的帕累托最优条件
MRS
XY
= MRT XY
浙林经管学院
邵来安
35
（减少Y增加X产量，可使消费者总效用提高） 2. MRTXY > MRSXY （减少X增加Y产量，可使消费者总效用提高）
1. MRTXY < MRSXY
MRTXY < MRCSXY ΔY/ΔX 1/2 ΔY/ΔX 1/1
浙林经管学院 邵来安 13
二、福利经济学的性质与特点
福利经济学[Welfare Economics] 作为一种规范经济学，它是在一定的社会价值
判断体系下，研究市场经济体系的资源配置与福利的
关系，以及与此有关的各种政策问题。
福利经济学的主要特点： 以一定的价值判断为出发点，即根据已确定 的社会目标，建立理论体系；以边际效用论为 基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论 为依据，制定经济政策方案。
否实现了帕累托最优。
西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累
托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞 争价格来实现。
浙林经管学院
邵来安
38
一、实现经济的帕累托最优所要求 的条件
（1）、交换的最优条件 （2）、生产的最优条件
MRS
A XY
=
MRS
B XY
MRTS
C LK
= MRTSLK
浙林经管学院
邵来安
21
一、交换的帕累托最优
1.埃奇渥斯盒形图 （Edegeworth-box diagram） 假设条件：社会生产状况既定、收入分配既定 2.交换的一般均衡（交换的帕累托最优） MRSAXY= MRSBXY
j第十章 一般均衡和福利经济学2010-11
25
生产和交换的帕累托最优条件： MRTXY= MRSXY
即社会为增加1单位X产品的生产所必须减少的Y商品的生
产量应该等于社会为增加1单位X产品的消费所愿意减少的Y 商品的消费量。
26
六、完全竞争与帕累托最优状态
福利经济学第一定理：完全竞争市场经济的一般均衡是帕累托最优的。
27
1、一般情况的帕累托最优条件
34
第八节、效率与公平
一、洛伦兹曲线与基尼系数 二、平等和效率的交替问题
35
一、洛伦兹曲线与基尼系数
表10-1
人口与收入分配对比表 收入累计M （%） 0 3 7.5 29 39 O
收 入 100 累 计 80
%
M
人口累计L （%） 0 20 40 60 80
L
60 40 20 20 40 60 A B
12
帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有
的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能
使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则 这种资源配置状态为帕累托最优状态。
经济效率：满足帕累托最优状态的资源配置就具有经济效率。
13
第三节、交换的帕累托最优条件
埃奇渥斯盒状图：长、宽和原点分析
X X A X B， YA YB Y
XB OB V’
—
—
h
a g c b d
盒中任一点都表示一种
YB
ⅢA
产品分配状态。 如h点
e
YA
ⅠA V ⅢB XA
f ⅡA ⅠB
ⅡB
OA
14
盒中全部产品分配状态之中，哪一些是帕累托最优状态？
两条无差异曲线的交点(a)不是帕累托最优状态。
第十章 一般均衡理论
个，因此仍需要引入法定人地，使变量个数减少为2m+2n－1个，
才能使模型有解。解出的价格向量同样是相对价格向量。
三、一般均衡实例分析：香烟税
香烟税的影响是一个可以很好地运用局部均衡
分析的例子。1951年，一盒香烟的联邦税为消费者 支付的总价格的42%。由于税收没有对通货膨胀进行 调整，而香烟（和其他所有商品）的价格一直在上 升，到了80年代末，香烟税下降到每盒烟的市场价 格的15%。这可以是增值税的正当理由，特别是由于 即使税额增加一倍——仍然在42%的范围之内——每 年就可以增加近30亿美元的税收收入。对增税的后 果可以作出什么样的预测呢？
3 点，把这些切点联结
起来，便得到曲线 CC ，这条曲线 CC，称为生产契约曲线。
从图10－5的纵轴和横轴可
以看出，生产契约曲线上的任何一 点，可以表示在一种保持特定产量 时另一种产品的产量达到最大的生 产要素的组合；而如果从等产量曲 线看，生产契约曲线上的任何一点 又可以表示在一种产品保持特定产 量时另一种产品产量达到最大的产 品产量的组合。现将图10－4的生 产契约曲线从要素数量的平面坐标 转换到图10－5的产品数量的平面 坐标，就可以得到生产可能性曲
每价一格单。位的成本，而该式右边Pj的种商品就是第j种商品的均衡
• ⑷ 生产要素的供给方程
•
r i G i(P 1 ,P 2 , ,n ;V 1 ,V 2 , ,V m )(i1,2, ,n)（10.7）
•
公式（10.7）说明，生产要素的供给，不仅决定于该要素的
价格，而且还决定于其他要素和其他商品的价格。
到效用可能性曲
线。如图10－2
所示：
O
图
10 －
2
交
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UB I
效用可能性曲线
●
●
L M
●
J
●
H
●
●
K
0
UA
UB
效用可能性曲线
●
UB3 UB2 UB1
E1
●
E2 E3
●
0
UA1
UA2
UA3
UA
二、社会福利函数
社会福利函数 ——表示社会所有人的效用水平的函数。 假定社会上只存在A、B两个消费者： W=W(UA ,UB) 如果社会福利水平既定： W1=W(UA ,UB) 可以带来社会福利水平W1的两个消费 者效用水平的全部组合方式。其几何图形 为社会无差异曲线。
完全竞争是实现帕累托最 优状态的必要条件。 只有在完全竞争的市场上， 才有可能满足帕累托最优状态 的三个边际条件。
交换最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，同一种商品的价 格对于任何消费者都是相等的，而每一个 消费者都按效用最大化原则进行购买，即 使任意两种商品的边际替代率都等于这两 种商品的价格之比。因而可以实现：对于 不同消费者来说，任意两种商品之间的边 际替代率都相等。 MRSXY(A) = MUX MUY
生产者
消费者
MCX MUX MRSXY P X MRPTXY = = = PY = MCY MUY
第五节 社会福利函数
一、效用可能性曲线 二、社会福利函数 三、不可能定理
一、效用可能性曲线
效用可能性曲线（又称效用可能性边界） [Utility-Possibility Frontier] ——表示在产品或劳务产出量既定前提下， 社会所能满足的两个消费者的各种最大效 用组合。 交换契约线所表示的两个消费者效用 之间替代关系，实际上是以产品或劳务产 出量既定为前提，因而这种替代关系可以 直接用效用可能性曲线表示。
PX MUX = PY = MUY (A)
(B)
=MRSXY(B)
生产最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，同一种生产要素 的价格对于任何生产者都是相等的，而每 一个生产者都按利润最大化原则进行购买， 即使任意两种生产要素的边际技术替代率 都等于这两种生产要素的价格之比。因而 可以实现：对于不同生产者来说，任意两 种生产要素之间的边际技术替代率都相等。
生产和交换的帕累托最优条件
对于不同消费者来说，任意两种商品 之间的边际替代率都相等；对于不同生产 者来说，生产任意两种产品的边际产品转 换率都相等；且边际替代率等于边际产品 转换率。即：
MRCSXY= MRPTXY ⊿Y ⊿Y = ⊿X ⊿X MUX MCX = MCY MUY
消费者
生产者
第四节 帕累托最优状态的实现
PL MPL = PK = MPK (X)
MRTSLK(X) = MPL MPK
=MRTSLK(Y)
(Y)
生产和交换最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，一方面，对于不 同消费者来说，任意两种商品之间的边际 替代率都相等；另一方面，由于任意商品 均有：MR=AR=P，生产者按MR=MC的最 大利润化原则进行资源配置，从而使任意 两种商品的边际产品替代率都等于这两种 商品的边际替代率。