年检实地核查备查资料清单【模板】
现场核查备查材料清单,表格
附件2现场核查备查材料清单、表格1.认定复审机构自查(评)报告(含对照《标准》的自评分表)；2.营业执照、法人证书（法人授权委托书）、机构章程原件；3.注册资金或开办费证明材料；4.办公场地、教学生活设施产权证明或租赁契约原件（租赁的，租赁期限需在3年以上）；5.安全培训管理制度汇编；6.安全培训机构专职管理人员基本情况汇总表、登记表，学历证书、职称证书、人事任免文件、劳动关系证明、保险缴费单据等原件；7.安全培训机构教师基本情况汇总表、登记表，专职教师学历证书、职称证书、注册安全工程师证书、教师岗位证书、人事档案、劳动关系证明、保险缴费单据、专项调研报告等原件，兼职教师聘任协议原件；8.安全培训机构安全培训办班情况汇总表，培训教学档案及培训班组织实施有关资料，如多媒体课件、班主任听课记录、图书资料室和计算机室使用记录、学员座谈会记录、制度执行记录等（认定机构不准备）；9.安全培训教学研究成果，包括研究项目立项文件、发表的培训方面的论文、教材或音像制品等（认定机构不准备）；10.相关部门核定的安全培训收费标准；11.复审认定机构或现场核查人员认为应当提供的其他材料。
表一安全培训机构基本情况登记表(2010)评审类别：评估认定( ) 复审考核( ) 变更培训范围( ) 级别：一级( )二级( )注：①需选择的请在( )内打√；②主管单位：填主管培训机构的单位的全称；③培训范围：由机构所在地安全监管监察部门根据机构师资力量、教学实验设施以及机构布局需要确定，可复选；④培训办班标准人数：按安监总培训…2007‟226号文件要求换算，与表二一致。
表二安全培训办班情况汇总表(2010)目标等，如“××企业主要负责人安全资格培训班”；“培训时间”填××年×月×日-×日；“培训内容”填培训班的主要课程；“收费标准”填该期班每人的培训费用（不含食宿费）；“标准培训人数”是将“学员人数”按安监总培训[2007]226号规定“（培训人数×培训学时）/56学时”换算的人数。
一般企业年审所需资料清单【范本模板】
报表审计资料清单一．会计资料1。
（期末）资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注。
（单位负责人、财务负责人签字盖章、企业加盖公章）2。
科目余额表(1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）（手工帐可不提供)3. (期末）增值税、企业所得税等全部纳税申报表；所得税汇算清缴资料；4. 总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证5. 银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单等6。
企业存货盘点表（截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额)（企业人员签字，盖章）7。
企业固定资产盘点表（标明固定资产名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值)（企业人员签字，盖章）8。
所有往来明细(含往来单位、金额、账龄）9、长短期借款合同及及其附属合同（如担保或者抵押合同等）10：企业社保计提明细；11：利息收入和支出明细(包含本期利息计提明细表,如有内部借款也需提供）12：长期股权投资协议，股东会或者董事会决议，以及银行付款或者收款回单等；二．备查类资料1。
单位设立时合同、协议、章程及营业执照副本复印件；2. 单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件;3。
税务登记证及组织机构代码证书；4. 新技术企业证书；5. 享受优惠政策的批准文件；6。
房屋、车辆产权证明；(需重点检查，本期新增及处理的车辆)7。
重要经营合同、协议复印件（采购合同、销售合同、技术合同、租赁合同、借款合同、担保合同、保险合同)（若是连续审计则一般只需要本期新增前十名大额的合同，以及其他特殊的合同）。
医院年审效验资料目录
医院年审效验资料目录第一篇：医院年审效验资料目录1、《医疗机构校验申请书》（一式二份）；2、《医疗机构执业许可证》正本、副本及复印件；3、医疗机构卫生技术人员名录；4、医疗机构诊疗科目、医师、护士及相应设备对应关系表；5、医疗机构消毒（中心）供应室合格证或合格证明文件、具有法定资质机构出具的医疗机构消毒质量合格的评价报告；6、校验期内接受卫生行政部门检查、指导结果及整改情况；7、校验期内发生的医疗民事赔偿（补偿）情况（包括医疗事故）以及卫生技术人员违法违规执业及其处理情况；8、医疗废物规范处理相关协议及制度；9、经注册会计师审定的年度财务报告（重点审核收支结余用途，民办非营利性医疗机构提交）；10、持有《放射诊疗许可证》的需与《医疗机构执业许可证》同时校验；11、本校验期内医疗机构执业情况总结；12、法定代表人或主要负责人的身份证复印件；13、授权委托书（法定代表人或负责人不能前来办理须提交）。
1、放射诊疗许可校验申请表；2、《放射诊疗许可证》正副本原件及复印件；放射诊疗设备、人员清单及变动情况；3、放射工作人员个人剂量监测、健康检查和教育培训情况；4、放射防护与质量控制管理与检测情况及检测报告；放射事件发生与处理情况；5、法定代表人或主要负责人的身份证复印件；6、授权委托书（法定代表人或负责人不能前来办理须提交）。
第二篇：放射效验资料(二)校验<<放射诊疗许可证>>：1、《放射诊疗许可证》校验申请原件一份；2、辐射工作场所检测报告原件一份3、放射诊疗工作人员健康检查合格证明原件一份；4、工作开展情况报告原件一份；5、《放射诊疗许可证》正、附本原件。
6、市级卫生行政部门认为有必要提交的其他有关资料.(三)、变更<<放射诊疗许可证>>：1、更换放射诊疗项目(1)不改建原工作场所（新换设备的电流、电压等于或小于原设备的），需附以下资料：①、<<放射诊疗许可证>>变更申请一份②、辐射工作场所检测报告原件一份；③、<<放射诊疗许可证>>正、附本原件；④、市级卫生行政部门认为有必要提交的其他有关资料。
备检材料明细单【模板】
备检材料明细单
一、扫黑除恶专项斗争备检材料
各单位需准备中央扫黑除恶督导组反馈意见整改落实及取得阶段性成果汇报材料，2018年扫黑除恶专项斗争工作总结及2019年工作思路和建议。
各单位需提供扫黑除恶中央督导组进驻后，即2018年7月13日后的工作部署方案、整改落实方案、组织领导情况、摸排线索台账、领导会议纪要、行业整治文件、对各县（市、区）指导文件、开展谈话记录、工作简报、宣传动员等相关资料。
二、执法监督检查备检材料
各单位需提供项目建设台账、案件登记台账、行政处罚台帐、投诉举报受理台账、监督检查工作日志、行政处罚案卷、执法工作相关制度文件。
城市管理部门还需准备“规范执法行为年”专项活动开展的有关的文字、影像资料，城市管理执法制式服装配发管理台账、城市管理执法车辆管理台账。
三、案卷评查备检材料
各单位需提供自2018年1月1日起至2018年10月31日内作出的行政处罚、行政许可、政府信息公开和举报投诉处理案卷。
四、行政复议和诉讼败诉案件整改情况检查备检材料
各单位需提供自2018年1月1日起至2018年10月31日内败诉的行政复议和诉讼案件，以及相关的整改材料。
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企业年审流程及所需材料清单
企业年审流程及所需材料清单下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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检验检测机构监督检查所需资料清单
市检验检测机构监督检查所需资料清单
（请通知检查的同时发给检验检测机构准备检查事宜）
1 .检验检测机构法人合法证明，非独立法人需提供独立文件及授权文件
2 .资质认定证书、证书及附表
3 .质量管理手册，换版的相关资料及培训记录和新版质量手册的发放记录等；
4 .程序文件及管理制度汇编
5 .2018年1月1日至检查当日的合同（协议/样品接收登记表）登记表（含合同金额），人员工作安排登记（现场工作登记表/差旅登记），检测报告发放登记表、检测报告和原始记录目录及相关的检测报告副本和原始记录，便于检查组现场随机抽取
6 .授权签字人目录、档案、任命书，及人员档案
7 .设备一览表、检定/校准计划表、检定/校准证书，在用的有效标准一览表，校准结果确认记录，大型仪器使用授权书等
8 .场所所有权或使用权证明
9.设备独立调配证明（发票或国资调拨使用证明）
10.检验检测人员一览表、劳动合同、交纳社保证明和检验检测人员上岗证书；
11.标准查新程序和记录，现行有效标准一览表
12.最近一次检验检测机构资质认定检查自查报告及整改报告
13.最近一次资质认定评审或执法检查的不符合项及整改记录等
14.落实认证“双提升”活动各项任务的相关佐证材料。
备查资料清单(1)---精品模板
项目法人应提供的备查资料清单1、可研报告、初设报告、初设图纸、初设批复文件等；2、施工设计图（经监理审签，也可由监理单位提供）,施工图审批意见；3、重大设计修改批复文件、一般设计修改通知（也可由设计单位提供）；4、开工报告审批文件；5、项目法人组建及批复文件，内设机构及人员及职责成立文件,各项规章制度；6、招投标全套资料；7、所有合同文件；8、省、市、县计划下达文件，资金下达文件、实施计划批复文件等；9、项目法人有关工程建设的会议记录、会议记要；10、项目法人财务帐目。
11、其它与工程建设有关的所有往来文件、资料等.监理应提供的备查资料清单1、监理单位资质证（复印件）；2、监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；3、现场监理人员资格证、岗位证；4、监理规划、监理实施细则、监理规章制度等；5、开工令、监理通知、监理月报、监理日记等;6、原材料、中间产品原始检测资料（施工单位检测、监理抽检均应提供）；7、单元、分部工程质量评定原始资料(包括工序质量评定原始资料）；8、隐蔽工程监理旁站记录,隐蔽工程联合验收签证资料；9、分部工程验收签证等资料；10、所有工程量签证、工程款支付资料、11、合同外项目单价审核资料；12、其它所有与工程建设有关的资料。
施工单位应提供的备查资料清单1、施工单位资质证（复印件）；2、施工现场机构组建、现场技术及管理人员职责分工等文件；3、项目经理、技术负责人、财务负责人、质检员、安全员身份证、资格证（复印件）;4、施工组织设计、施工单位有关规章制度等;5、原材料、中间产品原始检测资料；6、单元、分部工程质量评定原始资料（若监理提供就不需）；7、隐蔽工程验收签证资料(若监理提供就不需）；8、分部工程验收签证等资料(若监理提供就不需）；10、所有工程量签证、工程款支付资料（若监理提供就不需)；11、其它所有与工程建设有关的资料。
设计单位应提供的备查资料1、可研报告、初设报告及初设图、施工设计图（如项目法人已提供,设计可不需提供）;2、设计修改通知;3、其它设计文件及资料。
三体系年审准备资料清单样本
三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。
——( 人事部)2、程序文件。
——( 人事部)3、公司内审记录表。
——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。
——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。
——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。
——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。
——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。
年审所需资料清单
企业审计所需资料清单
一、证照类
1、营业执照
2、税务登记证
3、组织机构代码证
4.、银行基本户开户许可证
5、设立和变更登记时的批文、验资报告
二、财务类
1、年度资产负债表、利润表及年度纳税申报表及附表
2、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账
3、每个银行账户的银行对账单,如对帐单和日记帐金额不符，需提供余额调节表
4、审计当天的现金盘点表
5、全年的会计凭证
6、存货盘点表
7、固定资产明细表及折旧表（即固定资产台账，折旧表需体现本年各固定资产本年计提折旧数，具体格式可参考文件夹中的固定资产清单文件）
8、房屋产权证明,固定资产中车辆的行驶证复印件
9、长短期投资情况明细表，投资协议，被投资单位营业执照及资产负债
表
10、长短期借款合同，有关抵押担保资料
11、发票使用情况表(被审计年度最后三张发票及下一年度年前三张发票的：要求连号)
12、按月（12个月）统计的工资发放人数
13、上年度审计报告、汇算清缴报告
三、合同类
1 、大额商品销售合同
2.、大额提供劳务合同
3.、房屋租赁合同
4.、机械、车辆、设备租赁合同
5.、广告合同，制作合同
6.、代理合同
7、材料购销合同
8.、供水、供电、供气、排污、绿化、道路、照明、通讯等合同
四、文件类
1 股权转让协议
五、其他
1、被审计企业声明书
2、企业财务政策调查表（填列贵单位符合的项目或打勾）
3、企业基本情况表
4、审计业务约定书
5、涉及公司的法院调解书、判决书和仲裁机构的仲裁书
六、所有提供资料都需复印件
七、余额表。
受检项目应提交的备查资料清单
受检项目应提交的备查资料清单一、消防设计审查验收（一）消防设计审查资料1.消防设计审查申请资料；2.消防设计审查意见书；3. 设计图纸（全套、含总平面）；4.消防设计专篇；5.申报特殊消防设计专家评审项目的专家评审意见；（二）消防施工监管资料1. 工程竣工验收报告（含申报特殊消防设计专家评审的项目专家评审意见落实情况）；2. 竣工图纸（全套、含总平面、设计变更记录等）；3、消防设施和设备的出厂合格证、出厂检验报告、进场复检报告；4、消防分部、分项隐蔽工程验收记录；5、施工现场消防安全管理；6.消防技术服务机构技术负责人资料；二、建筑节能（一）节能设计资料1.建筑节能备案表；2.建筑节能热工计算书[含规定性指标计算及规定性指标允许超出限值项超过标准规定的性能指标的能耗计算，权衡判断的能耗计算书（文件）等；3.热负荷和逐项逐时的冷负荷计算书（公共建筑）；4.采暖与空调水系统水力计算书（公共建筑）。
（二）节能施工资料1.施工组织设计（节能专项）；2.建筑节能技术措施实施情况说明；3.节能分部、分项工程和检验批的质量验收记录；4.建筑节能材料、设备和构件的出厂合格证、出厂检验报告、进场复检报告；5.节能分部、分项隐蔽工程验收记录；6.项目施工方技术负责人资料；7.建筑节能信息公示资料。
（三）节能监理资料1.施工方案审批记录；2.监理细则（节能专项）；3.建筑节能材料、设备和构件的见证取样记录；4.建筑节能工程分部、分项工程关键部位旁站记录；5.项目监理单位总监资料。
三、勘察设计1.勘察大纲（纲要）；2.现场钻探、原位测试、测量及土工试验的原始记录；3.经审查合格的工程勘察成果报告（含文字、图表、照片）；4.设计依据（立项批复及规划许可）；5. 设计图纸（全套、含总平面）；6.结构计算书；7.设计变更、修改通知单；8.施工图联合审查合格报告书；9.施工图联合审查意见书；10.勘察设计单位回复修改文件；11.勘察设计项目负责人质量终身责任承诺书、法人代表授权委托书。
年审资料清单（最新）
年审资料清单（最新）第一篇：年审资料清单(最新)深圳诚华会计师事务所年度会计报表审计需提供的资料一、年报审计必须提供资料（复印件加盖公章）1、营业执照副本√2、国、地税务登记证副本√3、验资报告、组织机构代码证、外汇登记证√4、公司章程、协议√5、政府或上级主管部门有关公司成立的批文√（有就提供）6、资产评估报告（若有）、上年度审计报告√7、企业内部财务管理制度、内部控制制度√8、1月1日至12月31日的凭证、帐簿和年度的资产负债表、年度的利润及利润分配表、现金流量表√9、租房合同、房产证和土地使用权的有关证明的复印件√二、年报审计应提供的资料1、库存现金盘点表、银行对账单（12月31日所有账号）、银行存款调节表√2、存货盘点表、固定资产清单√3、企业年度所得税纳税申报表√4、应收账款、其它应收款明细表，应付账款、预收账款、其它应付款明细表5、在建工程批文、可行性报告、预决算报告、工程进度6、对外投资、联营协议、合同、章程，参控股公司名单、注册资本、参控股金额、股份类别、占参控股单位股权比例、注册地址、验资报告、投资收益及被投资单位所得税完税证明√7、公司的财产抵押、对外担保清单√8、企业未决及已决诉讼情况，其他或有负债情况√9、企业董事会、股东会有关投资联营等重大事项的决议文件√10、重大期后事项√第二篇：内资公司年审资料清单内资企业报表审计资料清单1、企业法人营业执照（副本复印件）。
2、税务登记证3、验资报告、评估报告（复印件）。
4、上审计报告（复印件）。
5、章程、销售、购货、项目合同、投资合同或协议（复印件）。
6、借款、贷款、投资合同、协议书（复印件）。
7、会计报表8、会计帐簿及会计凭证。
9、科目余额明细表(1至末级)。
10、存货及固定资产盘点表；固定资产折旧明细表(包括：固定资产名称、原值，购入时间，期初累计折旧，本年增加折旧，折旧年限，残值率，月折旧额，净值)11、无形资产、长期待摊费用、待摊费用摊销明细表（包括：名称、原值、购入时间、本年摊销额、月摊销额、累计摊销额、期末余额）12、现金盘点表、银行存款对帐单及调节表（人民币、外币）。
工商局年检审计提供资料清单
工商局年检审计提供资料清单第一篇：工商局年检审计提供资料清单投资公司工商年检提供资料清单1、营业执照、税务登记证、基本户开户许可证；副本复印件2、2011年1-12月及2012年1-3月份凭证、账簿（总账、明细账、日记账）；3、2011年度会计报表及2012年第一季度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）、各会计科目余额明细清单4、银行询证函、所有账户银行对账单（2011年12月31日、2012年3月31日）复印件；5、往来账（金额较大的客户）的询证函；6、固定资产盘点表（另提供房产证、土地使用证、车辆行驶证）；7、重要经营合同、协议复印件（含长期投资、短期投资、抵押贷款合同）；8、上年审计报告、历次验资报告、股东变更登记备案表复印件；9、公司章程及各项管理制度、财务制度；10、对外投资的股东会（董事会）决议、被投资单位2011年度及2012年第1季度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）；第二篇：三资企业审计及外汇年检审计所需资料清单1，1企业章程（复印件加盖章公章），近期验资报告（复印件加盖章公章）。
2，近期审批机关批复文件－对外贸易经济合作局的批复（复印件加盖章公章）。
3，批准证书（复印件加盖执照副本（复印件加盖章公章）。
4，上审计报告，外汇报告，所得税报告－非我所出的需要提供（复印件加盖章公章）。
5，本会计账册、凭证。
6，期末资产负债表，利润表（复印件加盖章公章）。
7，期末增值税纳税申报表（复印件加盖章公章）。
8，期末银行对账单、银行存款余额调节表（复印件加盖章公章）。
9，期末存货盘点表（复印件加盖章公章）。
10，审计过程需要的其他资料（如重大合同、重要资产权属证明、询证函等）。
11，审计业务约定书，被审计单位声明书（本所提供格式加盖章公章）。
12，财务指标补充资料表（例如：提供全年平均职工人数）13，关于外汇年检：① 外汇IC卡（复印件加盖章公章），组织机构代码证（复印件加盖章公章）；② 外汇收支存明细表（本所提供格式加盖公章）③ 外币借款合同，外币账户开户核准件，外币账户全年对账单（复印件加盖章公章）；④ 外汇年检业务约定书、声明书（本所提供格式加盖章公章）。
2017企业年报信息抽查资料清单范文
2017企业年报信息抽查资料清单范文第一篇：2017企业年报信息抽查资料清单范文企业年报信息抽查资料清单一、企业负责提供：（补报2015企业还需提供2015年度相关资料）1、公司营业执照（复印件）；2、最新公司章程（复印件）；3、成立至今的所有验资报告（复印件）；4、成立至今涉及股权变动、注册资本变动的股东会决议、股权转让协议及相对应的章程（复印件），股权变更工商备案机读材料+股东货币出资的账目凭证（进账和记账）+非货币出资的出资清单、交接清单、记账凭证、评估报告和须办理过户变更手续后的产权证；5、2016年12月31日资产负债表、年度会计报表、年度会计账册、2016年度利润表（与上报给税务局数据一致）6、2016年度科目余额表（含1-12月发生数，且到末级）；7、2016年12月31日往来款明细余额；8、成立至今实收资本科目中发生的所有记账凭证及其后附的原始附件（复印件）；9、2016年12月31日银行对账单（复印件）；10、2016年1-12月电子缴税凭证（复印件），2016年12月增值税申报表（复印件）、2016年度所得税申报表（复印件）以及企业其他税种的申报表（复印件）（将根据提供的资料确认纳税总额）；11、公司对外投资清单（包括账面有金额和无金额的）；12、相关出资资料（投资协议、股东会决议、验资报告、出资的记账凭证及其原始附件等）复印件；13、公司对外保证担保清单（单位盖章、法定代表人签章）；14、公司提供相关担保的股东会决议、对外保证担保的合同等（复印件）；15、公司涉及行政许可事项的提供相关材料；16、公司需在《声明书》上单位盖章、法定代表人签章、财务负责人签章。
二、各市场监督管理所负责提供：1、补报2015年报企业提供2015、2016年度年报，2016年报企业仅需打印2016年报；2、工商系统【登记信息】中的【对外投资情况】页面；3、公司声明书（空白模板）。
4、企业材料首页请附上企业经办人联系方式，以便后续第三方机构与其材料确认。