Lecture3-预算方案的公共选择

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• 加权投票规则在实际中应用较普遍。如世界银行根据 各国提供财政援助份额的不同来分配选票。提供财政 援助份额大的国家,在世界银行的发言权也越大。
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4、否决投票规则
否决投票规则:
将所有参与者自己提出的可供选择的方案加以汇总, 每位参与者从汇总的所有方案中挑出自己最不喜欢 的方案,剩下的没有被否决的方案便成为参与者可 以接受的方案。
• 所有参与者在设计方案时会顾及到其他成员的利益, 更有利于集体决策参与者之间的沟通和参与者偏好的 真实表达。
• 否决投票规则要求集体决策的所有参与者在利益和兴 趣上必须具有共性。当参与集体决策人数较多, 各方 利益冲突较大时, 不宜采取否决投票规则。
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三、公共选择的成本*
布坎南和塔洛克:外部成本和决策成本。
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导言
“君主制”向民主制的转变
英国:新兴势力向君主夺取权力,经过长期斗争, 君主的权力不断被分散化。
• 13世纪初,英国新兴资产阶级向封建专制统治争夺 财政的斗争,最初把焦点集中在课税权上,后来逐渐 转移到资金支配权和编制政府财政收支平衡表上。
• 1640年资产阶级革命后,财政权受到议会完全控制。 • 1688年,资产阶级议会进一步规定皇室年俸由议会
• 在2010年的中国内地,这份22页的深圳市部门支出预 算已经是中国所能提供的最详细的市政府预算案。
• 根据这份资料,深圳市本级政府各部门在2010年的各 项支出预算总和为152.1767亿元——但2010年两会期 间,深圳市公布的市本级政府部门年内支出总预算720 亿元。这意味着,目前公布的支出预算仅占2010年政 府计划内财政支出的五分之一稍多。
同样,将V4和V5比较, V4胜出。将V2和V3比较, V3胜出;V3和V4比较, V3胜出。
所以最后的结果是V3胜出。 而V3正是中位选民的最优 偏好。
效用
V1 V2 V3 V4 V5
公共 物品
中间投票人定理 只要所有人的偏好都是单 峰的,则多数投票规则会 反映中间投票人的偏好。
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集体决策的外部成本:在决策规则的选择过程中因 集体决策的其他参与者的行动使其所需承担的成本。
• 当集体决策的结果与参与者的偏好一致时,外部成 本为零;
• 当集体决策的结果与参与者的偏好不一致时,存在 外部成本,外部成本的大小随着不一致的程度的增 大而增加。
• 在集体决策中,随着集体决策的作出所需人数的增 加,参与者所面临的外部成本将按递减比例下降。
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导言
封建“君主制”时期的政府
中国:王朝统治一直持续到20世纪初。几千年间王 朝多次更迭,其原因、过程以及结果基本上都是类 似的。
• 原因:一个昏庸的君主;苛捐杂税;民不聊生;自然 灾害;等
• 过程:农民反抗起义;军事政变;等 • 结果:一个新的王朝,一个新的君主;直到出现一个
新的昏庸的君主
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多峰偏好:与单峰偏好相对应,这类偏好的曲线上有 两个或者两个以上的峰值。
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效用值
单峰偏好:
0 1 2 3 备选方案
多峰偏好
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如果5位选民来决定公共 物品的供给数量,那么 投票人在两两比较中会 得到如下的结果:
投票人1赞同的数量V1和 投票人赞同的数量V2比较, 由于投票人3、4、5在单 峰偏好的作用下,倾向于 支持V2,所以V2以多票 当选。
• 美国当地时间(2009年)7月1日,由于州议会未能 就新财政年度预算方案达成一致,美国加利福尼亚州 州长施瓦辛格宣布加州进入财政紧急状态。
• 在7月1日开始的2010财年,加州面临243亿美元预算 缺口。为弥补这一缺口,加州民主、共和两党展开了 长达数月的激烈争论,但一直无法达成妥协方案,致 使加州财政面临无米下锅的窘境。
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补充说明:谁是中间投票人?
考虑这样一个例子: 要决定小区治安保卫支出的水平
王英:500 王勇:600 王红:650
李霞:700 李明:750 李燕:800
张悦:850 张然:900 张成:1000
根据中间投票人定理:李明的偏好会得到认可。
问题的关键:不同收入水平的人参加投票率不同,从而 改变了中间投票人。
在“民”的监督下进行(所谓“民主”)。
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导言
封建“君主制”时期的政府
君主通常拥有绝对统治权。君主(或者实际的君主) 决定一个国家的各项基本事务,例如如何进行征税, 开展什么样的行动。
• 君主制像一艘造型优美的小船,它航行顺利,直到某 个昏庸的船长使之触礁为止。
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三、公共选择的成本
布坎南和塔洛克:外部成本和决策成本。
集体决策的决策成本:随着集体决策的作出所需人 数的增加而增加。
• 当集体决策采取全体一致同意规则时,决策成本最高。 如果不可能达成一致同意,那么决策成本为无穷大, 如果一个人说了算,那么决策成本为零。当表决人数 介于一个至全部之间,为达成集体决策,参与者之间 的讨价还价的可能性会随着人数的增加而增长。
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1、一致同意规则
一致同意规则
是指一项集体行动计划, 必须得到所有参与者的认 可, 即同意或者不反对(弃权)的情况下才能实施 的一种决策规则。
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20世纪初,林达尔提出导致一致同意的程序:只要 有一个适当的税制为公共产品筹资,全体选民就ຫໍສະໝຸດ Baidu达成一 致意见。
DB
• 与深圳一河之隔的香港,政府会专门建立网站提供预 算详细PDF文档下载,接近八百余页的分类下载。其 中详细的数据包括给每一个单位的工资总额,福利总 额,甚至具体办公楼的物业管理费乃至与同地段社会 平均物业管理费的比较。
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补充资料2: “加州政府为什么面临关门”
新闻摘录:
• 赤字过百亿,现金也快见底,靠发白条来支付雇员工 资,美国加利福尼亚州进入财政紧急状态。
• 根据集体决策要求参与者认可比例的不同, 多数投票 规则可以区分为简单多数投票规则和绝大多数投票规 则。
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张先生 王先生 李先生
(1)投票悖论
第一选择 第二选择 第三选择
A
B
C
B
C
A
C
A
B
集体按多数投票规则对A、B、C三个方案进行投票的结果 因投票的顺序不同而不同,A、B、C三个不同预算提案所 得票数均相等。如果排出少数服从多数原则,集体选择的 结果是无法对ABC三个提案进行排序。
第三讲 预算方案的公共选择
——政府应该怎么做?
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回顾
主流意见认为:市场经济的良好运行需要政府 的参与,政府应该如何开展行动呢?
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导言
政府需要为它的行动筹资,主要是通过税收。 不管是何种税收,资金的来源只能是它所管辖 的人民。
取之于民,应用之于民。 “取”与“用”,应取得“民”的同意和认可,并
• 内容上:政府预算反映政府活动的范围、方向和规模。 • 效力上:政府预算必须经过议会(人民代表大会)的
审批才能生效。政府预算是国家最重要立法文件之一, 具有法律效力。
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补充资料1:我国政府预算公开的局限
《深圳不完全账本》(一份目前最详细的市政 府预算案 )南方周末,2011.1.6,A6版
……
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二、公共选择中的投票规则及缺陷*
政府预算是一个集体选择过程,它需要通过一 定的政治程序,由投票人直接投票进行选择, 或者由选民选出代表来进行投票。
直接民主制度下:集体决策由投票人直接投票决定。 间接民主(即代议制民主)制度下:集体决策由投
票人选出代表,然后由代表再代表选民投票决定。
决定,国王的私人支出和政府的财政要区分开来。 • 18世纪,英国建立起完善的政府预算制度,政府征
税和支出都必须通过议会批准。
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一、现代政府预算制度
现代政府预算的核心问题
政府预算的核心是民主,是一个公共决策(公共选 择)过程,是财政“取之于民、用之于民”的基本 制度保证。
• 全体公众对政府服务有哪些要求,如何为这些服务筹 集基金?
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效用
奇怪的偏好?要么
王 很大,要么很小。 张 李
A
B
C
导弹
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单峰偏好与中间投票人(中位选民)定理
峰:一个人的偏好中比所有相邻点都高的点成为峰。 单峰偏好:指的是个人在一组备选方案中,对其中某 一方案的偏好程度最高,偏离效用最高点后,效用水 平一直下降的情况。
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对“民主”的一点补充
经典语录
君主制像一艘造型优美的小船,它航行顺利, 直到某个昏庸的船长使之触礁为止;而民主制则像 一个木筏,它永不沉没,但糟糕的是,你的脚总是 湿的。
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对“民主”的一点补充
巴罗《自由社会中的市场和选择》若干节选:
有没有合理的前景表明,在向上述这些生活水平极低的 地区(例如海地和索马里),民主的体制能得到维持? 历史给这些问题提供了相当明确的答案,尽管是令人不 快的答案……贫穷国家中掀起的自由——因为有时通常 是由外部施加的——往往不能持久。
假设王英和王红没有参加投票,中间投票人便变成李燕。
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(2)互投赞成票(选票交易)
提案
A
B
投票人

10
-2

-2
10

-2
-2
如果互投赞成票被过度地使用,会 导致对价值较低的公共产品的评价 过高,带来政府预算规模的扩大。 这意味着选民将被迫接受高于他支 付意愿的税金。
注意:上述方案的 社会净收益是正值, 当然也可能是负值, 投票交易也可能让 这种方案得以通过。
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唐斯《民主经济论》认为:在代议制民主中, 各个党派是为了赢得选民而制定政策,而不是 为了制定政策去赢得选举。中位选民定理的结 果是两党都力争使自己的政策向中位选民的偏 好靠拢,以寻求最多的选票而当选。
政党的界限越来越模糊,为了赢得选举的胜利,不 同政党及其候选人的政策倾向日益趋同。
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• 如何对这些服务的提供和资金的筹集进行有效的管理? • 决定向A项目而不是B项目分配一定数额的资金,其
所依据的基础是什么?
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一、现代政府预算制度
政府预算的基本理解
政府预算反映政府将采取何种方式筹集资金和安排 支出。
• 形式上:政府预算是按资金的性质分门别类地将财政 资金编制在一个或两个以上的财政收支表格中;并向 全社会公开。
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第二,如果人数众多,找到大家都同意的纳税份额 可能要花很多的时间,决策成本会很高,往往做不 出决策。
• 如果人们是分成少数的派别,林达尔均衡更容易实现 一些。
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2、多数投票规则
多数投票规则
一项集体行动计划须得到所有参与者中半数或超过 半数以上比例(如2/3、3/4、4/5、90%等)认可 (即同意或者不反对)的情况下,达成协议的一种 集体决策规则。
林达尔模型
A的税收份额 B的税收份额
DA
某共用品的数量
林达尔模型表明:存在着每个人都同意的纳税份额和 共用品提供数量。
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1、一致同意规则
林达尔程序作为提供共用品的一种实用方法, 有两个主要问题:
第一,它假定人们在投票时是诚实的。如果A能猜 到B愿意支付的最大费用,A就会迫使B支付那么多, 同样B也可以这样做。两个人的策略行为可能使林 达尔均衡无法实现。
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(3)阿罗不可能定理
阿罗的结论:无论是简单多数规则,还是 任何比例代表制,也无论多么复杂的设计,都 无法消除投票悖论。
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3、加权投票规则
加权投票规则
承认参与者之间的利益差别,根据利益差别的重要 性程度,分配给所有参与者不同的选票数。相对利 益小的参与者,利益大的参与者分配到较多的选票。
也有人强调了民主有阻碍经济增长的特征。这样的一个 机制往往会使绝大部分人投票表决支持赞成劫富济贫的 收入再分配的社会计划……这不可避免的会减少对投资 的刺激,影响人们努力工作的积极性和延缓经济增长。
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对“民主”的一点补充
巴罗《自由社会中的市场和选择》若干节选:
代议制民主的另一个不利的特征是利益集团强大的政治 势力,例如农业集团、环保游说团、国防军火承包商, 以及残疾人团体等。这些集团往往要求制定有利于自己 的重新分配资源的政策。这种资源转移会造成阻碍增长 的经济扭曲,而且这些计划通常不利于穷人。
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