公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范

公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范

（试行）

(征求意见稿)

1. 前言

本规范由交通运输部安全与质量监督司提出并归口。

本规范起草单位：交通运输部规划研究院、北京中平科学技术院。

本规范主要起草人：李琳琳、徐志远、张硕、樊志强、文璋、郭志南。

本规范首次发布。

2. 引言

为规范公路水路行业安全生产风险管理，提升行业管理部门业务指导能力，引导行业主动识别风险管理需求，并积极实施针对性的风险管控，从而达到预防公路水路行业各类突发事件的发生，保障人民生命财产安全，辅助行业安全管理科学决策的目的，特制定本规范。

为有效提升规范的适用性与可操作性，各使用者在应用过程中，及时将相关意见及建议函告交通运输部规划研究院，以便修订时研用。

地址：北京市朝阳区曙光西里甲6号2号楼，邮编：100028，邮箱：xinxi_li@。

3. 范围

本规范适用于公路水路行业道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他六个业务领域安全生产风险管理业务指导、咨询、服务，以及风险辨识、评估和管控，指导公路水路行业制定风险等级判定指南、标准和开展风险辨识、评估、管控工作，生产经营单位可参照执行。

4. 规范性引用文件

下列文件对于本规范的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。

ISO 导则73:2009；

ISO 31000 风险管理标准；

GB／T 23694 风险管理术语；

GB／T 27921 风险管理风险评估技术；

GB／T 24353 风险管理原则与实施指南；

GB／T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码。

5. 术语和定义

下列术语和定义适用于本规范：

5.1风险risk

不确定性对目标的影响

注1：影响是偏离预期，通常指负面的。

注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。

注3：通常用潜在事件和后果或者两者的组合来区分风险。

注4：通常用事件后果和事件发生可能性的组合来表达。

注5：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。

（参见ISO导则73:2009, 定义1.1, GB/T 23694-2013,定义2.1）

5.2风险管理risk management

在风险方面，指导和控制组织的协调活动。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 2.1, GB/T 23694-2013,定义 3.1）

5.3致险因素Risk factors

促使公路水路行业各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。

注1：重点关注人、设施设备、环境和管理方面影响公路水路行业安全生产的各因素。

5.4 风险管理过程risk management process

将管理政策、程序和操作方法系统应用于沟通、咨询、明确环境以及辨识、评估、管控、监督等活动中。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 3.1, GB/T 23694-2013,定义 4.1）

5.5 风险辨识risk identification

发现、确认和描述风险的过程。

注1：风险辨识包括风险源、事件及其原因和潜在后果的辨识。

注2：风险辨识可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。

（参见ISO 导则73:2009, 定

义 3.5.1, GB/T 23694-2013,定义 4.5.1）

5.6风险评估risk assessment

将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。

注：风险评估有助于风险应对的决策。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 3.7.1）

5.7风险等级level of risk

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

（参见GB/T 23694-2013,定义 4.6.1.8）

5.8可能性likelihood

某事件发生的机会。

注1：在风险管理术语学中，“可能性”是指事情发生的机会，不论是明确的、测量的，还是客观或主观地、定性或定量地确定的，以及一般性或精确地描述（如在一定时段内的可能性和频率）。

注2：英文“likelihood”在一些语言中没有直接对应的等同词，而同义词“probability”经常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狭义地理解为数学术语。因此，在风险管理术语学中“likelihood”以它在许多非英语国家语言中的“probability”所具有的同样的广泛理解来使用。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 3.6.1.1）

5.9后果Consequence

事件对目标的影响结果。

注1：一个事件可以产生一系列的后果。

注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消极的影响。

注3：后果可以被定性或定量地表述。

注4：初步的后果通过连锁效应可以逐步升级。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 3.6.1.3）

5.10 风险管控risk control

应对风险的措施。

注1：控制包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。

注2：控制并非总能取得预期效果。

（参见ISO 导则73:2009, 定义 3.8.1.1，

GB/T 23694-2013,定

义 4.8.1.1）

5.11风险降低risk reduction

减少风险的消极后果，降低其发生概率或二者兼有的行为。

（参见GB/T 23694-2013,定义 3.4.4）

5.12 线分类法line classification

线分类法也称等级分类法。线分类法按选定的若干属性（或特征）将分类对象逐次地分为若干层级，每个层级又分为若干类目。同一分支的同层级类目之间构成并列关系，不同层级类目之间构成隶属关系。

（参见GB/T 10113-2003，分类与编码通用术语 2.1.5）

6. 总体要求

公路水路行业安全生产风险管理工作应坚持“以人为本、安全发展、综合治理”的发展理念，强化和落实生产经营单位的主体责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制，积极引导全员参与，开展全过程、各环节控制，以预防和减少事故发生，提高安全生产管理水平，保证生产经营活动的顺利进行。

6.1风险管理原则

（1）业务融合原则

风险管理应贯穿于交通运输生产经营全过程、各环节，是开展生产经营的重要前提和基础，应与行业业务有机融合。从业人员应树立安全生产风险管理理念，并执行风险管理政策、制度、管理程序和措施。