公共经济学课件第三章公共选择与政治均衡

（b）某些有着共同利益的选民会结成特 殊利益集团。
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政党、利益集团、官僚及寻租

2.政治家与政党（在这里，指的是一种 职业）

一个被选出的政治家的效用函数公式，这个 函数的变量包括：再次当选（或当选）的概 率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的 形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公 共产品的看法以及政治家特有的其他东西。
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政党、利益集团、官僚及寻租
三、利益集团 利益集团：具有共同利益的人，组成特 殊利益集团。 一个人可以分属于不同的利益集团。利 益集团可以是松散型的，不一定就要有 严密的组织。（狭义的定义要求有组织） “致力于影响国家政策方向的组织，它 们自身并不图谋推翻政府 ”

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政党、利益集团、官僚及寻租
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政治均衡与财政决策

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（3）彼此不相关的选择对象具有独立性。 “社会从任一固定环境S中所作出的选择应该 与S之外是否存在其他备选对象无关。”社会 对备选对象A和B的排序，只取决于个人对A和B 的排序，而与其他备选对象无关。 （4）公民主权条件。社会选择不能强加于个 人，它必须建立在个人自由偏好的基础之上， 而不能脱离这一基础。 （5）非独裁条件。社会选择不能以某一权威 人物的喜好趋向，作为整个社会的选择结果。

排他性利益集团（exclusive）

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政党、利益集团、官僚及寻租

利益集团通常通过寻租来提高集团的收益。 四、寻租 寻利 在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的 使用和配置，会使其机会成本和要素收入相 等。 企业家成功开发一项新产品，其企业就可能 得到高于其他企业的超额收入。这种活动可 称为“创租（rent creation）”或称之为 “寻利（profit-seeking）”。 37
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“寻利”是正常的市场竞争机制的表现，其 作用是降低成本和开发新产品。该活动的特 征，是追求新增社会经济利益，因而会增加 社会福利。 寻租是指那些本可以用于价值生产活动的资 源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争。 寻租总体上看没有配置价值，是一种社会浪 费。租或租金是指超过资源所有者机会成本 的报酬。

寻租的特点主要有：


间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产 方式的实施。 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需 要时间和精力反击。 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的 独家垄断，就属于合法的寻租活动。 行贿和走私就属于非法的寻租活动。
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一致同意规则的特点：



（1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高
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政治均衡与财政决策


二、多数同意规则 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案， 至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者 不反对）才能实施。 多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。
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政党、利益集团、官僚及寻租

一、政党、政治家与选民


1.选民（投票人）（voters） 选民是政治市场上的需求者 选民为什么会去投票？

因为他们是理性的，投票为了效用最大化。

选民的期望效用函数
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政党、利益集团、官僚及寻租

（a）某些选民会放弃投票权。 为什么？


成本－收益分析法 “投票冷漠症”
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政治均衡与财政决策


（1）自由三选择条件。即在所有的选择方案 中，至少对其中的三种，各社会成员可作逻辑 上许可的顺序安排。 （2）社会选择与个人价值条件正相关。社会 福利函数能使社会排序对个人价值观的改变作 出正向的反应，至少反应不能是逆向的。如果 每个成员都认为X优于Y，那么，集体选择的结 果也应该是X优于Y。
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政党、利益集团、官僚及寻租

早在18世纪末，美国就出现了全国啤酒制造商协 会、全国棉花生产商协会等利益集团。以后，英 国、法国等其他西方国家也相继出现类似的团体。 19世纪中叶，工业化的浪潮席卷西方各国，产业、 行业、职业在工业化过程中迅速分化，各种社会 矛盾进一步发展，政府职能也随之扩大，由此引 起人们对政府行为的普遍关注，各种利益集团迅 速发展起来。英国企业协会、英国造船联合会、 美国制造商协会、美国商会、法国的制造商协会、 日本的经济团等等，都是在这一时期形成的，它 们对现实政治已产生了较普遍的影响。
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政治均衡与财政决策


六、中间投票人定理 如果投票人的偏好都是单峰的，不会出现投票 悖论，那么谁将获胜呢？ 中间投票人：中位数选民就是方案的决定者。 中间投票人定理（median voter theorem）： 如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同 意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获 胜。
“政党是为了赢得选举而制定政策，而 不是为了制定政策而赢得选举”
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政党、利益集团、官僚及寻租

政治家的行为和特征：



（a）政治家在竞选时会宣布一些最能被 “中间投票人”接受的政策主张。 （b）在收入政策方面，政治家更多地倾向 于用发行公债来代替税收。 （c）在支出政策方面，政治家总是倾向于 扩大公共支出的规模和范围。
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寻租活动有合法与非法之分。
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启示：民主更多的时候是一种精神 而不是一种制度。

庶民暴政与苏格拉底之死

熊彼特（1947）：民主是为达到政 治决定的一种制度上的安排，在这 种安排中，某些人通过竞取人们选 票而得到做出决定的权力。
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政治均衡与财政决策


不能指望一个民主社会能够作出一致性 的决策。 阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个 一致性决策规则，而只是说社会能否找 到这样一个规则是不确定的。比如当社 会成员具有相同的偏好时，就没有什么 问题。
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政治均衡与财政决策


阿罗不可能定理的实际意义在于，民主 制度要正常运行，要求人们的偏好实质 上是一致的。 强制性公共教育可以确保某种程度的一 致性。
单峰偏好放松了阿罗定理的哪个 条件？
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政治均衡与财政决策

五、单峰偏好与多峰偏好

解决的是什么时 候不会出现投票 悖论的问题


把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义 为“峰” 。 单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏 离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人 的偏好是单峰的。 双峰（多峰）：如果该投票人偏离他最中意的选择， 其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。
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政党、利益集团、官僚及寻租

租金来源有两个方面：

①价格制度自发形成。 ②政府管制而人为形成。

寻租理论的发展

亚当﹒斯密、萨伊 1967年塔洛克《关税、垄断和盗窃的福利成本》 1974年安妮· 克鲁格《寻租社会的政治经济学》首 次明确使用“寻租”。
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政党、利益集团、官僚及寻租
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政治均衡与财政决策

三、投票悖论

投票悖论(the voting paradox)，也称为孔多 塞悖论（Condorcet’s paradox），最早由孔 多塞发现。 三个选民：甲、乙、丙 三种方案：A、B、C， 选民的偏好是确定并被预知
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假设

政治均衡与财政决策


课本第53页，表3-1和表3-2。 投票悖论表明，在多数票规则下，操纵 投票程序可以控制最终投票结果。此为 多数票规则的最大缺陷。 思考：在民主社会中，有没有一种投票 程序，它所产生的结果不受投票程序的 影响，同时又尊重每一个人的偏好，能 将所有个人的偏好转换为一种社会偏好， 并作出前后一致的决策呢？ 16
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公共选择论


公共选择学派的领军 人物：布坎南 （James M. Buchanan， 1919－ ），1986年 诺贝尔经济学奖得主。 塔洛克
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公共选择论

三、公共选择下的财政决策 1.偏好显示难题：如何真实的显示自己 的偏好以及如何显示最有利的偏好
任何时候，你都愿意真实的显示 你的偏好吗？为什么？
解决的是有均衡结果的 情况下谁获胜的问题
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政治均衡与财政决策
在西方社会，中产阶级是社会的 重要力量，他们在现实中往往扮演 中间投票人的角色。 奥巴马竞选获胜与中间投票人定 理

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政党、利益集团、官僚及寻租

间接民主制（代议制）下的公共选择


1、政党、政治家与选民 2、官僚 3、利益集团

（2）少数人不热心参与


（3）相对容易作出决策
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政治均衡与财政决策

（4）可能的多种选择结果

“投票悖论”

（5）可能存在投票交易


在现实中，多数同意规则经常被采用。 多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数 人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那 么又该如何解决问题呢？
弗里德曼：多数规则是一 种权宜之计而非原则。
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公共选择论

二、公共选择研究方法论


1.方法论上的个人主义 2.经济人假设 3.交易政治观
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公共选择论

公共选择论的发展 数学家：孔多塞 经济学家：




维克塞尔 英国经济学家邓肯· 布莱克被尊为“公共选择 理论之父”。 《论集体决策原理》（1948），为公共选择 理论奠定了基础。 阿罗，1951年发表《社会选择与个人价值》
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发展

肯尼思· 阿罗，在他的《社会选择与个人价 值》（1951）中，证明了著名的阿罗不可能 性定理，把这个投票悖论形式化了。在该书 中，他运用数学工具把投票悖论严格化和一 般化了。
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四、阿罗不可能定理（Arrow‘s Impossibility Theorem）（有时也称阿罗 定理）：不存在满足以下条件的投票制 度（民主制度下不存在令所有人都满意 的制度）。


奥尔森的利益集团理论 问题：具有相同利益的个人所形成的集 团的成员，都有进一步扩大这种集团利 益的倾向吗？ 回答：不一定。 为什么？
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政党、利益集团、官僚及寻租

相容性利益集团（inclusive）：一个人的收 益不影响同一集团中他人的收益。



例子：提高进口关税率。 问题： “搭便车”问题 解决： “选择性激励（selective incentives）” 例子：扩大出口配额。 问题：更广泛的“搭便车”问题

2.偏好加总难题：习俗、独裁、依据一 定的规则
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政治均衡与财政决策


一、一致同意规则 西方民主制度包含直接民主制和间接民 主制（代议制）。 直接民主制度下的投票规则：一致同意 规则和多数同意规则。
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所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”， 指的是一项决策或议案，须经全体投票人一 致赞同才能通过的一项投票规则，是事实上 的一票否决制。 一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行 了系统的描述：林达尔均衡
第三章 公共选择与政治均衡
基本理论
主要内容
公共选择论 政治均衡与财政决策 政党、利益集团、官僚及寻租
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回忆：微观经济学的研究内容

选择：经济学永恒的主题

私人选择 公共选择
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公共选择论

一、公共选择与公共选择论 公共选择：又称集体选择（collective choice）。投票者根据一定的规则，共同确 定集体行动方案的过程。 公共选择论是用经济学的方法研究政治问题 的一种理论，是介于经济学与政治学之间的 新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假 设、原理和方法作为分析工具，来研究政治 市场上的主体行为和政治市场的运行。

就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对 的人数超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是 3／4，4／5，5／6……在对多个方案选一的表决中， 简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至 不一定得到超过一半的票数。
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政治均衡与财政决策

多数同意规则的特点：

（1）部分人利益受损

“多数人暴政” 可能是多数人利益受损 投票冷漠症
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政党、利益集团、官僚及寻租


二、官僚。官僚是指具体实施政务的政府机构 和政府官员。在政治市场上，选民是公共产品 的需求者，政治家（议员）和官僚（官员）是 公共产品的供给者。政治家投票通过表决来订 立法律制度和预算方案，官僚系统执行具体计 划并具体供给公共产品。可见，官僚行为影响 公共产品供给及其效率，并最终对政治均衡产 生影响。 尼斯坎南（Niskanen，1971）模型