项目评估 第2章 项目全生命周期与项目评估程序
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项目评估 哈尔滨工业大学管理学院 李向阳
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （4）贷款谈判和执董会批准。在项目评估完成 后，借款国和世界银行即可开始贷款项目谈判了。贷 款谈判包括对于项目贷款实施进度和项目采购的安排 以及利率和还款期的安排等。在通过谈判形成贷款文 件后上报世界银行执行董事会报批，批准后双方即可 签订贷款协议等具有法律效应的文件。 （5）项目执行和监督。贷款项目批准后，贷款资 金即可启用。被贷款项目的实施工作由借款方负责， 世界银行不是被贷款具体项目的执行主体。借款方必 须严格按协议文件实施，世界银行有权监督贷款项目 的执行和采购工作，在这个过程中世界银行要开展不 断的项目跟踪评估工作。
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 1．世界银行贷款项目的项目全生命周期 世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷 款项目评估和管理专门规定了自己的项目全生命周期 及其阶段。下面是世界银行规定的项目全生命周期六 个阶段的描述： （1）项目立项阶段。世界银行贷款项目的立项以 贷款国家的经济和行业状况分析为背景，由本国政府 提出借贷援助的项目建议书。贷款项目必须符合借贷 国和世界银行双方的共同利益和目标，并得到双方的 支持方可列人世界银行的贷款计划。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 项目评估是为项目决策提供支持的，在项目的全 生命周期中每个阶段都有不同的项目决策任务，这些 项目决策任务以给定的约束条件和评估数据为基础， 通过分析给出不同项目阶段所需的项目决策支持信 息。按照项目全生命周期中所包含的决策，从项目评 估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 这一定义的具体表述如下： “ 项目的全生命周期 是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全 过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶 段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理 阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构 成了一个项目的全生命周期。 ” 由这个定义可以看 出，项目全生命周期包括一般意义上的项目生命周期 （建造周期）和项目产出物的生命周期（从运营到清 除的周期）两个部分，而一般意义上的项目生命周期 只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 在对项目生命周期的理解中，必须区分项目生 命周期和项目全生命周期这两个完全不同的概念。项 目生命周期的概念如上所述，而项目全生命周期的概 念可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute of Charted Surveyors ， RICS ）所给的定义来说 明。项来自评估哈尔滨工业大学管理学院
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （2）项目准备阶段。世界银行贷款项目立项是以 双方商定的项目目标为基础的，借款国在获得立项后 要作出项目准备工作，即提出多种项目方案并比选出 最好方案提交世界银行，项目准备工作必须充分考虑 项目各方面的因素，主要包括技术、经济、财务、社 会和体制等方面的因素。 （3）项目评估阶段。在项目准备完成以后，世界 银行要对借款国提交的项目方案进行全面的评估。这 种项目评估多数是由世界银行官员或是在世界银行官 员的指导下进行（所以这被称为Staff Appraisal）， 有时这种评估也需要聘请外国或当地的项目咨询专家 帮助工作。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 三个主要阶段：项目定义与决策阶段（从项目建 议书到项目开始实施这一阶段，在图2-1中表示为A点 到C点），项目实施阶段（项目计划到项目完工这一 阶段， C 点到 E 点），项目运行阶段（从项目完工到 项目废弃清除这一阶段，E点到H点）。
图2-1 项目生命周期与项目评估阶段
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 由上图可以看出在项目全生命周期的不同阶段会 有完全不同的项目评估工作，这些不同的项目评估工 作使用的基础数据不同、所处条件不同和评估对象与 内容等都有所不同。其中，项目前评估是在具有很多 假设前提条件下（不确定性因素）使用预测数据对于 项目的可行性和各个项目备选方案所作的可行性研 究；而项目跟踪评估是在相对比较确定的情况下使用 预测和实际数据针对项目实施情况对整个项目所作的 评估；项目后评估则是在项目投人使用以后使用项目 实际数据和一定的预测数据对项目和项目前期决策所 作的评估。
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （6）项目后评估。在贷款项目完成后世界银行贷 款账户即将关闭后，在建成的项目运行一段时间以 后，世界银行将对其进行独立的项目后评估。这种项 目后评估一般在项目运行三年或五至十年后进行，其 内容包括专项评估和综合评估两类。世界银行作项目 后评估的根本目的是检验项目前评估和项目决策的正 确性，吸取项目实施中的经验教训和修订世界银行的 各项贷款政策。
第2章 项目全生命周期
与项目评估程序
主要内容 项目全生命周期中的评估工作 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估
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2．1 项目全生命周期中的评估工作 2．1．1 项目全生命周期中的评估 项目作为一种创造独特产出物的一次性活动是有 始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目 的生命周期。 美国项目管理协会对项目生命周期的定义是： “ 项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织 在实施一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶 段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日 常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段就构 成了一个项目的生命周期。”这一定义是狭义的项目 生命周期的定义，在这一定义中的项目过程可以分为 项目定义与决策和项目实施两个主要的阶段，各阶段 都有自己的项目评估工作。
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （4）贷款谈判和执董会批准。在项目评估完成 后，借款国和世界银行即可开始贷款项目谈判了。贷 款谈判包括对于项目贷款实施进度和项目采购的安排 以及利率和还款期的安排等。在通过谈判形成贷款文 件后上报世界银行执行董事会报批，批准后双方即可 签订贷款协议等具有法律效应的文件。 （5）项目执行和监督。贷款项目批准后，贷款资 金即可启用。被贷款项目的实施工作由借款方负责， 世界银行不是被贷款具体项目的执行主体。借款方必 须严格按协议文件实施，世界银行有权监督贷款项目 的执行和采购工作，在这个过程中世界银行要开展不 断的项目跟踪评估工作。
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 1．世界银行贷款项目的项目全生命周期 世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷 款项目评估和管理专门规定了自己的项目全生命周期 及其阶段。下面是世界银行规定的项目全生命周期六 个阶段的描述： （1）项目立项阶段。世界银行贷款项目的立项以 贷款国家的经济和行业状况分析为背景，由本国政府 提出借贷援助的项目建议书。贷款项目必须符合借贷 国和世界银行双方的共同利益和目标，并得到双方的 支持方可列人世界银行的贷款计划。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 项目评估是为项目决策提供支持的，在项目的全 生命周期中每个阶段都有不同的项目决策任务，这些 项目决策任务以给定的约束条件和评估数据为基础， 通过分析给出不同项目阶段所需的项目决策支持信 息。按照项目全生命周期中所包含的决策，从项目评 估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 这一定义的具体表述如下： “ 项目的全生命周期 是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全 过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶 段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理 阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构 成了一个项目的全生命周期。 ” 由这个定义可以看 出，项目全生命周期包括一般意义上的项目生命周期 （建造周期）和项目产出物的生命周期（从运营到清 除的周期）两个部分，而一般意义上的项目生命周期 只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 在对项目生命周期的理解中，必须区分项目生 命周期和项目全生命周期这两个完全不同的概念。项 目生命周期的概念如上所述，而项目全生命周期的概 念可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute of Charted Surveyors ， RICS ）所给的定义来说 明。项来自评估哈尔滨工业大学管理学院
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （2）项目准备阶段。世界银行贷款项目立项是以 双方商定的项目目标为基础的，借款国在获得立项后 要作出项目准备工作，即提出多种项目方案并比选出 最好方案提交世界银行，项目准备工作必须充分考虑 项目各方面的因素，主要包括技术、经济、财务、社 会和体制等方面的因素。 （3）项目评估阶段。在项目准备完成以后，世界 银行要对借款国提交的项目方案进行全面的评估。这 种项目评估多数是由世界银行官员或是在世界银行官 员的指导下进行（所以这被称为Staff Appraisal）， 有时这种评估也需要聘请外国或当地的项目咨询专家 帮助工作。
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 三个主要阶段：项目定义与决策阶段（从项目建 议书到项目开始实施这一阶段，在图2-1中表示为A点 到C点），项目实施阶段（项目计划到项目完工这一 阶段， C 点到 E 点），项目运行阶段（从项目完工到 项目废弃清除这一阶段，E点到H点）。
图2-1 项目生命周期与项目评估阶段
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2．1．1 项目全生命周期中的评估 由上图可以看出在项目全生命周期的不同阶段会 有完全不同的项目评估工作，这些不同的项目评估工 作使用的基础数据不同、所处条件不同和评估对象与 内容等都有所不同。其中，项目前评估是在具有很多 假设前提条件下（不确定性因素）使用预测数据对于 项目的可行性和各个项目备选方案所作的可行性研 究；而项目跟踪评估是在相对比较确定的情况下使用 预测和实际数据针对项目实施情况对整个项目所作的 评估；项目后评估则是在项目投人使用以后使用项目 实际数据和一定的预测数据对项目和项目前期决策所 作的评估。
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2．1．2 世界银行和亚洲开发银行的项目全生命周期 （6）项目后评估。在贷款项目完成后世界银行贷 款账户即将关闭后，在建成的项目运行一段时间以 后，世界银行将对其进行独立的项目后评估。这种项 目后评估一般在项目运行三年或五至十年后进行，其 内容包括专项评估和综合评估两类。世界银行作项目 后评估的根本目的是检验项目前评估和项目决策的正 确性，吸取项目实施中的经验教训和修订世界银行的 各项贷款政策。
第2章 项目全生命周期
与项目评估程序
主要内容 项目全生命周期中的评估工作 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估
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2．1 项目全生命周期中的评估工作 2．1．1 项目全生命周期中的评估 项目作为一种创造独特产出物的一次性活动是有 始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目 的生命周期。 美国项目管理协会对项目生命周期的定义是： “ 项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织 在实施一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶 段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日 常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段就构 成了一个项目的生命周期。”这一定义是狭义的项目 生命周期的定义，在这一定义中的项目过程可以分为 项目定义与决策和项目实施两个主要的阶段，各阶段 都有自己的项目评估工作。