基于DEA—Malmquist我国高技术产业创新效率分析

《技术创新与管理》硕士生课程论文

研究生姓名:年欢得分：

基于DEA—Malmquist我国高技术产业创新效率分析

摘要：文章采用BCC模型测算了2000—2008年中国28个省份的高技术产业的技术创新效率，并使用DEA-Malmquist生产率指数测算了28个省份高技术产业的全要素生产率（TFP）的变动。研究表明：中国大部分省份高技术产业的技术效率不高，且省际间技术效率差异较大，主要由规模效率的差异所导致；东、中、西部地区高技术产业的技术创新效率呈现上升趋势；中国高技术产业的TFP有所上升，但是各地区 TFP 增长的源泉不同：东部地区主要依赖于技术进步，中部地区主要依赖于技术效率的增长，而技术退步是西部地区 TFP 负增长的主要原因。

关键词：高技术产业；数据包络分析；Malmquist指数

On the basis of high-tech industrial innovation Malmquist DEA -

efficiency analysis

Abstract: the article USES the BCC model estimates the 2000-2008 years of Chinese 28 provinces of high technology industry technology innovation efficiency, and USES DEA - Malmquist productivity index of 28 provinces of high technology industry total factor productivity (TFP). Research shows that most of China's high technology industry technical efficiency is not high, and technical efficiency are different between provinces, mainly by the difference caused by the efficiency of scale; Eastern, central and western regions of high technology industry technology innovation efficiency rise; TFP in China's high technology industry has increased, but the source of TFP growth in different regions is different: the eastern region mainly depends on technical progress, the central region mainly depends on the technical efficiency of growth, and technology retrogression is a major cause of TFP growth in the western region of China.

Key words:high technology industries; Data envelopment analysis (dea); Malmquist index

1.引言

当前，高技术产业已成为一个国家和地区拉动经济增长和社会持续发展的重要手段，发展知识密集、技术密集、附加值高的高科技产业成为中国转变经济发展方式的必然选择。近年来，中国高技术产业也有了很大的发展。截止到2011年，中国高新技术产值达到8843亿元，占国民生产总值的18.73%，已成为拉动国民经济增长和促进产业结构调整的重要力量。随着高技术产业在国家经济和社会发展中的作用越来越显著，国家也逐渐加大对高技术产业人力物力的投入。数据显示，近年来中国高技术产业的投入持续攀升。R&D经费从1998年的56.45亿元，增长到2007年的545.32亿元，年均增长28.44%；R&D人员总量也有大幅度增长，从1998年到70879人，增长到2007年的248228人，年均增长14.94%。但是，仅仅加大对高技术产业的资源投入就能够提升其生产效率吗？数据显示，高技术产业的新产品销售收入从1998年的1207.254亿元，增长到2007年的10303.222亿元，年均增长只有26.68%，比R&D经费年均增长率还低。由此可见，中国高技术产业的发展不仅要注重生产要素的投入，更要注重生产要素的合理利用，即生产效率的提高。相对于发达国家，中国科技创新资源存量严重不足。因此，对中国各个省份的高技术产业的技术创新效率的测算与评价有利于当地政府认清自身发展的不足，从而制定合理的发展规划策略，实现高技术产业的可持续发展。

2.文献综述

目前，国内外学者对于高新技术产业创新效率进行了很多研究。研究表明，对于高新技术产业创新效率的度量有利于其向集约型生产方式进行转变，并且有利于改善高新技术产业的创新活动。当前国内外学者主要从两个角度研究中国高新技术产业的创新效率。

一是从行业的角度，对高新技术产业内部的五大行业的创新效率进行测算和分析。Sun 等测算了韩国制造业的技术创新效率，指出在高技术产业和低技术产业都存在技术进步，需要对技术进步和技术效率这两方面加以改进；杨惠瑛从研发的角度测算了中国高技术产业的R&D效率，指出高技术产业技术效率较高，但规模效率高低不一的状况；石光等利用1996—2007 年中国高技术产业的面板数据，估算了中国高技术产业研发投入对于高技术产业发展的作用；冯缨从横向比较和纵向分析两个角度评价了江苏省域际高技术产业技术创新效率，及高级产业中各个行业的技术创新效率陈程等从创新链的角度，采用二段DEA模型测度了1999—2008年中国高新技术产业的创新绩效，并对其影响因素进行了分析；官建成等测量了五大高技术产业中的15个细分产业 2001—2004 年的技术创新效率，指出中国高技术产业纯技术效率有所改善，但规模效率逐年恶化；朱有为等使用随机前沿生产函数测算了中国高新技术产业研发效率，并分析了企业规模等因素对研发效率的影响；赵莉、单春霞采用DEA-Malmquist方法计算了五大高技术产业的技术进步指数和 TFP 指数；方毅等采用Malmquist指数测算了中国高新技术产业不同行业的动态研发效率；吕品等测算了1995—2007年中国高技术产业17个行业全要素生产率的 Malmquist指数，指出中国高技术产业技