合规部职责和工作内容及其构架

一、合规部经理职责和工作内容：

工作职责

1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；

13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1. 起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

A. 负责公司合同预审核工作；

B. 起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）

C. 参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。

2.法务管理制度的建立与维护

A. 建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；

B. 起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

C. 促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作

4.对疑难应收账款的催收

A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；

B.直接办理疑难应收账款的催收。

5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

A. 独立代理或协助外聘律师开庭应诉；

B. 协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；

C. 制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；

D. 负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；

E. 负责整理公司诉讼费用支出情况；

F. 跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；

G. 判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

6.法务培训：

A.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；

B.安排对公司员工进行法律培训。

7.法律咨询与研究：

A.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；

B.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。

8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；

9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；

10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务

二、合规部专员职责和工作内容

1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议

2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进

4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核

5、定期向主管领导汇报合规工作

6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改

7、开展合规培训宣贯工作

8、合规经理交办的其他事宜

三、合规部合规助理职责和工作内容

1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。

3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。

4、负责制作合规培训资料。

5、协助完成信息安全管理企划书。

6、协助完成反洗钱日常管理工作。

7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

8、负责管理公司合同专用章。

部门构架

合规部经理 >合规部合规专员>合规部合规助理

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