创新型科技人才分类评价指标体系构建

１ 科 技 人 才 内 涵 与 分 类
对于科 技 人 才 的 定 义 ，一 直 没 有 统 一 的 标 准。 国 外并没有“科 技 人 才”的 概 念，与 之 相 近 的 概 念 主 要 有 科技人力资 源、专 业 技 术 人 员、科 技 活 动 人 员、研 究 与 发 展 人 员［１］、科 学 家 与 工 程 师 等 。 总 体 上 ，科 技 人 才 主 要是指实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识 的 产 生 、促 进 、传 播 和 应 用 活 动 的 人 。 ［２］
质 和 品 格 ：一 是 具 有 高 尚 的 人 生 理 想 ；二 是 具 有 追 求 真 理 的 志 向 和 勇 气 ；三 是 具 有 严 谨 的 科 学 思 维 能 力 ；
２．１ 各 类 创 新 型 科 技 人 才 特 征
关 于 创 新 型 科 技 人 才 特 征 的 研 究 ，可 以 分 为 实 证 研 究 和 非 实 证 研 究 。 王 广 民 和 林 泽 炎 通 ［４］ 过 调 查 问 卷 等 实 证 研 究 方 法 ，调 研 了 我 国 创 新 型 科 技 人 才 和 高 技 术 人 才 的 素 质 特 征 ，发 现 高 创 造 力 和 创 造 精 神 、较 强 的 学 习 能 力 、技 术 能 力 、团 队 合 作 精 神 以 及 良 好 的 环 境适应能力是这些创新型科技人才共有的特征。其
四 是 具 有 扎 实 的 专 业 基 础 、广 阔 的 国 际 视 野 、敏 锐 的 专 业 洞 察 力 ；五 是 具 有 强 烈 的 团 结 协 作 精 神 。 ［８］ 综 合 已 有 研 究 成 果 ，我 国 创 新 型 科 技 人 才 所 具 备 的 特 征 可 以 分 为３ 类 ，分 别 为 心 理 行 为 特 征 、知 识 技 能 特 征 和 工 作特征。进 一 步 对 不 同 类 型 的 科 技 人 才 特 征 进 行 分 析 发 现 ，３ 类 创 新 型 科 技 人 才 既 具 有 共 性 特 征 ，也 具 有 个 性 特 征（表 １）。
创 新 意 识 、综 合 的 知 识 结 构 、独 立 性 等 素 质 特 征 ；王 养 成 和 赵 飞 娟 提 ［７］ 出 了 基 于 情 商 、智 商 和 逆 境 商 的 四 维
能够拥有或者形成自主知识产权。
度 创 新 型 科 技 人 才 素 质 模 型 ，其 中 核 心 素 质 包 括 自 主
收 稿 日 期 ：２０１２－１２－０４ 基 金 项 目 ：国 家 软 科 学 计 划 项 目（２０１０ＧＸＳ４Ｋ０４０；２０１１ＧＸＳ５Ｋ０９６） 作 者 简 介 ：赵 伟（１９７５－），女 ，吉 林 省 吉 林 市 人 ，博 士 ，中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所 资 源 共 享 促 进 中 心 副 研 究 员 ，研 究 方 向 为 科 技 资 源 管 理
成果 可 能 形 成 显 著经 济 和 社 会 效 益
２．２ 相 关 研 究 成 果 的 指 标 频 度 分 析 利用万方数据的 电 子 期 刊 库 ，对 基 础 研 究 类 人 才、
工程技术类人才和创新创业类人才的分类评价指标研 究文献进行 检 索 和 频 度 分 析 ，为 创 新 型 科 技 人 才 评 价
指标体系的构建提 供 参 考 。 共 搜 索 到 科 技 人 才 评 价 指 性成果。总体 上，关 于 科 技 人 才 评 价 的 理 论 研 究 还 处
标研究的相 关 论 文 １４８ 篇，各 类 人 才 评 价 指 标 按 出 现 频 度 排 序 见 表 ２。
于非常薄弱 和 分 散 的 状 态 ，从 而 在 一 定 程 度 上 影 响 了 评价结果的科学性和实际效果。本文主要基于胜任力
· １１４ ·
科技进步与对策 ２０１３年
新创业类科技人才（以 下 简 称 “创 新 创 业 类 人 才”）是 指 在实践中应 用 科 研 成 果 ，并 通 过 各 种 有 效 方 式 将 现 有 科研成果转化为生产力的人才。他们能在国家产业政
他研究者也在调研基础上提出了创新型科技人才应 具 备 的 素 质 特 征 。 王 思 思 提 ［５］ 出 健 康 的 身 体 、创 新 思 维 、崇 高 的 理 想 等 必 备 素 质 ；王 路 璐 从 ［６］ 不 同 角 度 研 究
创新型科技人才分类评价指标体系构建
赵 伟１，包 献 华２，屈 宝 强１，林 芬 芬２
（１．中国科学技术信息研究所，北京 １０００３８；２．科技部人才交流开发服务中心，北京 １０００４５）
摘 要：在对科技人才进行科学分类的基础上，分析了基础研究与应用基础研究、技术开发与应用、创新 创 业等不同类型创新型科技人才的特征。基于依托胜任力模型理论与个体创新行为理论而提出的创新型科 技人才评价冰山模型，采用自上而下和自下而上相结合 的方 法，对创新 知识、创 新技 能、影 响 力、创 新 能 力、 创新动力和管理能力等一级指标框架 下 的 细 化 指 标 进 行 聚 类 和 筛 选，形 成 了 不 同 类 型 创 新 型 科 技 人 才 评 价指标体系。 关 键 词 ：创 新 型 科 技 人 才 ；人 才 评 价 ；人 才 分 类 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２１００４９２ 中 图 分 类 号 ：Ｃ９６９：Ｇ３ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１３）１６－０１１３－０５
策范围内，领办、创办 具 有 高 层 次 科 技 人 才 队 伍 的 科 技 了 企 业 创 新 型 科 技 人 才 特 征 ，包 括 积 极 的 人 生 态 度 、
型企业，其产 品 技 术 含 量 高 、竞 争 力 强，具 有 一 定 的 技 术和市场成熟性 ，能 形 成 显 著 经 济 和 社 会 效 益 ，特 别 是
表 １ 不 同 类 型 创 新 型 科 技 人 才 的 特 征
类别
心理行为特征
共性特征 知识技能特征
工作特征
心理行为特征
个性特征 知识技能特征
工作特征
基础研究类人才
具有强烈的科研 具有扎实的专业 兴趣和 科 研 责 任， 知识和 技 能，能 够 对科研事业具有 及时发现新问题 较强的奉献精神 （或新热点）
工作 产 出 对 生 活 生产 往 往 没 有 较 大的直 接 作 用，但 有很强溢出效应
具有
创新 工程技术类人才 精神
具有 良 好 的 创 新 思维 能 力 和 学 习 能力；高 度 的 自 我 管理 和 自 我 激 励 能力
具有 较 强 的 团 队 适应、协 调 和 组 织 能力
本研究依据科技人才在经济生活中所处的层次以 及在科技活 动 分 工 中 所 处 的 环 节 ，将 科 技 人 才 划 分 为 基础研究与 应 用 基 础 类 科 技 人 才 、技 术 研 发 与 应 用 类 科技人才及创新创业类科技人才。基础研究与应用基 础类科技 人 才 （以 下 简 称 “基 础 研 究 类 人 才 ”），是 指 在 科技活动中 主 要 承 担 发 现 自 然 界 物 质 运 动 规 律 、揭 示 自然现象内 在 联 系 和 客 观 规 律 职 能 的 人 才 ，以 及 探 索 基础研究中所获得成果在实践中应用可能性的人才。 这类人才的工作产出为各项科技活动提供知识存量， 是各项科技活动得以进行的基础。技术研发与应用类 科技人才（以下简称“工 程 技 术 类 人 才”）是 指 在 运 用 基 础研究和应用研究成 果 的 基 础 上 ，进 行 发 展 新 系 统、新 产品、新结 构、新 工 艺、新 材 料 等 研 究 活 动 的 人 员 。 创
对上述３ 类 科 技 人 才 进 一 步 进 行 复 合 划 分 ，每 类 人才又可分 为 高 层 次 科 技 人 才 和 一 般 科 技 人 才 ，其 中
学 习 能 力 、创 新 实 践 能 力 、资 源 掌 控 能 力 、自 我 认 知 能 力 、人 际 关 系 能 力 、创 新 意 识 、自 我 实 现 需 要 和 良 好 的
性 、结 果 的 一 致 性 。 ［９］ 国 内 外 相 关 研 究 对 于 科 技 人 才 评 价的科学性 起 到 了 积 极 作 用 ，同 时 为 指 标 构 建 和 定 量 评 价 提 供 了 思 路 。 ［１０］ 各 种 评 价 理 论 从 不 同 侧 面 对 科 技 人才评价进 行 探 索 ，但 是 还 没 有 形 成 令 人 信 服 的 共 识
具有 良 好 的 道 德 品质、专 业 精 神 和 职业精神
具 有 “Ｔ”型 知 识 结 构和良好的知识 成果可能形成显 储备；具 有 实 践 经 著 经 济 和 社 会 效 验；有 组 织、计 划、 益 控 制 、决 策 能 力
创新创业类人才
具有 强 烈 的 好 奇 心和竞争意识
具有较宽的知识 面、良 好 决 策 和 管 理能 力，以 及 创 业 和研发产品的经验
传 统 的 人 才 分 类 主 ［３］ 要 包 括 两 种 ：① 根 据 成 才 主 体创造实践的领域（社 会 分 工）进 行 横 向 分 类。 按 知 识 和技术应用领域可分为科研领域人才和工程技术领域
人才；按依托环境可 分 为 体 制 内 和 体 制 外 科 技 人 才 ；按 行业可分为 三 个 产 业 １６ 个 行 业 科 技 人 才；按 资 格 （教 育程 度）可 分 为 自 然 科 学、工 程 与 技 术 科 学、医 药 科 学、 农业科 学、社 会 科 学、人 文 科 学 和 其 它 共 ７ 个 学 科 的 科 技人才；②根据成才 主 体 创 造 实 践 的 复 杂 度 、难 度 和 内 在素质（能级）进行 纵 向 分 层。 按 年 龄 可 分 为 青 年 科 技 人才（３５周 岁 及 以 下）、中 年 科 技 人 才 （３６－６０ 周 岁 ）、 老年科技人 才 （６１ 周 岁 以 上）；按 人 才 成 长 过 程 可 分 为 准科技人才、潜 在 科 技 人 才、显 在 科 技 人 才；按 才 能 高 低和贡献大 小 可 分 为 杰 出 人 才 、领 军 人 才、拔 尖 人 才、 一般人才等。
与 评 价 ；包 献 华（１９６９－），男 ，浙 江 台 州 人 ，科 技 部 人 才 交 流 开 发 服 务 中 心 副 主 任 ，研 究 方 向 为 科 技 人 才 管 理 ；屈 宝 强 （１９８０ －），男 ，山 西 灵 石 人 ，博 士 ，中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所 资 源 共 享 促 进 中 心 副 研 究 员 ，研 究 方 向 为 科 技 资 源 管 理 与 评 价 ；林 芬 芬 （１９８１－），女 ，海 南 儋 州 人 ，科 技 部 人 才 交 流 开 发 服 务 中 心 助 理 研 究 员 ，研 究 方 向 为 科 技 人 才 管 理 。
高层次科技人才又可分为潜在高层次科技人才和显在 高层次科技人才等 ，即形成三维九大类科技人才 。
身 体 素 质 。２００６ 年 胡 锦 涛 总 书 记 在 两 院 院 士 会 议 上 的 讲 话 中 提 出 ，创 新 型 科 技 人 才 应 该 具 有 以 下 主 要 素
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
２ 评 价 指 标 体 系 构 建 的 基 础 理 论
０ 引 言
随着经济 和 科 技 的 全 球 化 发 展 ，大 力 培 养 和 吸 引 创新型科技人才已成为世界各国赢得国际竞争优势的 战略性选择。科技 人 才 评 价 是 科 技 人 才 识 别 、发 现、培 养、管理以及重要科 学 家 和 科 技 创 新 团 队 培 养 、重 点 人 才工程推进 的 基 础 ，构 建 创 新 型 科 技 人 才 评 价 体 系 是 落实国家创 新 人 才 推 进 计 划 、建 立 有 效 的 科 技 人 才 管 理制度的 重 要 基 础 性 工 作 。 开 展 科 技 人 才 评 价，应 遵 循分类评价 原 则 ，根 据 各 类 型 评 价 对 象 的 不 同 特 点 和 成长规律，采取不同 的 特 征 性 评 价 指 标 和 评 价 标 准 ，适 用不同的评价流程和评价方法。