(完整word版)地方政府学

题型：
一、名词解释（5×4’）
二、简答（5×6’）
三、论述（2×15’）
四、案例分析（20’，3小问，4’6’10’分布）
一、关键术语
1.地方政府
地方政府是由中央政府或联邦成员政府为治理部分地域或部分地域的某些社会事务而依法设置的、由地方议决机关和地方执行机关组成的政府单位。

2.行政体地方政府
行政体地方政府一般存在于中央集权制下的传统国家，实质上只是一种在国家部分地域实施治理的、政治统治与行政管理高度统一的地方国家机关。

3.政府职能
行政职能又称公共行政职能，在某些条件下亦称政府职能。

概括地说，行政职能是狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予国家行政机关在广泛的国家政治生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。

4.地方政府职能
地方政府职能是在一定历史时期内，地方政府对社会发展和公民需求所承担的职责和功能。

5.地方政府职能转变
政府职能转变是指政府在一定时期内，根据经济和社会发展的需要，对其职责范围、内容、职能关系、方式等进行的调整与转移。

6.政府间关系
府际关系，也就是政府间关系，顾名思义，指的是各个政府组织机构之间的关系。

狭义的府际关系指国内各个政府之间的关系以及政府各部门之间的关系。

广义上还要涉及政府与非政府组织之间的关系、与其他国家政府之间正式或非正式的关系等。

7.职责同构
职责同构是指不同层级的政府在纵向间职能、职责和机构设置上的高度统一、一致。

8.机关事务管理
机关事务指地方政府自身运作过程中产生的各项具体的、一般性的综合事务。

9.地方政府绩效管理
地方政府绩效管理就是地方政府为了更好地提供公共服务，满足其辖域内公民的
需要，以绩效评估为基础，综合采取各种管理方法和技术，不断对其管理地方事务的过程进行监督、反馈、控制和改进，以提高地方政府绩效的管理方式。

10.治理
治理主张权威的运用，服务的理念，以公共利益为目的，强调社会网络组织的自治作用，以协调、合作的方式管理。

11.地方治理
地方治理是治理理论在地方政府对地方公共事务管理中的应用。

其目的在于建设以公民为中心的、面向公民需要的、积极回应外部环境变化的、促进地方富有发展活力的新型社会与公共管理体系
12.善治
善治是对治理理论的完善，善治就是使公共利益最大化的社会管理过程，它追求的是在政治国家与公民社会之间创建一种新颖的合作关系，要求政府与公民对公共生活进行合作管理。

13.行政执法
行政执法是地方政府的一项重要职能，行政执法是与行政立法、行政司法相对的概念，指的是行政机关对法律的执行和实施，包括行政许可、行政处罚、行政合同、行政给付、行政强制、行政规划、行政监督、行政检查等具体行政执法行为。

14.转移支付
政府间转移支付主要就是上下级或同级政府之间财政资金的转移。

实质是指财政资金在各级政府之间的一种再分配形式。

15.行政文化
（1）从文化与行政的关系角度：行政文化是由国家行政组织及人员共同具有的思想、价值观念，共同遵守的行为准则、生活方式等所整合的文化模式，它是文化在国家行政管理活动中表现出来的一种特殊模式，是行政物质文化、行政规范文化和行政意识文化有机结合的整体。

（2）从行政主体的角度：从行政主体的角度看，行政文化是政府官吏和公务人员所应共同信守的行为模式、生活方式、人群关系及价值观念。

（3）从广义和狭义的不同角度：就广义而言，行政文化是指行政意识形态以及与之相适应的行政制度和组织机构；行政文化即在行政实践活动基础上所形成的，直接反映行政活动与行政关系的各种心理现象、道德现象和精神活动状态。

（4）从公共行政的角度：行政文化就是在特定历史阶段，社会民众在社会化过程中所形成的关于公共行政系统的普遍性认知、情感态度和价值取向等心理活动的总和，是公共行政系统及其运行过程在社会成员心理上的稳定反映与沉淀。

16.多中心治理
多中心治理的思想是相对于一元或单中心权威秩序的思维而言的，它意味着地方政府为有效地提供公共产品和服务，进行公共事务的管理，实现持续发展的绩效目标，由社会中多元的独立行为主体要素（个人、商业组织、公民组织、政党组织、利益团体、政府组织），基于一定的集体行为规则，通过互相博弈，相互调适，共同参与合作等互动关系，形成多样化的公共事务管理制度或组织模式。

17.合作型治理
合作型治理表现在组织网络体系中，要求地方政府摆脱传统的单一强势主体的姿态,吸收社会中的多元治理主体，与其合作、给予授权；其他各种社会治理主体要从被动参与、依赖转向主动治理、自治。

并在此基础上，通过长期的组织网络主体间的交往、合作，制定规范化的合作机制，实现和谐的地方治理。

18.服务型政府
服务型政府是一种在公民本位、社会本位理念指导下，在整个社会民主秩序的框架下，通过法定程序，按照公民意志组建起来，以为公民服务为宗旨，实现着服务职能并承担着服务责任的政府。

19.透明型政府
首先，透明政府的主体在于政府。

透明政府强化了政府的义务，同时扩大了公民的权利。

其次，透明政府是相对于封闭政府而言的，它强调了一种政府与公民的新型的互动关系。

最后，透明政府中存在例外原则。

二、重点问题
1.地方政府的基本特征与角色定位
（一）基本特征：
（1）地域特定性：地方政府只能在辖区内进行管理和服务。

（2）地位双重性：即扮演执行者角色，又扮演领导者角色。

（3）权力的有限性：权力的非主权性，职权的局部性。

（4）职能的社会性：相对中央政府，较多承担社会管理职能。

（5）结构的差异性：外部结构差异，内部结构差异。

（二）角色定位：
（1）地方政府是国家和地方实施有效治理的管理者。

（2）地方政府是地方公共政策、公共产品和公共服务的提供者。

（3）地方政府是中央政府和地方非政府主体双重利益的代表者。

（4）地方政府是民主政治的建设者。

2.谈谈你对地方政府在社会生活中的角色定位的认识
（1）地方政府是国家和地方实施有效治理的管理者。

（2）地方政府是地方公共政策、公共产品和公共服务的提供者。

（3）地方政府是中央政府和地方非政府主体双重利益的代表者。

（4）地方政府是民主政治的建设者。

3.行政体地方政府的利弊
（一）主要优点：
（1）统一的行政制度，有利于政治统治的稳定和国家的完整统一；
（2）全国一盘棋，不至于出现畸轻畸重的现象，发展较为均衡；
（3）政令统一，行政效率得以发挥；
（4）有利于克服狭隘的地方偏见和地方保护主义。

（二）主要弊病：
（1）由于不存在代表民意的机构，民众无法参与管理，也无权监督政府，与民主原则背道而驰；
（2）由于政令划一，不能因地制宜，无法发挥地方的积极性。

（3）由于高度集权，地方官吏容易恣意妄为，滋生腐败；
（4）由于中央与地方关系不对称，地方可能欺上瞒下，中央可能武断决策，容易引起人民众的不满和反抗。

4.地方政府的权限和特点
（一）权限：
地方政府的权限是指地方政府行使权力的范围、限度和边界。

一般来说，中央政府对地方政府的授权总是有限的，不可能把所有职权交给地方政府承担，比如外交权、军事权与司法审判权等，而且每个国家依据不同的原则，划分的地方政府权限也不一样。

（二）特点：
（1）必须由中央政府或联邦成员政府划定；
（2）必须在法定的地域范围内行使；
（3）必须在法定的事务范围内行使。

5.地方政府的社会职能
（1）制度供给和创新职能；
（2）提供良好的公共政策服务；
（3）提供公共产品；
（4）提供公共服务。

6.地方政府职能转变的重点和方式
（1）职能重心的转变
地方政府职能重心的转变，就是指地方政府把哪项职能作为工作的重点，哪些方面需要政府投入更大的人力、物力和财力。

地方政府职能重心改变的依据是社会发展的主要矛盾，是社会经济发展的形势所决定的。

在不同的时期，地方政府关注的重点是不同的，随着内外部形势的变化，地方政府职能会发生重心的转变，以适应变化了的经济社会。

（2）职能范围的转变
地方政府职能范围的转变，主要是指重新划分政府发挥作用的职责范围，政府把握好该管、有能力管好的领域，退出不能管、管不好的地方，正确处理政府、社会、市场三者的关系。

范围转变的实质就是建立有限政府，实现全能政府向有限政府的转变。

在国外地方政府职能内容转变的实践中，主要是通过出售政府资产，让权给公民、团体等方式实现政府从市场和社会某些领域的退出。

中国地方政府职能仍然存在着“错位”、“缺位”、“越位”等各种现象，要学习国外先进的可适用的经验，结合中国国情，努力让地方政府“归位”和“到位”。

（3）职能方式的转变
①实现管制政府向服务政府的转变。

②实现从权力政府向责任政府的转变。

③由低效政府向高效政府转变。

④由传统政府向电子政府的转变。

（4）职能关系的转变
职能关系的转变是指政府系统内部纵向层级和横向部门之间的职能重新划分和配置。

从纵向方面来看，主要是中央与地方政府之间的职能划分和配置，应按照必要的集中和适当的分散相结合的原则，合理划分中央与地方政府的职能范围，明确各自的权力和责任。

从横向方面来看，主要是地方政府部门之间的职能划分和配置，应按照相同或相近的职能由一个部门承担的原则，合理划分和配置政府各职能部门之间的职能，形成协调配合、完整统一的部门职能体系。

另外，地方政府要协调好和私人企业、利益集团、政党、非营利组织、媒体、公民等之间的关系。

7.结合实际谈谈你对地方政府职能转变的认识
（1）职能重心的转变
（2）职能范围的转变
（3）职能方式的转变
（4）职能关系的转变
8.简述地方政府间关系的内涵及其表现形式
（一）内涵：
地方政府间关系指围绕地方政府展开的公共组织间的各种关系，包括中央政府与地方政府之间、地方政府之间、地方政府各部门之间、跨区域政府之间、地方政府与其他组织之间的关系等等。

从内容上看，地方政府间关系指的是建立在利益关系基础上的各类政府之间的权力和利益分配关系。

从形式上看，地方政府间关系包括纵向关系和横向关系。

（二）表现形式：
（1）地方政府间的纵向关系：地方政府纵向关系是依托国家结构形式和政府管理层次，以中央与地方政府关系为核心的纵向上各级政府之间的关系。

首先，从国家结构形式的角度看，指的是“国家的中央权力机关和地方权力机关、整体与局部之间关系的构成方式，它是中央权力与地方权力在国家组织结构形式和原则上的体现”。

其次，从政府管理的层次看，纵向关系指的是包括财政援助、技术援助、审查调查、报告要求等在内的决策网络，这其中是以资金和指令作为其中往来的核心，并认为这种纵向体系类似于一种服从的等级体系。

最后，纵向关系中最核心的是中央与地方政府的关系。

（2）地方政府间的横向关系：
狭义的理解：没有行政隶属关系的同级地方政府间关系，如我国的省、自治区、直辖市之间，市与市之间的关系，这种横向关系“可以被看作是由地位对等的地方当局形成的分散体系”。

此处所说的地方政府间横向关系是在广义范畴上的：不仅包括同级地方政府间的关系，而且包括不同级的地方政府间的关系。

9.机关事务管理的内容
（1）文档管理。

包括文书管理和档案管理两方面内容。

（2）资产管理。

包括对办公楼、办公设施、办公车辆等政府资产的管理。

（3）会议管理。

对与会议召开有关的事务进行的管理活动，包括会前筹备工作、会间会务工作、会议善后工作等内容。

（4）后勤管理。

对所有政府工作提供后方供应和服务的工作，包括办公用品与设备的供应与管理、生活后勤管理、班车车次管理、办公环境管理和其他服务工作。

（5）财务管理。

对本机关内部的行政经费运作进行的各项管理活动，包括预算、决算管理、收支管理和审计。

10.试举例说明你对地方公共安全管理的认识
公共安全管理可以概括为国家安全管理组织或部门在有关法规范围内对国家和社会公共事务和设施的安全管理活动，公共安全管理是一种过程管理，涵盖了对
扰乱公共安全事件的预防或防灾、减灾、准备、应对和恢复等方面。

（1）公共危机管理
公共危机管理是指以政府为主导的危机管理主体，以公共危机为目标，通过预防、预警、预控来防止公共危机发生，或者通过危机控制、应急管理、危机评估、恢复补偿等措施，来减少危机损失，避免危机扩大和升级，使社会恢复正常秩序的一整套管理体系。

地方公共危机事件给各国地方政府的治理增加了极大的挑战，各国地方政府以增进社会公平和社会正义为基本价值取向，以行政和法律手段为主，以经济和军事手段为辅，运用公共性资源，进行公共政策的输出和改进或是进行社会动员力、意识形态和权威控制力的修复，取得了一些显著的成就。

（2）公共卫生安全管理
公共卫生安全管理是指政府以突发公共卫生事件为对象，通过预防、控制以及医疗救治来防止公共卫生危机的发生和蔓延。

（3）信息安全管理
信息安全管理就是按照用户的安全需要，针对信息存在的安全漏洞，进行全面的风险评估，并统一组织、协调、管理和配合好所有安全资源，以达到防止信息被故意的或偶然的非法授权泄漏、更改、破坏或使信息被非法系统辨识、控制，确保信息的保密性、完整性、可用性、可控性的安全目标，主要内容包括人事管理、设备管理、场地管理、存储介质管理、软件管理、网络管理、密码及密钥管理及审计管理。

11.结合实际分析我国地方政府绩效管理存在的问题及对策
（一）存在问题：
（1）在绩效管理的观念上，存在着重评估轻管理的问题。

（2)关于地方政府绩效管理的法律法规尚不健全，绩效管理和评估过程，由于缺少法律的规范而存在很大的随意性。

（3）没有形成系统全面的绩效评估指标体系。

（4）绩效评估主体不健全。

（5）缺乏科学的绩效管理理论和方法。

（二）对策：
（1）更新地方政府的绩效管理理念。

（2）完善与绩效管理相适应的法律法规，推进地方政府绩效管理的法律化和制度化。

（3）加强绩效管理的指标体系建设，建立完善可行的绩效评估指标体系。

（4）切实落实公民参与制度，引入第三方评估，实现评估主体多元化。

（5）加快绩效管理的理论研究，运用绩效现代管理的方法和技术。

12.地方治理的特征
（1）治理范围的地方性。

（2）治理主体的多元性。

（3）注重地方政府的灵活性与应变性。

13.地方政府行政执法的主要行为
（1）行政许可：指行政机关根据行政相对人的申请，经过依法审查准予其从事特定活动的行为。

行政许可是一种依申请的具体行政执法行为。

分为普通许可和特定许可。

（2）行政处罚：是指有处分权的行政机关组织对违反行政法律法规的行政相对
人给予行政制裁的具体行政执法行为。

其一般的表现形式为：警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、行政拘留等。

（3）行政指导：是行政机关在其职能、职责或管辖事务范围内，为适应复杂多样化的经济和社会管理需要，适时灵活地采取符合法律精神、原则、规则或政策的指导、劝告、建议等不具有国家强制力的方法，谋求行政相对人同意或协力，以有效地实现一定行政目的之行为。

（4）行政规划：是指行政主体为了实现一定的公共目的，就未来一定期限内实现公共目的的方法、措施或者步骤进行的事前安排和部署行为。

（5）行政给付：又称行政救助或行政物质帮助，是指行政主体基于法定职责或服务的要求，在特定相对人处于失业、年老、疾病或丧失劳动能力及其他法定的情况下，依照法律、法规和政策的规定，对上述相对人无偿提供物质帮助或其他优待的具体行政行为。

（6）行政监督：是指各类监督主体依法对国家行政机关及其公务员的行政行为所实施的监察、督查、督导活动。

主要包括一般监督和专门监督，专门监督，是指行政系统内部设立的专门监督机构，对所有国家行政机关及公务员的行政行为所实施的检查与督导。

14.地方财政收入的构成
（1）税收
课税权及其划分：课税权主要是指在税收的立法权、征管权、支配使用权和相关政策制定在内的各种税收权限。

（2）费收入
规费和使用费两类：
规费是政府部门对公民个人实施特定行政管理所收取的工本费或手续费。

使用费，是使用政府所提供的产品和服务者向政府支付的费用。

（3）地方政府债券收入
又称地方债券，是由地方政府发行的债券。

目的是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。

（4）罚款、捐赠及其他收入
罚没收入是指政府依据国家法律、法规及规章规定，对违法行为进行罚款、没收非法所得、没收非法财物所形成的收入
捐赠收入指政府得到的来自个人或组织的捐赠
其它收入包括各种缴费、国际组织援助收入等
（5）转移支付收入
15.试述地方行政文化社会化的基本要求
（1）内容的系统化。

各地行政文化是多元的，但这并不代表行政文化是支离破碎的，而是应该有一种核心行政文化观念贯穿于行政活动中。

（2）主体的多元化。

行政社会化作为行政文化的传播过程必然发端于行政领域，地方政府是行政社会化的起点和主要推动力量。

但是在当前信息量激增、社会流动性大大增加的情况下，应该在继续发挥地方政府社会化功能的同时，也要注意利用其他社会化主体，如政治团体、媒体、培训机构等，使地方行政文化的社会化成为多种力量共同推动的过程。

另一方面，大量的社会化工作是在人际之间进行的，尤其是行政领导者对下属影响更具有直接性、经常性和示范性，其作用不可忽视。

（3）机构的合理化。

合理设置机构总体来说应把握以下两个原则：一是协调性
原则；二是精简原则。

（4）目标的层次化。

从内容来说：要涵盖从行政信息沟通到核心价值观念的认同等各个层次；从效果来说：要从实现基本的服从上升到积极实现行政目标。

（5）方式的多样化。

长期以来，地方政府始终处于政治社会化的主导地位，并由此形成了自上而下的以灌输为主的社会化方式，但这种了解仅仅是社会化的初级目标，若要实现客体内心的真正认同，单纯的灌输方式就力不从心了，因此，我们需要开发多样化的社会化方式，以实现不同方式之间的优势互补。

（6）行为的制度化。

地方行政文化社会化的制度化有利于整个社会化过程的规范进行，通过明确社会化的目标、内容、机构、职责、程序等，一方面可以使社会化工作有据可依，保证社会化在预期的框架内进行；另一方面可以使我们对社会化工作作出较为合理的评价，进而为下一步改进该项工作提供参考。

16.结合实际谈谈实现地方多中心治理的前提条件
（1）地方政府的引导
地方政府通过政策引导，强化社会主体意识、参与意识和权利意识，才能形成政府与社会的互动协作，才能使地方公共机构能够以较低的治理成本完成公共服务的提供。

（2）公民社会的构建
一个国家自治化程度越高，代表着公民社会越成熟；公民社会越成熟，意味着多中心治理体系越完备。

（3）权力资源的再分配
“多中心”治理要求的分权化指的是不同层级政府部门在公共事务管理和公共服务中，将相关权力、责任向市场与公民社会转移的过程，表现为政府、市场和公民社会的关系结构。

17.什么是透明型政府，其作用和实现原则是什么
（一）内涵：
首先，透明政府的主体在于政府。

透明政府强化了政府的义务，同时扩大了公民的权利。

其次，透明政府是相对于封闭政府而言的，它强调了一种政府与公民的新型的互动关系。

最后，透明政府中存在例外原则。

（二）作用：
（1）透明政府有助于民主宪政建设。

政府公开透明可以制约公共权力，保护公民的表达权、知情权和参与权。

（2）透明政府有助于公共决策的民主化和科学化。

政府透明化建设有利于公民的参与和政民之间协商精神的塑造，从而推动民主化进程。

另外，面对全球化、信息化的挑战，社会变的纷繁复杂，这使得政府的治理难度加大。

为了应对这种局面，通过公民的参与有利于政府在决策中获取更多的信息，从而提高政府在决策中的科学化程度。

（3）透明政府有助于抑制腐败。

政府行为的公开，提高了公民对政府的监督能力。

（4）透明政府有利于降低交易成本。

透明型政府可以让公民和组织更好的了解政府的职能权限、运作程序、办事规则，从而在较短的时间内获取公共服务。

同时，透明政府可以塑造公民精神，从而使得公共政策在执行中减少阻力，有利于降低交易成本。