第1章证券投资概述教材

a第1章证券投资概述

第1节证券概述

一、单项选择题

1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。

A.货币证券

B.资本证券

C.商品证券

D.凭证证券

2、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。

A．债券

B．凭证证券

C．股票

D．商业本票

3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

A．法律特征与经济特征

B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征

D．经济特征与权益特征

4、有价证券具有（）的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性

B．产权性、收益性、变通性、非返还性

C．产权性、收益性、流动性、风险性

D．产权性、期限性、收益性、风险性

5、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )

A．贴现

B．记账

C．转让

D．承兑

6、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A、具有价值

B、具有使用价值

C、代表着一定量的财产权利

D、具有交换价值

7、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。

A、权益证券和债务证券

B、商业证券和银行证券

C、固定收益证券和变动收益证券

D、短期证券和长期证券

8、下列选项中，不属于银行证券的是( )

A．银行汇票

B．支票

C．银行本票

D．商业汇票

9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列不属于商品证券的有

（）。

A．提货单

B．运货单

C．实物债券

D．仓库栈单

二、多项选择题

1、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。

A 商品证券

B 提单

C 货币证券

D 资本证券

2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。

A、提货单

B、运货单

C、实物债券

D、仓库栈单

3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。

A、商业汇票

B、商业本票

C、银行汇票

D、银行本票

4、下列选项中，属于银行证券的是（）。

A、银行汇票

B、支票

C、银行本票

D、商业汇票

5、一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A．流动性

B．永久性

C．安全性

D．收益性

6、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．公募证券

D．私募证券

7、按证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。

A．政府证券

B．政府机构证券

C．公司证券

D．个人证券

8、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。

A．审核的严格程度不同

B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否

D．证券公开发行与否

9、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。

A．很容易变现

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．变现的支付成本小

三、是非判断题

1、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

2、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（）

3、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（）

4、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（）

5、公募证券是向特定的投资者发行的证券。（）

6、由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。

（）

7、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。( )

8、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )

9、封闭式基金属于非上市证券。( )

10、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )

11、证券收益性是指证券变现的难易程度。( )

12、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。( )

第2节证券市场概述

一、单项选择题

1、自律性组织包括证券交易所和（）。

A．证券公司

B．证券业协会

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

2、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干

意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．国家发展和改革委员会

B．国务院

C．国务院证券委员会

D．中国证监会

3、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案

实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．24

B．6

C．12

D．18

4、证券市场按照品种结构分为（）。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

5、世界上第一家股票交易所是（）。

A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆

B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所

C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易

D．1970年成立的费城证券交易所

6、（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点

推向全国，全国性市场由此开始发展。

A．沪、深交易所成立

B．深圳特区证券公司成立一

C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D．中国证监会的成立

7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。