iso14001-2015内审检查表.doc
ISO14001-2015内部审核检查表
受审部门：审核日期：
审核员：陪审人员：
涉及条款涉及部门审核内容审核记录审核判定
4.1 理解组织及其所处环境总经理技术部1. 是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外部环境进行识别？
4.2 理解利益相关方的需求和期
总经理技术部2. 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求
望。进行了识别？
4.3 1. 是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包
确定环境管理体系的范围总经理技术部括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3 2. 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利
确定环境管理体系的范围总经理技术部益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1 领导作用与承诺总经理技术部1. 是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
5.1 2. 环境管理体系是否融入了组织重要的业务过
领导作用与承诺总经理技术部程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过
程）
5.2 环境方针技术部5.3 组织的岗位、职责和权限各部门
5.3 组织的岗位、职责和权限
6.1.1 应对风险和机遇的措施总环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报告？相关职责权限是否哟规定？
1. 是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管
则各部门
控？
6.1.2 环境因素各部门6.1.2 环境因素各部门6.1.3 合规性义务技术部6.1.4 策划实施各部门是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充分？
2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？
是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义务？
1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？
6.2 环境目标各部门1. 是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一致且可测量？
6.2 环境目标各部门2. 是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了相关现成文件信息？
7.2 1. 重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管
能力技术部理方面培训？是否对其能力进行了评价？是否保
留相关形成文件信息？
7.3 意识各部门重要环境因素相关岗位是否了解其潜在影响？是否掌握其管理措施和应急预案？
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包
7.4 沟通各部门括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成
文件信息？
8.1 1. 环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命
运行的策划和控制各部门周期各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相
关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措8.2 应急准备和响应技术部施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形
成文件信息？
9.1.1 绩效评价各部门1. 是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
9.1.1 绩效评价各部门9.1.2 合规性评价技术部
9.1.3 分析与评价各部门
9.1.3 分析与评价各部门9.2 ：内部审核品管部9.2 ：内部审核品管部9.2 ：内部审核品管部2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形
成文件信息 ( 包括后续采取的措施 ) ？
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价
的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信
息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续
措施等）？
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1. 产品和服务的符合性
3.
2. 顾客满意度环境体系的绩效和有效性 4. 策划是否得到了有效实施 5. 针对风险和机遇所采取措施的有效性
6. 外部供方的绩效
7. 环境管理体系改进的要求
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采
用了哪些统计技术？
1.组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否
包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？
2.组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时
间间隔进行内部审核？
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
9.2 ：内部审核品管部9.2 ：内部审核品管部9.3 ：管理评审总经理9.3 ：管理评审总经理9.3 ：管理评审总经理
9.3 ：管理评审总经理
10.1 改进总则总经理10.1 改进总则总经理10.2 不合格和纠正措施品管部4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
2.是否明确了管理评审的输入？
3.是否明确了管理评审的输出？
4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2 不合格和纠正措施品管部2. 是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
3. 组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包
格和纠正措施品管部括：（1）不合格的性质以及随后采取的措施。（ 2）纠正
措施的结果
10.3 ：持续改进总经理1. 组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？